ICS27.120.20CCSF09NBSpecificationforgradedcontrolofworksafetyrisksandinvestigationandtreatmentofhiddenhazardsintheconventionalislandofnuclearpowerplantsINB/T11869—2025前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4總體要求 5風險評估 5.1風險識別 5.2風險分析與評價 25.3風險分級 26風險管控 56.1一般要求 56.2場所安全生產風險管控 66.3設備設施安全生產風險管控 66.4作業(yè)活動安全生產風險管控 77隱患排查治理 77.1一般要求 77.2安全隱患排查 77.3安全隱患治理 88持續(xù)改進 9附錄A（資料性）作業(yè)條件風險評價法 附錄B（資料性）風險矩陣分析法 11附錄C（資料性）核電廠場所安全生產風險分級管控矩陣 附錄D（資料性）場所安全隱患排查單示例 附錄E（資料性）設備設施安全隱患排查單示例 附錄F（資料性）作業(yè)活動安全隱患排查單示例 參考文獻 NB/T11869—2025本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由中國電力企業(yè)聯合會提出并歸口。本文件起草單位：江蘇核電有限公司、中國核工業(yè)集團有限公司、中國核能電力股份有限公司、核電運行研究（上海）有限公司、核工業(yè)標準化研究所、中核山東核能有限公司、三門核電有限公司、福建福清核電有限公司、秦山核電有限公司、蘇州元理管理咨詢有限公司。本文件主要起草人：張毅、程開喜、陸秋生、李連海、王偉、仇理、陳波、張國彪、陳中凱、毛偉、朱洪涌、侯俊健、盧鵬、周易川、張愛國、相宏偉、黃林燕、張永初、林凌、?？⒏邉︳?、王賓賓、趙永軍、喬鈞、張昕冉、陳道晰、朱恒政、任彥燊、盧新勝。本文件為首次發(fā)布。本文件執(zhí)行過程中的意見或建議反饋至中國電力企業(yè)聯合會標準化管理中心（北京市白廣路二條一號，100761）。NB/T11869—20251核電廠常規(guī)島安全生產風險分級管控及隱患排查治理規(guī)范本文件規(guī)定了核電廠常規(guī)島安全生產風險分級管控及隱患排查治理的基本原則、風險評估、風險管控、隱患排查治理和持續(xù)改進等。本文件適用于運行核電廠常規(guī)島及輔助配套設施，其他區(qū)域可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB18218危險化學品重大危險源辨識GB/T23694風險管理術語GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南NB/T20156核電廠預防性維修大綱的編制與優(yōu)化要求3術語和定義GB/T23694、GB/T45001、NB/T20156界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1風險分級管控gradedcontrolofrisks按風險級別、管控資源、管控能力、管控措施等因素確定管控層級的風險管理方法和模式。3.2安全生產事故隱患hiddenworksafetyhazards生產經營單位違反安全生產法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。注：安全生產事故隱患以下簡稱安全隱患。3.3工業(yè)安全敏感設備設施equipmentandfacilitiesimportanttoindustrialsafety單一故障模式可能導致生產安全事故風險的設備設施。4總體要求4.1風險分級管控及隱患排查治理應全面覆蓋場所、設備設施、作業(yè)活動。采取系統(tǒng)化的管理措施，確保風險管控和隱患治理的有效性。4.2風險評估和隱患排查應采用科學方法和工具進行，準確識別風險并合理分級。將安全生產工作的關口前移，采取隱患治理措施。4.3風險和隱患應定期進行重新評估和調整，及時發(fā)現和應對新的風險和隱患。隱患排查治理應形成閉環(huán)管理。4.4風險識別、隱患排查和治理工作應全員參與。完善風險分級管控和隱患排查治理管理制度和措施，提高核電廠的安全管理水平。5風險評估5.1風險識別NB/T11869—202525.1.1風險識別應先劃分風險識別單元，風險識別單元劃分應遵循便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的要求，并應涵蓋生產經營全過程。5.1.2風險識別單元可分為場所、設備設施、作業(yè)活動三種類型，單元劃分應符合下列規(guī)定。a)場所的風險識別單元應根據用地范圍和廠區(qū)平面圖將場所分成若干部分，并滿足下列要求：1)劃分應包含所有場所和場外、地下工程等；2)劃分應以構筑物、房間、實體圍擋、圍堰、道路、綠化等為實體邊界；3)劃分應按GB18218的規(guī)定，以儲存危險化學品的罐區(qū)為邊界；4)劃分宜以廠房功能為實體邊界；5)劃分應包括崗位人員密集，可能導致群體傷害的場所。b)設備設施的風險識別單元劃分應在確定的風險管控區(qū)域內進行，以可能造成人身傷害和健康損害的危險能量或能量載體的系統(tǒng)、設備劃分，并滿足下列要求：1)以特種設備和具有危險介質的系統(tǒng)為識別對象；2)對于設備和場所存在一定的關聯，部分設備類風險可納入場所類風險識別的范圍。c)作業(yè)活動的風險識別單元應按作業(yè)活動劃分，并滿足下列要求：1)應涵蓋常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；示例：作業(yè)活動如腳手架搭拆、設備吊裝、設備2)劃分時應確保每個單元具有明確的界限，便于風險識別和管理。5.1.3風險識別的危險有害因素應包括但不限于：a)場所：識別可能導致物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他傷害等；b)設備設施：識別設備設施的固有風險及可能導致事故的危險能量、介質及載體，包括但不限于輻射、機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素等及載體；c)作業(yè)活動：識別作業(yè)活動每個步驟潛在危險源，包括但不限于機械、設備、物料、人員技能、環(huán)境因素。5.2風險分析與評價5.2.1分析可能導致事故的能量、介質及載體，包括但不限于：機械能、電能、熱能、化學能、生物因素和載體。5.2.2風險分析可采用但不限于以下方法：——是非判斷法；——故障類型和影響分析（FMEA），按GB/T27921-2023中B.2.3的規(guī)定執(zhí)行；——危險和可操作性（HAZOP）分析，按GB/T27921-2023中B.2.4的規(guī)定執(zhí)行；——事件樹分析（ETA），按GB/T27921-2023中B.5.6的規(guī)定執(zhí)行；——故障樹分析（FTA），按GB/T27921-2023中B.5.7的規(guī)定執(zhí)行。5.2.3風險評價可采用但不限于以下方法：——作業(yè)條件風險評價法（LEC）；——風險矩陣分析法（LS）。5.3風險分級5.3.1風險分析與評價后應明確風險等級，風險等級從高到低分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四級。5.3.2風險等級劃分應根據固有風險分析與評價結果確定，減少人為賦值對風險等級劃分的影響?？刹捎檬欠桥袛喾ǎㄒ姳?）進行安全風險等級劃分，LEC法（見附錄A）和LS法（見附錄B）宜作為安全風險等級劃分的補充方法。表1是非判斷法安全分級準則1NB/T11869—20253表1是非判斷法安全分級準則（續(xù)）2涉及重點監(jiān)管化工工藝的裝置場所，危險化學品長輸管道或存在快速凍結裝345發(fā)現重大安全隱患在短時間內無法完成治理，可能導致群體傷害事故，需要6789作業(yè)現場直接處于危險作業(yè)條件下可能造成一般及以上事故的且采取措施后涉及劇毒化學品、甲類自燃化學品的場所和設施或甲、乙類火災危險化學品涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間或易燃易爆、有毒、窒息性危險化學品可能意外釋放，大量泄漏至工作場所，導致火單一設備功能性故障，可能導致易燃易爆、有毒、窒息性危險化學品意外釋有水淹風險的海水系統(tǒng)內部作業(yè)：作業(yè)面位于海平面標高以下，且沒有可靠①高空懸掛作業(yè)：人員站在吊籃內，通過架設建筑物的懸掛機構，提升吊籃上下移動進行的高空作業(yè)；人員通過繩索與吊板開①存在或可能產生（帶入）有毒氣體（如：氨氣、硫化氫、氯化氫、一氧化碳、聯氨等）的有限空間作業(yè)；其中有毒有害②與有限空間相連接的有害介質或能量無法確保完全有效隔離，隔離措施一旦失效會迅速造成中毒、腐蝕、坍塌或淹溺等傷害，且逃生和救援困難的有NB/T11869—20254表1是非判斷法安全分級準則（續(xù)）①吊物自重T≥100噸的起重吊裝作業(yè)；吊裝/轉運路徑復雜，物件需要翻轉操作，兩臺及以上起重機械抬吊同一物件，重量達到起重機械額定負荷的90%及以上，吊物形狀不規(guī)則容易導致吊重風險，可能導致作業(yè)人員遭受重傷及以上人身傷害或者可能導致多人受傷，應作為高風險管控的作業(yè)，如人員進入兩端間距小于0.5米的空高溫高壓管道（工作壓力≥0.1MPa，管道公稱直徑＞50mm，溫度＞100℃)6kV及以上配電設備的保護裝置，可能因機加工設備，可能因故障失去安全聯鎖保護功能單一設備功能性故障，非計劃進入LCO（運行限制條件）要求的降模式單一設備功能性故障，可能導致酸堿危險化學品大量單一設備功能性故障，可能導致高溫高壓管道（工作壓力≥0.1MPa，管道公稱直徑＞50mm，溫度＞100℃)介質排放到系統(tǒng)外（排放口位置設置合單一設備或部件功能性故障，可能導致機加工設備失去安全聯鎖保護功能NB/T11869—20255表1是非判斷法安全分級準則（續(xù)）單一設備功能性故障，可能導致電力安全事件或作業(yè)（如吊裝/轉運路徑復雜，物件需要翻轉操作，兩臺及以上起重機械抬吊同一物件，并且重量達到起重機械額定負荷的90%及以上，吊物形狀不規(guī)在管道內形成一段固體且能承受一定的系統(tǒng)壓力冰塊，以實現隔離的作業(yè)6風險管控6.1一般要求6.1.1核電廠應對工作人員開展安全生產風險識別、分析、評估和分級管控的知識及技能培訓。6.1.2核電廠每年應至少開展1次安全生產風險識別、評估工作，根據評估結果落實分級管控責任。6.1.3核電廠應根據風險等級，制定安全控制措施并結合核電廠機構設置和管理層級情況，確定各級風險的管控層級，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施，分類、分級、分層、分專業(yè)逐一明確各層級和崗位的管控重點、管控責任和管控措施。6.1.4核電廠應建立場所安全生產風險分級管控矩陣，在組織機構變化時應進行調整。核電廠場所安全生產風險分級管控矩陣可參考附錄C。6.1.5安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等風險控制資源投入宜根據風險等級確定優(yōu)先等級。NB/T11869—202566.1.6核電廠應按下列優(yōu)先級進行風險管控：a)消除危險源；b)采用危險性低的過程、操作、材料或設備替代；c)采用工程控制和重新組織工作；d)采用管理控制，包括培訓；e)使用適當的個體防護裝備。6.1.7當出現下列情形之一時，應重新開展安全生產風險識別、分析和評估，并更新分級管控責任和措施：a)國家安全相關法律法規(guī)、標準及方針政策、行業(yè)標準或企業(yè)規(guī)章發(fā)生重大變化的；b)設備、設施或區(qū)域進行了新建、改建或擴建的；c)工藝或者儲存方式及重要設備設施等發(fā)生永久變更，影響風險等級或風險程度的；d)外界生產安全環(huán)境因素發(fā)生變化，影響風險等級或者風險程度的；e)本單位發(fā)生事故或者其他單位發(fā)生重大事故的；f)其他影響安全風險重大變化的因素。6.2場所安全生產風險管控6.2.1場所安全生產風險管控應明確場所的管理責任人。6.2.2管理責任人應針對場所的風險變化定期開展安全生產風險識別活動。6.2.3根據風險評估結果，應在平面布置圖中用“紅、橙、黃、藍”四色標注對應場所風險等級，形成核電廠安全生產風險四色分布圖。風險等級與顏色對應關系為：——重大風險用紅色進行標識；——較大風險用橙色進行標識；——一般風險用黃色進行標識；——低風險用藍色進行標識。6.2.4場所安全生產風險管控應根據核電廠的機構設置和管理層級開展，并建立場所安全風險管控矩陣，明確各級負責的場所安全風險管控責任。6.2.5一般及以上風險的場所應作為安全風險點管理。安全風險點應設置明顯的安全風險告知卡和警示標志，安全風險告知卡應注明危險有害因素、可能引發(fā)的事故類別和后果、控制措施和應急措施等。6.2.6核電廠應建立場所安全風險管控清單，明確場所名稱、風險描述、事故類型、風險等級、控制措施、責任部門、責任人等風險相關信息。場所安全生產風險管控清單見表2。表2場所安全生產風險管控清單1…6.3設備設施安全生產風險管控6.3.1設備設施安全生產風險管控應明確設備管理責任人和設備場所風險等級。6.3.2設備設施管理責任人應組織設備設施專業(yè)人員參與，識別可能導致場所風險失控的設備、系統(tǒng)，開展設備設施的風險辨識與分級。6.3.3一般及以上風險的設備設施應作為工業(yè)安全敏感設備設施管理，應納入核電廠預防性管理策略，實施預防性維修，實施實體掛牌形式的風險警示。6.3.4核電廠應建立設備設施風險管控清單，明確設備設施、編碼/名稱、位置、風險描述、事故類型、風險等級、控制措施、責任部門、責任人等信息。設備設施安全生產風險管控清單見表3。表3設備設施安全生產風險管控清單1…NB/T11869—202576.4作業(yè)活動安全生產風險管控6.4.1作業(yè)活動安全生產風險管控應覆蓋核電廠生產領域存在人身傷害風險的作業(yè)活動。6.4.2作業(yè)活動開始前應開展作業(yè)危害風險的識別、分析和分級，并明確相應的安全風險控制措施，分析結果經審批后方可開展相應作業(yè)。注：作業(yè)活動評估為重大風險的，如要進行作業(yè)，應增加控制措施降低安全風險等級，并重新進行評估。6.4.3作業(yè)開工前應組織召開工前會，工作負責人向工作組成員實施作業(yè)安全技術交底，確認所有工作組成員全面了解工作中的安全風險并形成記錄。6.4.4作業(yè)開工前工作負責人應根據現場作業(yè)條件對作業(yè)活動的控制措施進行檢查，確保安全風險和措施符合現場實際。設備工況、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生改變導致安全風險和措施與現場實際不符，應重新開展作業(yè)危害風險的識別、分析和分級。6.4.5作業(yè)期間，工作負責人應確保安全風險控制措施有效落實，危險情況下應中止工作，在保證安全的前提下組織工作組成員撤離。6.4.6作業(yè)部門宜根據現場情況和需要，配備監(jiān)護人員，對安全風險措施的實施情況進行現場跟蹤檢6.4.7安全管理部門應對現場作業(yè)開展獨立監(jiān)督和檢查，發(fā)現安全隱患時應及時糾正、記錄，對存在違章作業(yè)、違反生產現場勞動紀律的情況應及時制止。6.4.8核電廠應建立作業(yè)活動安全風險管控清單，明確作業(yè)活動名稱、風險描述、事故類型、風險等級、控制措施、責任部門、責任人等信息。作業(yè)活動安全生產風險管控清單見表4。表4作業(yè)活動安全生產風險管控清單1…7隱患排查治理7.1一般要求7.1.1定期開展覆蓋核電廠責任范圍內所有場所、設備設施、作業(yè)活動的隱患排查治理活動。7.1.2場所、設備設施、作業(yè)活動的管理者應組織開展隱患排查治理活動。7.1.3隱患排查治理活動頻次應根據場所、設備設施、作業(yè)活動安全風險管控清單的風險等級確定；按場所、設備設施、作業(yè)活動安全風險管控清單的控制措施，制定安全隱患排查單（可參見附錄D、附錄E、附錄F）。7.1.4遇到但不限于以下情況時，應組織開展隱患排查活動：——法律法規(guī)/標準規(guī)范變更；——操作條件/工藝改變；——新建/改建/擴建項目；——對事故/事件或其他信息有新的認識；——組織機構發(fā)生大的調整；——相關方進入或改變；——其他重大變化。7.2安全隱患排查7.2.1排查方式安全隱患排查工作應與專業(yè)日常管理、專項檢查和監(jiān)督檢查等工作相結合，可采用但不限于下列排查方式：a)綜合性隱患排查：由上級單位或公司組織，各專業(yè)人員參加，開展安全管理體系運行情況的全面檢查；NB/T11869—20258b)專業(yè)性隱患排查：由專業(yè)人員組織，針對危險化學品、特種設備、環(huán)境保護設施、消防設施、應急設施、建筑施工等專項開展的專業(yè)檢查；c)季節(jié)性隱患排查：根據各季節(jié)特點，開展春季的防雷、防解凍泄漏、防解凍坍塌檢查；夏季的防雷暴、防臺風、防洪、防暑降溫檢查；秋季的防火檢查；冬季的防火、防凍檢查等專項隱患排查；d)重大活動及節(jié)假日前隱患排查：在重大活動和節(jié)假日前，對核電廠是否存在異常情況和隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產及應急物資儲備、保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查。7.2.2排查內容隱患排查內容應基于安全生產風險辨識及分級結果，開展管理類隱患（管理的缺陷）和現場類隱患（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的因素）排查，包括但不限于：a)管理類隱患問題：1)安全管理機構和隊伍建設情況；2)各級安全責任制落實情況；3)各項安全管理制度落實情況；4)安全規(guī)章制度和操作規(guī)程制定和執(zhí)行情況；5)安全生產投入的有效實施情況；6)管理者安全工作記錄及落實情況；7)安全教育和培訓計劃的制定和實施情況；8)安全標準化建設情況；9)建設項目三同時工作執(zhí)行情況；10)特種作業(yè)人員和特種設備操作人員持證上崗情況；11)事故應急救援預案的組織制定和實施情況；12)應急組織機構、人員和應急物資準備情況，定期演練和預案修訂情況；13)各類事故事件的及時、如實報告情況，調查處理情況及經驗反饋工作開展情況；14)其他管理類隱患問題。b)現場類隱患問題：1)現場危害辨識、風險評價和控制情況；2)現場安全規(guī)章制度和規(guī)程的執(zhí)行情況；3)安全措施記錄及措施落實情況；4)生產現場安全警示標志情況；5)生產現場作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件，安全措施落實情況，設備設施狀態(tài)；6)隱患整改關閉情況；7)違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律的行為情況；8)其他現場類隱患問題。7.2.3排查頻次7.2.3.1各級管理者應定期組織開展安全巡查，可通過現場巡查與觀察、資料查證與相關人員詢問等方式進行。重點關注責任范圍內安全狀態(tài)，崗位的安全履職情況等。a)公司/廠級負責人每季度至少進行1次管理者安全巡查；b)生產相關處室/車間負責人每月至少進行1次管理者安全巡查。7.2.3.2各崗位人員應根據安全生產風險辨識及分級結果定期開展安全隱患排查。a)重大風險每天至少開展1次；b)較大風險每周至少開展1次；c)一般風險每月至少開展1次；d)低風險每半年至少開展1次。7.3安全隱患治理NB/T11869—20259安全隱患治理應針對發(fā)現的安全隱患、安全問題，從人員、制度、工藝、設備、管理、環(huán)境等對隱患問題全面分析，制定對應的糾正措施，并跟蹤整改。必要時應開展根本原因分析，并制定相應的預防措施。安全隱患治理應滿足下列要求：a)對工業(yè)安全敏感設備設施上出現的安全隱患應組織專業(yè)技術人員進行評估，將可能導致危險源安全功能完整性降級或失效的實體缺陷進行優(yōu)先處理；b)能立即整改的安全隱患應立即整改消除，對于無法立即整改的隱患，應開展風險評估，根據評估結果，作出立即停產整治或者限期治理的決定；c)限期治理的隱患，應制定并采取相應的防范措施，落實日常監(jiān)控責任，確定整改責任人，整改期限等；d)安全隱患問題治理結束后，應組織專業(yè)技術人員對隱患治理情況進行專項評估驗收。8持續(xù)改進8.1安全生產風險識別及分級結果、隱患排查及治理情況應實行建檔記錄。記錄應包括但不限于：風險描述、事故類型、風險等級、控制措施、責任部門、責任人和隱患名稱、隱患內容、隱患編號、責任部門、隱患分級、整改期限、治理方案、整改完成情況以及整改過程中形成的文件。8.2部門/處室間應加強相互溝通，確保風險信息的及時傳遞和共享，建立全員參與、協(xié)同共管的模式。8.3“人防、技防、工程防、管理防”應根據安全生產風險辨識及分級結果和隱患排查情況，采取相應措施，持續(xù)降低風險等級和消除安全隱患。8.4安全生產風險分級管控和隱患排查治理效果應定期回顧和評估，將隱患排查統(tǒng)計分析結果反饋到安全生產風險識別、風險分析過程。對風險分級管控及隱患排查治理過程中發(fā)現的不足，根據核電廠實際，優(yōu)化安全管理制度和流程。NB/T11869—2025（資料性）作業(yè)條件風險評價法A.1通過確定與作業(yè)條件風險率有關的三種因素指標值之積的大小來評價安全風險等級。危險性分值按式（A.1）計算。式中：D——危險性分值；L——發(fā)生事故或危險的概率；E——人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C——發(fā)生事故可能造成的損失或后果。A.2各因素的指標值見表A.1～表A.3。表A.1發(fā)生事故或危險的概率（L）631表A.2人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）6321表A.3發(fā)生事故可能造成的損失或后果（C）731表A.4風險等級劃分NB/T11869—2025（資料性）風險矩陣分析法B.1通過綜合考慮風險的可能性和影響程度，將風險進行量化評估。風險度分值按式（B.1）計算。式中：R——風險度；L——危害事件發(fā)生的可能性；S——后果嚴重性。B.2各因素的指標值見表B.1～表B.2。表B.1危害事件發(fā)生的可能性（L）無操作規(guī)程或從不執(zhí)無任何監(jiān)控措施或有措施5操作規(guī)程不全或很少有監(jiān)控措施但不能滿足控4發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數操但經常被停用或發(fā)生變更施但未根據變更及時修訂3操作規(guī)程齊全但偶爾2操作規(guī)程齊全，嚴格1表B.2事件后果嚴重性（S）造成周邊環(huán)境5一次事故直接經濟損失在10萬潛在不符合法律造成作業(yè)區(qū)域4不符合公司程序作業(yè)點范圍內引起省級媒體報道，一3一次事故直接經濟損失5000元不符合公司規(guī)章設備、設施周2一次事故直接經濟損失在50001NB/T11869—2025表B.3風險等級劃分NB/T11869—2025（資