PAGE個(gè)人廉潔檔案制度風(fēng)險(xiǎn)一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范個(gè)人廉潔檔案管理，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、借調(diào)人員以及參與公司項(xiàng)目的外部合作人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保個(gè)人廉潔檔案管理工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：如實(shí)記錄員工廉潔從業(yè)情況，評(píng)價(jià)過(guò)程客觀公正，不受主觀因素干擾。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位，對(duì)員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控。4.保密原則：嚴(yán)格保護(hù)個(gè)人廉潔檔案信息安全，防止信息泄露。二、個(gè)人廉潔檔案內(nèi)容（一）基本信息1.個(gè)人基本情況，包括姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、所在部門(mén)、職務(wù)、入職時(shí)間等。2.家庭主要成員信息，包括配偶、父母、子女的姓名、工作單位及職務(wù)等。（二）廉潔承諾員工入職時(shí)簽署的廉潔從業(yè)承諾書(shū)，明確廉潔從業(yè)的責(zé)任和義務(wù)。（三）廉潔從業(yè)情況記錄1.廉潔自律情況，包括遵守廉潔紀(jì)律、職業(yè)道德規(guī)范等方面的表現(xiàn)。2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況，如參加廉潔培訓(xùn)、開(kāi)展廉潔自查等。3.違規(guī)違紀(jì)行為記錄，包括受到的黨紀(jì)政紀(jì)處分、司法處理、公司內(nèi)部處罰等情況。詳細(xì)記錄違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、事由、處理結(jié)果等。（四）廉潔評(píng)價(jià)1.上級(jí)評(píng)價(jià)：由員工上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)日常工作表現(xiàn)和廉潔自律情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.同事評(píng)價(jià)：選取部分同事對(duì)員工廉潔從業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為參考。3.自我評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工對(duì)自己的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。（五）其他相關(guān)信息1.廉潔培訓(xùn)記錄，包括參加的廉潔培訓(xùn)課程、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、考核成績(jī)等。2.廉潔談話(huà)記錄，包括與公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)進(jìn)行廉潔談話(huà)的時(shí)間、內(nèi)容等。3.廉潔舉報(bào)及處理情況，記錄員工收到的廉潔舉報(bào)及公司對(duì)舉報(bào)的處理結(jié)果。三、個(gè)人廉潔檔案建立與更新（一）建立流程1.新員工入職時(shí)，由人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)收集員工基本信息，并發(fā)放廉潔從業(yè)承諾書(shū)。員工簽署后，將相關(guān)材料提交至公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)收到的材料進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后建立個(gè)人廉潔檔案，并錄入相關(guān)信息。（二）更新內(nèi)容1.員工廉潔從業(yè)情況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在部門(mén)報(bào)告，并填寫(xiě)個(gè)人廉潔檔案信息變更申請(qǐng)表。2.所在部門(mén)審核后，將變更申請(qǐng)表提交至紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)核實(shí)情況后，對(duì)個(gè)人廉潔檔案進(jìn)行更新。3.每年定期對(duì)個(gè)人廉潔檔案進(jìn)行更新，確保檔案信息的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。（三）檔案保管1.個(gè)人廉潔檔案由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)統(tǒng)一保管，采用電子檔案與紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式。2.電子檔案應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，設(shè)置嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限，確保信息安全。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專(zhuān)門(mén)的檔案柜中，妥善保管。3.檔案保管期限為員工離職后[X]年，期滿(mǎn)后按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀。四、個(gè)人廉潔檔案查詢(xún)與使用（一）查詢(xún)權(quán)限1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有權(quán)查詢(xún)個(gè)人廉潔檔案，用于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、案件調(diào)查等工作。2.人力資源部門(mén)在員工晉升、崗位調(diào)整等情況下，經(jīng)員工本人同意，可查詢(xún)個(gè)人廉潔檔案相關(guān)信息。3.其他部門(mén)因工作需要查詢(xún)個(gè)人廉潔檔案的，應(yīng)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)提出申請(qǐng)。（二）使用范圍1.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)分析個(gè)人廉潔檔案信息，識(shí)別潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，采取針對(duì)性的防控措施。2.干部選拔任用：作為干部選拔任用的重要參考依據(jù)，確保選拔出廉潔自律、德才兼?zhèn)涞母刹俊?.績(jī)效考核：將廉潔從業(yè)情況納入績(jī)效考核體系，對(duì)員工進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。4.合規(guī)審查：在公司業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)審查中，參考個(gè)人廉潔檔案信息，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。（三）信息保密1.查詢(xún)和使用個(gè)人廉潔檔案的部門(mén)和人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案信息。2.未經(jīng)員工本人同意，不得將個(gè)人廉潔檔案信息提供給第三方。五、個(gè)人廉潔檔案制度風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）制度建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控1.定期對(duì)個(gè)人廉潔檔案制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，及時(shí)修訂完善制度內(nèi)容，確保制度的科學(xué)性和有效性。2.加強(qiáng)制度宣傳培訓(xùn)，提高員工對(duì)個(gè)人廉潔檔案制度的認(rèn)識(shí)和理解，確保制度執(zhí)行到位。（二）信息收集風(fēng)險(xiǎn)防控1.明確信息收集的責(zé)任部門(mén)和流程，確保信息收集的準(zhǔn)確性和完整性。2.加強(qiáng)對(duì)信息收集人員的培訓(xùn)和管理教育，提高其業(yè)務(wù)水平和責(zé)任意識(shí)，防止信息遺漏或錯(cuò)誤錄入。3.建立信息審核機(jī)制，對(duì)收集到的信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息真實(shí)可靠。（三）檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防控1.完善檔案管理制度，明確檔案保管、查閱、借閱、歸還等環(huán)節(jié)的操作流程和要求。2.加強(qiáng)檔案管理人員的培訓(xùn)和考核，提高其檔案管理專(zhuān)業(yè)技能和保密意識(shí)。3.采用先進(jìn)的檔案管理技術(shù)和設(shè)備，確保檔案信息的安全存儲(chǔ)和有效利用。（四）信息使用風(fēng)險(xiǎn)防控1.嚴(yán)格規(guī)范信息使用權(quán)限，明確不同部門(mén)和人員的查詢(xún)和使用范圍，防止信息濫用。2.建立信息使用審批機(jī)制，對(duì)涉及個(gè)人隱私和敏感信息的查詢(xún)和使用申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審批。3.加強(qiáng)對(duì)信息使用過(guò)程的監(jiān)督，確保信息使用符合規(guī)定和目的。（五）監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)防控1.建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)個(gè)人廉潔檔案制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的協(xié)同配合，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督效果。3.對(duì)違反個(gè)人廉潔檔案制度的行為，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未如實(shí)提供個(gè)人廉潔檔案相關(guān)信息的。2.擅自修改、刪除個(gè)人廉潔檔案信息的。3.違反檔案查詢(xún)和使用規(guī)定，泄露檔案信息的。4.其他違反個(gè)人廉潔檔案制度規(guī)定的行為。（二）處理措施1.對(duì)于情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評(píng)教育、責(zé)令改正等處理。2.對(duì)于情節(jié)較重的違規(guī)行為，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)等處分，并視情節(jié)輕重