會(huì)計(jì)實(shí)操文庫14/14文書模板-資料核查記錄記錄編號：ZC-HC-______（年份+部門代碼+序號）核查日期：______年____月____日核查時(shí)段：______時(shí)____分至______時(shí)____分核查地點(diǎn)：________________________（如：XX辦公室、線上系統(tǒng)、檔案室等）一、核查基礎(chǔ)信息項(xiàng)目內(nèi)容核查事項(xiàng)________________________（如：項(xiàng)目申報(bào)資料核查、客戶資質(zhì)審核、資產(chǎn)權(quán)屬資料核驗(yàn)、合同檔案核查等）核查目的________________________（如：確保資料真實(shí)合規(guī)、驗(yàn)證信息準(zhǔn)確性、保障業(yè)務(wù)開展合法性、防范風(fēng)險(xiǎn)等）資料提供方□內(nèi)部部門：__________□外部單位：__________□個(gè)人：__________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號：__________提供方聯(lián)系人及聯(lián)系方式聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________核查人員姓名：__________所屬部門：__________職務(wù)：__________聯(lián)系電話：__________復(fù)核人員（如需）姓名：__________所屬部門：__________職務(wù)：__________聯(lián)系電話：__________核查依據(jù)________________________（如：相關(guān)法律法規(guī)、公司管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合同約定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）二、核查資料明細(xì)說明：1.資料類型分為原件、復(fù)印件、電子件，需準(zhǔn)確勾選；2.核查結(jié)果分為“符合”“不符合”“待補(bǔ)充”“無法核實(shí)”，并在備注欄詳細(xì)說明具體情況；3.若資料存在缺失、不符等問題，需明確列出缺失內(nèi)容或不符要點(diǎn)。序號資料名稱資料類型完整性核查結(jié)果真實(shí)性核查結(jié)果合規(guī)性核查結(jié)果備注（缺失/不符說明等）1________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________2________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________3________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________4________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________5________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________...________________________□原件□復(fù)印件□電子件□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)□符合□不符合□待補(bǔ)充□無法核實(shí)________________________三、核查過程說明1.核查方式：________________________（如：書面資料核對、系統(tǒng)數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證、現(xiàn)場實(shí)地核查、第三方機(jī)構(gòu)協(xié)查、函證核實(shí)等）2.核查步驟：（1）________________________（2）________________________（3）________________________3.關(guān)鍵核查要點(diǎn)及驗(yàn)證情況：（1）________________________（2）________________________（3）________________________四、核查結(jié)果與處理意見整體核查結(jié)論具體處理意見后續(xù)跟進(jìn)要求（責(zé)任人/完成時(shí)限/交付成果）□全部符合要求□部分符合要求（需補(bǔ)充完善）□不符合要求□無法得出結(jié)論（資料不足）（1）________________________（2）________________________（3）________________________（1）責(zé)任人：__________完成時(shí)限：______年____月____日交付成果：__________（2）責(zé)任人：__________完成時(shí)限：______年____月____日交付成果：__________（3）責(zé)任人：__________完成時(shí)限：______年____月____日交付成果：__________五、附件說明（如有）本次核查相關(guān)附件（如：不符資料對比截圖、第三方協(xié)查回復(fù)、現(xiàn)場核查照片、函證回執(zhí)等）：1.________________________2.________________________3.________________________六、簽字確認(rèn)核查人員簽字復(fù)核人員簽字（如需）部門負(fù)責(zé)人審批簽字__________日期：______年____月____日__________日期：______年____月____日__________日期：______年____月____日七、備注說明1.本記錄需如實(shí)、完整填寫，核查人員對核查結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；2.核查過程中發(fā)現(xiàn)重大不符、虛假