PAGE檔案信息安全制度建設(shè)一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織檔案信息安全管理，確保檔案信息的真實性、完整性、保密性和可用性，防止檔案信息泄露、篡改、丟失等安全事件的發(fā)生，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有涉及檔案信息管理的部門、崗位及人員，包括但不限于檔案管理部門、業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部門等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國檔案法》等，確保檔案信息安全管理活動合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化檔案信息安全風(fēng)險防范意識，建立健全各項安全防范措施，預(yù)防和減少安全事故的發(fā)生。3.綜合治理原則：檔案信息安全管理涉及多個環(huán)節(jié)和部門，需各部門協(xié)同合作，形成綜合治理的工作格局。4.動態(tài)管理原則：隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展和檔案管理工作的變化，及時調(diào)整和完善檔案信息安全制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、檔案信息安全管理職責(zé)（一）公司/組織管理層1.負(fù)責(zé)審批檔案信息安全管理制度、策略和計劃，為檔案信息安全管理工作提供必要的資源支持。2.監(jiān)督檔案信息安全管理工作的執(zhí)行情況，對重大安全事件進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)處理。（二）檔案管理部門1.制定和完善檔案信息安全管理制度、操作規(guī)程，并組織實施。2.負(fù)責(zé)檔案信息的收集、整理、存儲、保管和利用等環(huán)節(jié)的安全管理，確保檔案實體和信息的安全。3.定期對檔案信息進(jìn)行安全檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。4.組織開展檔案信息安全培訓(xùn)和宣傳教育工作，提高員工的安全意識和技能。5.負(fù)責(zé)與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)（如檔案行政管理部門、保密部門等）的溝通協(xié)調(diào)，及時了解和掌握檔案信息安全管理的最新要求和動態(tài)。（三）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門產(chǎn)生檔案信息的安全管理，按照檔案管理部門的要求進(jìn)行分類、整理和移交。2.在檔案信息的使用過程中，嚴(yán)格遵守安全管理制度，確保信息不被泄露、篡改或濫用。3.配合檔案管理部門開展安全檢查和評估工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。（四）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)檔案信息系統(tǒng)的安全建設(shè)和維護(hù)，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)安全等方面的技術(shù)支持。2.制定和實施檔案信息系統(tǒng)的安全策略和措施，如訪問控制、數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全。3.定期對檔案信息系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞檢測和修復(fù)，及時處理安全事件和應(yīng)急響應(yīng)。4.協(xié)助檔案管理部門開展安全培訓(xùn)和宣傳教育工作，提供技術(shù)指導(dǎo)和支持。三、檔案信息安全管理措施（一）檔案實體安全管理1.檔案庫房建設(shè)檔案庫房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等功能，確保檔案實體的安全存放。庫房應(yīng)安裝必要的安全設(shè)施，如消防設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備、溫濕度控制設(shè)備等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。2.檔案整理與保管按照檔案管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對檔案進(jìn)行科學(xué)分類、編號和整理，便于查找和管理。建立檔案保管制度，明確檔案的保管期限、存放位置和保管要求，定期對檔案進(jìn)行清查和核對，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。對重要檔案應(yīng)采取特殊的保管措施，如加密存儲、異地備份等，防止檔案丟失或損壞。3.檔案借閱與歸還建立檔案借閱登記制度，嚴(yán)格限定借閱范圍和審批程序，確保檔案借閱過程的安全。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印、涂改或丟失檔案，按時歸還檔案。檔案管理人員應(yīng)對歸還的檔案進(jìn)行認(rèn)真檢查，如發(fā)現(xiàn)問題及時處理。（二）檔案信息系統(tǒng)安全管理1.系統(tǒng)建設(shè)與規(guī)劃在檔案信息系統(tǒng)建設(shè)過程中，應(yīng)充分考慮安全因素，遵循相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)等。制定系統(tǒng)安全規(guī)劃，明確系統(tǒng)安全目標(biāo)、安全策略和安全措施，確保系統(tǒng)安全設(shè)計的合理性和完整性。2.訪問控制建立用戶身份認(rèn)證機(jī)制，對訪問檔案信息系統(tǒng)的用戶進(jìn)行嚴(yán)格的身份驗證，確保只有授權(quán)用戶才能訪問系統(tǒng)。根據(jù)用戶的工作職責(zé)和權(quán)限，設(shè)置不同的訪問級別，嚴(yán)格控制用戶對檔案信息的訪問范圍，防止越權(quán)訪問。定期對用戶賬號進(jìn)行清理和審核，及時刪除不再使用的賬號，并對異常賬號進(jìn)行調(diào)查和處理。3.數(shù)據(jù)安全對檔案信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度采取不同的安全保護(hù)措施，如加密存儲、數(shù)據(jù)脫敏等。建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。加強(qiáng)對數(shù)據(jù)傳輸過程的安全保護(hù)，采用加密技術(shù)對傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。4.系統(tǒng)安全審計建立檔案信息系統(tǒng)安全審計機(jī)制，對系統(tǒng)操作日志進(jìn)行實時監(jiān)測和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作行為。審計內(nèi)容包括用戶登錄、數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)配置更改等方面，審計結(jié)果應(yīng)定期進(jìn)行分析和總結(jié)，為安全管理決策提供依據(jù)。5.安全漏洞管理定期對檔案信息系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞檢測和掃描，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的安全漏洞，并采取有效的措施進(jìn)行修復(fù)。建立安全漏洞管理臺賬，記錄漏洞發(fā)現(xiàn)時間、修復(fù)情況等信息，跟蹤漏洞修復(fù)進(jìn)度，確保系統(tǒng)安全。（三）人員安全管理1.安全意識培訓(xùn)定期組織檔案信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和技能，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全制度、安全操作規(guī)范等方面。新員工入職時應(yīng)進(jìn)行專門的檔案信息安全培訓(xùn)，使其了解公司/組織的安全要求和崗位職責(zé)。2.人員背景審查在招聘檔案信息管理相關(guān)崗位人員時進(jìn)行背景審查，確保人員具備良好的職業(yè)道德和安全意識，無違法違紀(jì)記錄。對涉及檔案信息管理的外包人員，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確其安全責(zé)任和義務(wù)，并進(jìn)行必要的安全培訓(xùn)和監(jiān)督。3.人員離職管理員工離職時，應(yīng)及時收回其工作證件、賬號密碼等，并進(jìn)行離職審計，確保其交接工作的完整性和合規(guī)性。對離職人員的檔案信息訪問權(quán)限進(jìn)行及時調(diào)整或注銷，防止離職人員繼續(xù)訪問公司/組織的檔案信息。（四）應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定制定檔案信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)流程和處置措施等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.應(yīng)急處置流程發(fā)生檔案信息安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施進(jìn)行處置，防止事件擴(kuò)大。及時報告公司/組織管理層和相關(guān)部門，配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理，做好事件記錄和總結(jié)工作。3.應(yīng)急資源保障建立應(yīng)急資源保障體系，儲備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，如應(yīng)急照明設(shè)備、滅火器材、數(shù)據(jù)恢復(fù)工具等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。確保應(yīng)急通信暢通，明確應(yīng)急聯(lián)系人及聯(lián)系方式，以便在緊急情況下能夠及時溝通和協(xié)調(diào)。四、檔案信息安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立檔案信息安全監(jiān)督檢查制度，定期對檔案信息安全管理工作進(jìn)行全面檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。2.成立檔案信息安全監(jiān)督檢查小組，由檔案管理部門、信息技術(shù)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)具體的監(jiān)督檢查工作。（二）檢查內(nèi)容1.檔案信息安全管理制度的執(zhí)行情況，包括各項安全措施的落實情況、人員操作的合規(guī)性等。2.檔案實體的安全狀況，如庫房環(huán)境、檔案保管情況等。3.檔案信息系統(tǒng)的安全運行情況，包括訪問控制、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)審計等方面。4.人員安全管理情況，如安全意識培訓(xùn)、人員背景審查、離職管理等。5.應(yīng)急管理工作的開展情況，如應(yīng)急預(yù)案的制定、演練和應(yīng)急處置情況等。（三）檢查頻率1.公司/組織管理層每年至少組織一次全面的檔案信息安全檢查。2.檔案管理部門、信息技術(shù)部門等相關(guān)部門每月進(jìn)行一次自查，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。3.根據(jù)實際情況，不定期開展專項安全檢查，對重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位進(jìn)行深入檢查。（四）問題整改1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，并明確整改責(zé)任人和整改期限。2.整改責(zé)任人應(yīng)制定詳細(xì)的整改計劃，采取有效措施進(jìn)行整改，確保問題得到徹底解決。3.整改完成后，應(yīng)提交整改報告，由監(jiān)督檢查小組進(jìn)行復(fù)查，對整改效果進(jìn)行評估。五、檔案信息安全事件處理（一）事件報告1.發(fā)現(xiàn)檔案信息安全事件后，相關(guān)人員應(yīng)立即向檔案管理部門負(fù)責(zé)人報告，報告內(nèi)容包括事件發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、影響范圍等。2.檔案管理部門負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)及時向公司/組織管理層報告，并啟動應(yīng)急預(yù)案。（二）事件調(diào)查1.成立事件調(diào)查小組，對檔案信息安全事件進(jìn)行深入調(diào)查，查明事件原因、影響程度和責(zé)任主體。2.調(diào)查過程中應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，如系統(tǒng)日志、操作記錄、證人證言等，為事件處理提供依據(jù)。（三）事件處理1.根據(jù)事件調(diào)查結(jié)果，制定相應(yīng)的處理措施，如對責(zé)任人進(jìn)行處罰、對系統(tǒng)進(jìn)行修復(fù)和加固、對受影響的檔案信息進(jìn)行恢復(fù)和處理等。2.及時對外發(fā)布事件處理情況，如事件性質(zhì)、影響范圍、處理措施等，避免造成不必要的恐慌和誤解。（四）事件總結(jié)1.事件處理完畢后，應(yīng)及時對事件進(jìn)行總結(jié)，分析事件發(fā)生的原因和教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.將事件總結(jié)報告提交給公司/組織管理層，為完善