耗散結(jié)構(gòu)、自組織與制度耦合——入世后國企制度變遷障礙及發(fā)展趨向的演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋徐傳諶李松濤閆敏（吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心吉林長春130012）內(nèi)容摘要：以進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，我國國有企業(yè)制度變遷的動態(tài)過程是國有企業(yè)組織從有序到無序再到有序、從低級有序到高級有序的過程。傳統(tǒng)體制下，特殊的制度供給體系使國有企業(yè)組織成為一種處在線性非平衡態(tài)的系統(tǒng)，是一種低級有序狀態(tài)，隨著熵增的不斷出現(xiàn)，物質(zhì)和能量也會遭到越來越多的無用耗散，直至系統(tǒng)到達(dá)最大熵時的最無序狀態(tài)而趨于“死寂”。入世后，我國國有企業(yè)改革的趨向就是要在較低的制度耦合成本下，打破原有秩序，通過與外界不斷交換物質(zhì)、能量和信息，引入負(fù)熵流，提供一種高效的非線性作用機(jī)制，從而使市場中的國有企業(yè)形成類“耗散結(jié)構(gòu)”的自組織系統(tǒng)，完成不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的躍遷。關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)耗散自組織制度耦合制度變遷一、引言一個國家的基礎(chǔ)制度安排、制度結(jié)構(gòu)、制度框架、制度環(huán)境和制度走向影響，決定了它的經(jīng)濟(jì)績效。因此，研究制度及制度變遷便成為破譯經(jīng)濟(jì)增長秘密的首要選擇。在新古典的“需求——供給”框架下采用均衡分析方法展開的早期的制度變遷理論，由于他們所用的數(shù)學(xué)工具微積分無法處理事件的不可逆和系統(tǒng)的非線性，因而局限于靜止的線性的世界中，缺乏對歷史、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的闡釋力。直到納入了制度變遷過程中的產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)變量，跳出了新古典傳統(tǒng)禁錮的后期制度變遷理論，不局限于均衡分析、靜態(tài)或比較靜態(tài)分析,認(rèn)識到制度演化過程的動態(tài)性，通過對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展，“踏上了一條把制度變遷看作是進(jìn)化的、路徑依賴的更靠近舊制度學(xué)派的道路，”[1]才激活了其理論生命力。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)就是隨著對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思與批判而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中發(fā)展起來的一個新理論分支。隨著混沌理論、自組織理論以及非線性動力學(xué)等非主流分析工具在演化經(jīng)濟(jì)模型中的不斷涌現(xiàn)，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中引進(jìn)制度和時間維度，從而克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具——最優(yōu)適應(yīng)性、單一均衡及代表性個體行為對解釋經(jīng)濟(jì)和制度變遷的局限性，在短期均衡分析和長期歷史分析之間架起一座動態(tài)分析的橋梁，大大豐富了制度變遷理論研究的工具選擇，增強(qiáng)了其理論解釋力。本文正是借鑒了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析思路，利用耗散結(jié)構(gòu)理論、自組織理論等分析工具，對入世后我國國有企業(yè)制度變遷面臨的障礙、變遷途徑及發(fā)展趨向做出理論分析，并就有關(guān)國有企業(yè)制度改革的若干難點(diǎn)表明了自己的觀點(diǎn)。二、耗散結(jié)構(gòu)、自組織與系統(tǒng)演進(jìn)耗散結(jié)構(gòu)理論的提出始于現(xiàn)代科學(xué)的拓荒者普利高津（I.Prigogine）。以普利高津?yàn)槭椎牟剪斎麪枌W(xué)派認(rèn)為，只有在非平衡系統(tǒng)中，在與外界有著物質(zhì)與能量的交換的情況下，系統(tǒng)內(nèi)各要素存在復(fù)雜的非線性相干效應(yīng)時才可能產(chǎn)生自組織現(xiàn)象，并且把這種條件下生成的自組織有序態(tài)稱之為耗散結(jié)構(gòu)。因此，耗散結(jié)構(gòu)是在遠(yuǎn)離平衡區(qū)的非線性系統(tǒng)中所產(chǎn)生的一種穩(wěn)定化的自組織結(jié)構(gòu)。在一個非平衡系統(tǒng)內(nèi)有許多變化著的因素，它們相互聯(lián)系、相互制約，并決定著系統(tǒng)的可能狀態(tài)和可能的演變方向。這些因素可以歸納為兩類：其一是廣義流，其二是廣義力；而且廣義流依賴于廣義力。一般地說，這兩類因素之間的相互依賴關(guān)系是一個復(fù)雜的非線性函數(shù)。耗散結(jié)構(gòu)理論是建立在對熱力學(xué)第二定律的研究基礎(chǔ)之上的。普利高津的研究將宏觀系統(tǒng)分為三種類型，一是孤立系統(tǒng)，二是封閉系統(tǒng)，三是開放系統(tǒng)。前兩者在達(dá)到完全平衡時，不再隨時間發(fā)生變化。而開放系統(tǒng)既與外界交換能量，又與外界交換物質(zhì)，普利高津的耗散結(jié)構(gòu)論研究就是以開放系統(tǒng)為對象。他認(rèn)為，處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)是在隨機(jī)因素?cái)_動（即漲落）的誘發(fā)下，從不穩(wěn)定態(tài)躍遷到一個新的穩(wěn)定態(tài)的有序結(jié)構(gòu)，在此過程中，其內(nèi)部各要素之間必定發(fā)生非線性的相互作用，各要素之間產(chǎn)生相干效應(yīng)和協(xié)調(diào)動作，這能在多種演化的可能性中出現(xiàn)一個穩(wěn)定的參量，從而自行產(chǎn)生一種組織性，這是一種自組織現(xiàn)象，而孤立系統(tǒng)、封閉系統(tǒng)只能走向“死寂”，不可能產(chǎn)生這種“活的”自組織現(xiàn)象。要形成耗散結(jié)構(gòu)，必須具備這樣一些條件：一是系統(tǒng)必須是開放系統(tǒng)，形成耗散結(jié)構(gòu)的開放系統(tǒng)要通過引進(jìn)負(fù)熵流，保持加強(qiáng)系統(tǒng)的有利因素，促使系統(tǒng)的存在和發(fā)展，以抵消內(nèi)部的熵增加，才有可能形成有序結(jié)構(gòu)；二是系統(tǒng)必須處于遠(yuǎn)離平衡的非線性區(qū)，形成耗散結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)只有在遠(yuǎn)離平衡條件下，才有可能在一定的條件下產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)；三是系統(tǒng)中必須有某些非線性動力學(xué)過程，如正負(fù)反饋機(jī)制等，正是這種非線性相互作用使得系統(tǒng)內(nèi)各要素之間產(chǎn)生協(xié)同動作和相干效應(yīng)，從而使得系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行?并且不因外界微小擾動而消失，保持一種活的穩(wěn)定性，系統(tǒng)才能出現(xiàn)耗散結(jié)構(gòu)?？傊?，耗散結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為:從混沌到有序，必須滿足系統(tǒng)開放、遠(yuǎn)離平衡態(tài)和系統(tǒng)各要素間的非線性作用三個條件。它把系統(tǒng)與外界的物質(zhì)、能量、信息的交換，看作是實(shí)現(xiàn)自組織的外部條件；把各要素之間發(fā)生非線性的相互作用，看作是實(shí)現(xiàn)自組織的內(nèi)在依據(jù)；把隨機(jī)漲落的出現(xiàn)，看作是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自組織的直接誘因。這即是耗散結(jié)構(gòu)理論關(guān)于系統(tǒng)演進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制和演化途徑。普利高津的耗散結(jié)構(gòu)論試圖把必然性與偶然性、生物學(xué)和物理學(xué)、自然科學(xué)與人文科學(xué)重新結(jié)合在一起，體現(xiàn)了唯物辯證法的基本特征，具有很重要的方法論意義。無論是世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)還是微觀經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)部系統(tǒng)，都呈現(xiàn)為一種演進(jìn)過程中的開放系統(tǒng)態(tài)勢，必須通過與外界交換物質(zhì)、能量和信息，不斷地從外界引入負(fù)熵，以抵消對象體內(nèi)正熵的增加，提供一種高效的變換機(jī)制，這種機(jī)制亦即由“微漲落”轉(zhuǎn)換成為“巨漲落”的非線性作用機(jī)制。這種機(jī)制也就是不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)形成“耗散結(jié)構(gòu)”的自組織機(jī)制。正是這種自組織機(jī)制的出現(xiàn)或通過制度創(chuàng)新形成高效的制度安排，才能確保對象不斷地走向更高層次的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)，完成不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的躍遷。三、我國國有企業(yè)制度變遷特征分析按耗散結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，市場里真正具有自由競爭權(quán)利的企業(yè)組織是典型的耗散結(jié)構(gòu)。首先，市場與企業(yè)的充分融合以及市場體系和企業(yè)內(nèi)部的開放性決定了企業(yè)所處動態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開放性。其次，廣義上的市場體系這一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由于物質(zhì)流、信息流等“流”和“力”的存在，隨時隨地存在使其遠(yuǎn)離均衡的因素，均衡只存在于瞬間，其常態(tài)是非均衡。再次，市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化是非線性的、復(fù)雜的。正是這種系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的非線性相互作用使得企業(yè)組織系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行颍瑥亩邆湟欢ǖ淖越M織功能，成為市場里的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。作為我國國民經(jīng)濟(jì)巨系統(tǒng)的重要子系統(tǒng)的國有企業(yè)組織，從初始制度框架設(shè)計(jì)、制度安排開始，其制度供給和制度變遷便呈現(xiàn)典型的政府主導(dǎo)型的強(qiáng)制性制度變遷色彩。在高度集中的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，國家是唯一的投資、運(yùn)營和利益主體，行政計(jì)劃成為配置資源的唯一手段。政府干預(yù)企業(yè)，企業(yè)依賴政府，企業(yè)成為政府的附屬物。1978年開始，從放權(quán)讓利、利改稅、承包責(zé)任制到建立現(xiàn)代企業(yè)制度，國有企業(yè)制度變遷都是在政府的直接干預(yù)下進(jìn)行的。政府在國有企業(yè)組織制度演化中不滿足僅扮演“守夜人”和“看門人”的角色，忽視了人類行為的有限理性，更重要的是過分簡化了社會制度中復(fù)雜、非線性的方面。周業(yè)安在分析中國制度的演進(jìn)過程時，借用哈耶克社會秩序二元觀的分析框架，立足于內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)來推演中國的制度變遷過程的基本特征和性質(zhì)，認(rèn)為中國的改革過程交織著政府選擇外部規(guī)則和社會成員選擇內(nèi)部規(guī)則的雙重秩序演化路徑，前者是表面上的主線，實(shí)際的主線則是后者。他還認(rèn)為改革經(jīng)歷了政府逐步退出直接的制度創(chuàng)新領(lǐng)域及外部規(guī)則逐步縮減作用范圍的過程，也就是內(nèi)部規(guī)則的逐步發(fā)育和強(qiáng)大的過程，并將其歸結(jié)為中國市場化的本質(zhì)（周業(yè)安2000）。對于制度變遷選擇何種變遷方式和路徑，均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一種合適的分析范式，筆者也持這樣的觀點(diǎn)。但是，對于我國的國有企業(yè)制度變遷來講，其中包含的制度的價值結(jié)構(gòu)的變遷顯然使國有企業(yè)制度的變遷明顯地偏離了“積累的演進(jìn)過程”，而局部地、階段性地顯現(xiàn)出很強(qiáng)的線性特征，采用博弈進(jìn)化觀點(diǎn)進(jìn)行分析必然由于博弈雙方力量對比的懸殊而弱化其說服力。在引入了正反饋機(jī)制的催化作用之后，動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)能更好地解釋這些變遷過程。比如，國有企業(yè)增長是制度變遷的一個關(guān)鍵組成部分，通過把餡餅做大來安撫受損的社會成員，利用潤滑作用降低社會摩擦。系統(tǒng)穩(wěn)定增長又要依靠制度創(chuàng)新，從而形成一種相對有效的制度安排，充分發(fā)揮自組織機(jī)制的作用。而創(chuàng)新背后的推動力又來自某種正反饋機(jī)制。我國國有企業(yè)制度變遷方式、變遷途徑的政府導(dǎo)向性，使國有企業(yè)組織系統(tǒng)處于近平衡狀態(tài)，處于一種低級有序狀態(tài)，這種低級有序狀態(tài)同時也是一種極度不穩(wěn)定狀態(tài)。因?yàn)榫S持國有企業(yè)自身穩(wěn)定性的不是其自身處于一種耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)，而是意識形態(tài)、政府偏好、特殊利益群體以及相關(guān)正式及非正式制度耦合綜合而成的復(fù)雜的系統(tǒng)參量使之暫時處于一種均衡態(tài)勢。制度變遷方式的線性特征與外界奇異因子輸入的非線性形成一對矛盾，在現(xiàn)有國有企業(yè)制度變遷方式下，這對矛盾是由政府力量調(diào)和，處于隱性狀態(tài)。一旦國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生大的變化，作為子系統(tǒng)的國有企業(yè)組織，由于缺乏自組織機(jī)制而導(dǎo)致的自身脆弱性和缺乏同外部環(huán)境的物質(zhì)、能量、信息交流而導(dǎo)致的對所處系統(tǒng)環(huán)境的不適應(yīng)性必然使其首當(dāng)其沖，極易發(fā)生系統(tǒng)崩潰。四、入世后我國國有企業(yè)制度變遷障礙分析在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來,對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程起著決定性影響的正是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)舍象掉的制度性因素。同樣的生產(chǎn)要素在不同國家經(jīng)濟(jì)績效會出現(xiàn)巨大差異，從根本上講，是由不同的制度安排所決定的。入世之后，企業(yè)之間的競爭表現(xiàn)為企業(yè)制度的競爭，所有的生產(chǎn)要素只有在有效的制度框架下才能更充分地發(fā)揮自身的價值。因此，對一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，一個節(jié)省交易成本的制度安排、制度框架和制度創(chuàng)新的空間是至關(guān)重要的。我國國有企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)是要在入世之后，能夠經(jīng)得起激烈的世界市場競爭，繼續(xù)為國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，這對國有企業(yè)來說是個巨大的考驗(yàn)。政府附屬物特征明顯的國有企業(yè)要想充當(dāng)市場競爭的主角和優(yōu)勝者，必須正視所處系統(tǒng)環(huán)境包括行政系統(tǒng)、作業(yè)系統(tǒng)和市場系統(tǒng)的復(fù)雜性，充分發(fā)揮自組織功能，達(dá)到一種穩(wěn)定的耗散狀態(tài)，但是這還有待于破除不少制度約束。(一)系統(tǒng)封閉性我國國有企業(yè)是在全盤國有制的思想指導(dǎo)下建立、發(fā)展起來的，出于發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)和國家安全的需要，國有經(jīng)濟(jì)布局上追求“大而全”、“小而全”，國有經(jīng)濟(jì)成分幾乎涵蓋國民經(jīng)濟(jì)的所有部門。似乎國有經(jīng)濟(jì)范圍越廣，在國民經(jīng)濟(jì)中所占比例越高，實(shí)現(xiàn)“一切生產(chǎn)資料的國有化”[2]，社會主義也就越穩(wěn)固。與此相對比的是，國民經(jīng)濟(jì)中的其他經(jīng)濟(jì)成分寥寥無幾(到1978年，國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)成分在GDP中的比重分別為56%、43%，而非國有經(jīng)濟(jì)占1%。到2000年，前兩者所占的比重仍然高達(dá)38.5%、41.3%，后者僅為20.2%[3])。正因?yàn)榇?，國有?jīng)濟(jì)客觀上成為了一個封閉系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部完全可以通過物質(zhì)、信息流的存在而達(dá)到一種看似穩(wěn)定的狀態(tài)（當(dāng)然，這種靠系統(tǒng)內(nèi)部交流保持穩(wěn)定是由行政全方位干預(yù)來維持，后文將繼續(xù)討論）。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，秩序破壞和熵增加總是在孤立系統(tǒng)中發(fā)生的，自組織和結(jié)構(gòu)演化只能在開放系統(tǒng)中進(jìn)行。自組織過程是一種不可逆的演化過程，在這個演化過程中，系統(tǒng)的封閉性驅(qū)使系統(tǒng)走向無序或僵硬，只有在開放系統(tǒng)中存在著能量流、物質(zhì)流和信息（負(fù)熵）流。系統(tǒng)的開放性使之通過不斷與外界交換物質(zhì)、能量和信息，提供維持、生長、發(fā)展和變化的可能性。而在封閉系統(tǒng)里，熵增是不斷出現(xiàn)的。這里所指的熵本來是熱力學(xué)的一個概念。系統(tǒng)科學(xué)里的熵是物質(zhì)系統(tǒng)的一個狀態(tài)函數(shù)，表示系統(tǒng)的紊亂程度。指當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的協(xié)調(diào)發(fā)生障礙時，或者由于環(huán)境對系統(tǒng)的不可控輸入達(dá)到一定程度時，系統(tǒng)就很難繼續(xù)圍繞目標(biāo)進(jìn)行控制，從而在功能上表現(xiàn)出某種程度的紊亂，表現(xiàn)出有序性減弱、無序性增強(qiáng)，系統(tǒng)的這種狀態(tài)即稱之為系統(tǒng)的熵值增加效應(yīng)。與此相反，負(fù)熵是指一個系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間及系統(tǒng)與環(huán)境之間充分協(xié)調(diào)時，系統(tǒng)的有序性就會大大強(qiáng)化，無序性減弱。尚未完全建立現(xiàn)代企業(yè)制度的國有企業(yè)，以系統(tǒng)論觀點(diǎn)來看，仍然是封閉系統(tǒng)，秩序破壞和熵增不斷發(fā)生。導(dǎo)致熵增出現(xiàn)的成因，從宏觀層面來看有：政企仍然難分，企業(yè)內(nèi)所有者代表缺位，致使短期行為嚴(yán)重，國有資產(chǎn)大量流失；利益機(jī)制弱化，缺乏有效的激勵約束機(jī)制，分配上仍然存在平均主義等。從微觀管理層面來看有：內(nèi)部人控制問題嚴(yán)重，管理者恣意行使管理權(quán)，或凌駕于制度與被管理者之上，造成管理者與被管理者之間的巨大鴻溝，企業(yè)內(nèi)部不是協(xié)作而是抵制，決策難以實(shí)現(xiàn)科學(xué)化；人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)困難；企業(yè)員工之間相互猜疑，彼此提防，互不溝通；各謀私利，只顧個人，不要集體；工作拖拉,刻意誤工等等。由此看來，國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間還不能實(shí)現(xiàn)有機(jī)的協(xié)調(diào)和配合，不能形成有效的自組織機(jī)制，組織系統(tǒng)管理效率遞減。而國有企業(yè)由于系統(tǒng)的封閉性使之很難做到與外界交換物質(zhì)、能量和信息，引入負(fù)熵流，來抵消內(nèi)部的熵增。漲落總是被系統(tǒng)自身阻尼掉，如此則不可能形成耗散結(jié)構(gòu)。（二）線性機(jī)制的存在如前所述，我國國有企業(yè)制度變遷呈現(xiàn)典型的政府主導(dǎo)性，因此，從宏觀角度來看，國有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與外部系統(tǒng)間存在明顯的線性機(jī)制；從微觀來看，國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各要素間由于高度計(jì)劃性的存在，系統(tǒng)處于一種低水平的穩(wěn)定狀態(tài)。入世之后，國有企業(yè)運(yùn)營環(huán)境是一個復(fù)合系統(tǒng)，動態(tài)開放的大系統(tǒng)，構(gòu)成復(fù)合系統(tǒng)的子系統(tǒng)往往具有多重質(zhì)的差異性，如結(jié)構(gòu)質(zhì)、功能質(zhì)的差異性。正是由于構(gòu)成復(fù)合系統(tǒng)的各子系統(tǒng)質(zhì)的差異性。導(dǎo)致各子系統(tǒng)間某種功能融合和互補(bǔ)關(guān)系，使系統(tǒng)表現(xiàn)出非線性特性。從國有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部人文環(huán)境來看，隨著經(jīng)濟(jì)和信息等技術(shù)的發(fā)展，人們的視野日益開闊，“傳統(tǒng)和等級制度在支配人們態(tài)度和行為中的作用日漸縮小。個人在擺脫了傳統(tǒng)之后發(fā)現(xiàn)了生活決策的自主權(quán)和能力”[4]，更傾向于自主選擇和追求個人成功。由于他們是知識和技能的載體，追求自身成功，使系統(tǒng)中個體的非線性聚集性加強(qiáng)，組織變得不穩(wěn)固和難于控制；從國有企業(yè)外部系統(tǒng)法律環(huán)境來看，入世意味著我國國有企業(yè)作為復(fù)雜系統(tǒng)其運(yùn)行規(guī)則將發(fā)生變化。國有企業(yè)必須遵守WTO關(guān)于貿(mào)易或交易的各種原則如公平原則、公開原則、非歧視原則、協(xié)商原則、非政治原則以及國際通行的法律與慣例等等；從入世后國有企業(yè)所處的市場環(huán)境來看，國有企業(yè)面臨的市場環(huán)境將發(fā)生變化，國內(nèi)市場國際化趨勢會更加明顯。隨著貿(mào)易和投資進(jìn)入門檻的逐步降低，我國企業(yè)會面對更多的國外企業(yè)的競爭，激烈程度增強(qiáng)。市場的分工會越來越細(xì)化，專業(yè)化程度會越來越高。市場會更加開放、公平和無扭曲，對企業(yè)成長空間實(shí)施動態(tài)整合的條件與機(jī)制將發(fā)生改變。此外，作為制約企業(yè)發(fā)展的空間邊界的資源環(huán)境、制約企業(yè)成長的上限的政治環(huán)境、為企業(yè)釋放巨大的外部成長空間的國際環(huán)境均會發(fā)生改變。這一切變化使得國有企業(yè)內(nèi)外系統(tǒng)各因素間非線性機(jī)制作用加強(qiáng)，而仍然處于線性機(jī)制作用區(qū)的國有企業(yè)顯然很難適應(yīng)和融入變化的系統(tǒng)。（三）近平衡態(tài)勢我國國有企業(yè)系統(tǒng)處于近平衡狀態(tài)，是由于行政計(jì)劃的全方位干預(yù)以及系統(tǒng)外部未出現(xiàn)明顯的復(fù)雜性引致的。傳統(tǒng)意義上的國有企業(yè)生產(chǎn)權(quán)、決策權(quán)、分配權(quán)都?xì)w國家掌握，國有企業(yè)的目標(biāo)是追求產(chǎn)量、產(chǎn)值的最大化，只管完成國家下達(dá)的產(chǎn)量計(jì)劃指標(biāo)。如果說企業(yè)間存在競爭，那也只是產(chǎn)品數(shù)量的競爭，結(jié)果造成產(chǎn)品數(shù)量積壓、結(jié)構(gòu)失衡。這時，一者國有企業(yè)內(nèi)部利益機(jī)制、激勵機(jī)制和競爭機(jī)制構(gòu)成的系統(tǒng)動力機(jī)制還未真正形成，二者經(jīng)營機(jī)制、發(fā)展機(jī)制等構(gòu)成的系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制還未有效實(shí)現(xiàn)。引入系統(tǒng)的負(fù)熵流不足以打破輸入該結(jié)構(gòu)的一種線性關(guān)系，由不可逆過程引起的熵增加正好被通過該種狀態(tài)的負(fù)熵流所抵消，使系統(tǒng)的總熵保持不變。由此，國有企業(yè)處于一種近平衡態(tài)。一個自組織系統(tǒng)之所以具有自組織性，就在于系統(tǒng)本身能自主自發(fā)地決策、選擇、控制和運(yùn)作，不受其他因素所左右。而我國國有企業(yè)制度供給受國家安全、社會安定等目標(biāo)所影響，追求國有企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。國家的過多干預(yù)，從一定意義上說，使國有企業(yè)變成了一種他組織系統(tǒng)而非自組織系統(tǒng)，已經(jīng)失去了自我創(chuàng)新、自我發(fā)展的機(jī)制。因此，國有企業(yè)所處的這種近平衡態(tài)是處于封閉狀態(tài)中的，是無差異的平衡態(tài)，即在系統(tǒng)內(nèi)部不存在勢能差，而這意味著此系統(tǒng)必然是一個低功能系統(tǒng)。系統(tǒng)一旦進(jìn)入這種平衡態(tài)，失去了向外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的要求和勢能，最終總會走向“死寂”。五、入世后我國國企制度變遷途徑選擇入世之后，我國國有企業(yè)制度的變遷方向是要通過制度創(chuàng)新，并且通過與制度結(jié)構(gòu)中的其他制度安排相耦合，使國有企業(yè)成為競爭市場里自由主體，適應(yīng)國際市場的競爭環(huán)境，全面提升國有企業(yè)的競爭能力。這要求必須注意國有企業(yè)所處系統(tǒng)的開放性、復(fù)雜性和動態(tài)性，重視系統(tǒng)各要素間的非線性機(jī)制，在這方面，耗散結(jié)構(gòu)論具有普遍科學(xué)方法論的性質(zhì)，給我們提供了新的視角和啟迪。（一）要使國有企業(yè)建立在開放系統(tǒng)基礎(chǔ)之上按照耗散結(jié)構(gòu)理論，開放是系統(tǒng)有序化的前提，是耗散結(jié)構(gòu)得以形成、維護(hù)和發(fā)展的首要條件，通過開放，從外界引入負(fù)熵流，抵消內(nèi)部熵增。才能使系統(tǒng)完成從低級有序向高級有序的轉(zhuǎn)變。為此，國有企業(yè)制度創(chuàng)新應(yīng)該注意從以下方面著手：１．在國有企業(yè)內(nèi)部，實(shí)行“對內(nèi)開放”即加強(qiáng)內(nèi)部管理系統(tǒng)各個環(huán)節(jié)、各個要素、各個部門間的溝通和協(xié)調(diào)。要拓展與市場聯(lián)系的通道，及時反饋市場信息，對直接影響企業(yè)經(jīng)營的市場信息，企業(yè)應(yīng)建立信息管理系統(tǒng)，根據(jù)市場情況，提高決策的合理性。要通過理順關(guān)系，減少內(nèi)耗，充分整合、利用已有的資源，增強(qiáng)內(nèi)部系統(tǒng)活力，來減緩和抑制內(nèi)部熵增。比如引導(dǎo)與幫助員工形成與企業(yè)整體有相同利益要求、共同行為準(zhǔn)則和價值標(biāo)準(zhǔn)，營造良好的企業(yè)文化氛圍的等。２．在國有企業(yè)外部系統(tǒng)建設(shè)方面，要注意形成開放的大系統(tǒng)，首先要消除經(jīng)濟(jì)上的行政、地區(qū)分割，防止地方本位利益思想作祟。其次，要解放思想，消除所有制偏好，對國民經(jīng)濟(jì)中各種經(jīng)濟(jì)成分在政策上一視同仁，無論稅收政策、技術(shù)支持還是資金投入方面廢除歧視待遇。讓各種經(jīng)濟(jì)成分都進(jìn)入市場，共同競爭，互相促進(jìn)。再次，要積極推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，使市場產(chǎn)權(quán)能夠自由流動，最終建立產(chǎn)權(quán)交易市場，將產(chǎn)權(quán)納入市場體系中。３．入世后的國有企業(yè)必須注重內(nèi)外交流，引入市場經(jīng)濟(jì)下的競爭機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)外人力資源、管理經(jīng)驗(yàn)、資金技術(shù)的流動，獲取外界的物質(zhì)、能量和信息。最重要的是要允許人力資本自由流動。人才是企業(yè)的根本，人力資本流動不僅可以改變?nèi)肆Y源配置，更重要的是能夠促進(jìn)觀念更新，擴(kuò)散和傳播新技術(shù)和先進(jìn)的管理方式和經(jīng)驗(yàn)，這是從系統(tǒng)外界引入負(fù)熵流的重要途徑。（二）充分發(fā)揮企業(yè)自組織功能只有在自組織系統(tǒng)下，企業(yè)各要素才能處于積極主動狀態(tài)，充分發(fā)揮自己的最大能量和創(chuàng)造性。企業(yè)必須通過要素整合，達(dá)到系統(tǒng)耗能最少，績效最高的狀態(tài)，增強(qiáng)系統(tǒng)的自我修復(fù)和自我完善功能，提高對環(huán)境的適應(yīng)能力。正如哈肯所言，“通過將控制參量作一個全局性的變化，在自組織的作用下，讓系統(tǒng)發(fā)生一個質(zhì)的變化?！盵5]１．繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，探索有效的國有資產(chǎn)管理體制。傳統(tǒng)體制下由于“父子情深”而導(dǎo)致的政企不分是國有企業(yè)組織長期處于低功能的平衡態(tài)的根源。入世之后的國有企業(yè)，必須與國際接軌，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，擺脫政府主導(dǎo)的行為方式?？偟闹笇?dǎo)思想是要讓各個系統(tǒng)都成為相對獨(dú)立的信息中心和管理中心，讓他們都有與外界進(jìn)行物質(zhì)能力和信息交換的權(quán)力，使他們與外界廣泛接觸，充分暴露在與外界的交換中獲得所謂的“邊緣效應(yīng)”，即在多種系統(tǒng)交接重合地帶，更具有適應(yīng)性，生存能力更高。２．要注重打破傳統(tǒng)體制下國有企業(yè)的僵化的管理體制，將市場競爭機(jī)制引進(jìn)企業(yè)內(nèi)部，通過競爭達(dá)到協(xié)同。推動系統(tǒng)從原結(jié)構(gòu)水平向新結(jié)構(gòu)水平演進(jìn)。３．一個富有活力而且開放的企業(yè)，其發(fā)展是由許多高度非線性的復(fù)雜因素連鎖控制著的。非線性是系統(tǒng)自組織機(jī)制形成的前提。因此，有必要盡可能多的增加企業(yè)系統(tǒng)的要素，使企業(yè)始