債券資金資金監(jiān)管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司。

甲方地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號。

甲方法定代表人/負責人：張三。

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX融資租賃有限公司。

乙方地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX街XX號。

乙方法定代表人/負責人：李四。

乙方聯(lián)系方式

協(xié)議簡介：

鑒于甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過發(fā)行債券募集資金用于XX項目投資，并出于對資金安全及合規(guī)性的高度關(guān)注，特委托乙方作為資金監(jiān)管方，對甲方募集資金及資金用途進行全程監(jiān)管。乙方基于其在金融監(jiān)管領(lǐng)域的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗，同意接受甲方的委托，依據(jù)本協(xié)議約定履行資金監(jiān)管職責。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成本協(xié)議，以茲共同遵守。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在確保甲方募集資金的安全、規(guī)范使用，防范資金風險，保障各方合法權(quán)益，促進XX項目順利實施。協(xié)議的履行將嚴格遵循中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，雙方將共同維護資金監(jiān)管秩序，確保資金監(jiān)管工作的有效性和合規(guī)性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是對甲方通過發(fā)行債券募集資金的全過程進行監(jiān)督管理，確保募集資金按照約定用途使用，保障資金安全，防范金融風險。具體監(jiān)管范圍包括但不限于：甲方的債券發(fā)行行為、募集資金賬戶的開立與使用、募集資金到位情況的核實、資金劃轉(zhuǎn)的監(jiān)督、資金使用用途的合規(guī)性審查、定期及不定期資金監(jiān)管報告的編制與提交等。本協(xié)議旨在通過乙方的專業(yè)監(jiān)管服務(wù)，維護甲方、乙方及債券投資者的合法權(quán)益，促進債券市場的健康發(fā)展。

第二條定義

1.債券發(fā)行：指甲方依照相關(guān)法律法規(guī)及債券募集說明書約定，向不特定社會公眾發(fā)行債券的行為。

2.募集資金：指甲方通過債券發(fā)行方式募集到的全部資金，包括本金及可能產(chǎn)生的利息、發(fā)行費用等。

3.資金監(jiān)管賬戶：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定開立或指定的用于接收、存儲及監(jiān)管甲方募集資金及后續(xù)資金劃轉(zhuǎn)的專用銀行賬戶。

4.合規(guī)用途：指甲方依照債券募集說明書及相關(guān)約定，合法合規(guī)使用募集資金的行為。

5.資金監(jiān)管報告：指乙方定期或不定期向甲方提交的，關(guān)于資金監(jiān)管賬戶資金往來、資金使用情況及合規(guī)性審查結(jié)果的書面報告。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行資金監(jiān)管職責，并有權(quán)對乙方的監(jiān)管工作進行監(jiān)督和評價。

（2）甲方有權(quán)要求乙方及時提供資金監(jiān)管報告，并有權(quán)對報告內(nèi)容提出疑問或要求解釋。

（3）甲方有權(quán)要求乙方配合甲方的合理資金劃轉(zhuǎn)需求，但劃轉(zhuǎn)行為必須符合本協(xié)議及債券募集說明書的約定。

（4）甲方應(yīng)確保其提供的所有文件、資料及信息真實、準確、完整，并保證其債券發(fā)行及資金使用行為的合規(guī)性。

（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時向乙方提供資金監(jiān)管所需的必要協(xié)助，包括但不限于賬戶信息、資金用途證明文件等。

（6）甲方應(yīng)確保其債券募集說明書中的資金用途與實際使用情況一致，并接受乙方的合規(guī)性審查。

（7）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付資金監(jiān)管費用，并確保費用的及時足額支付。

（8）甲方應(yīng)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保其債券發(fā)行及資金使用行為合法合規(guī)。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的文件、資料及信息，并有權(quán)對甲方的債券發(fā)行及資金使用行為進行監(jiān)督管理。

（2）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定及時提供資金監(jiān)管所需的必要協(xié)助，并有權(quán)對協(xié)助內(nèi)容的合規(guī)性進行審查。

（3）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取資金監(jiān)管費用，并有權(quán)要求甲方及時足額支付。

（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定開立或指定資金監(jiān)管賬戶，并對賬戶內(nèi)的資金進行全程監(jiān)管，確保資金安全。

（5）乙方應(yīng)定期向甲方提交資金監(jiān)管報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括資金監(jiān)管賬戶資金往來明細、資金使用情況及合規(guī)性審查結(jié)果等。

（6）乙方應(yīng)實時監(jiān)控資金監(jiān)管賬戶的資金動態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時向甲方報告，并有權(quán)要求甲方說明情況或采取補救措施。

（7）乙方應(yīng)建立完善的資金監(jiān)管制度及操作流程，確保監(jiān)管工作的專業(yè)性和合規(guī)性。

（8）乙方應(yīng)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保其資金監(jiān)管行為的合法合規(guī)，并承擔因自身過錯導致的法律責任。

（9）乙方應(yīng)保護甲方的商業(yè)秘密及個人信息，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

（10）乙方應(yīng)配合甲方的合理資金劃轉(zhuǎn)需求，但在劃轉(zhuǎn)行為可能違反本協(xié)議或債券募集說明書約定時，有權(quán)要求甲方暫停劃轉(zhuǎn)并說明理由。

（11）乙方應(yīng)在接到甲方資金劃轉(zhuǎn)請求后及時審核，審核時間不得超過XX個工作日，并應(yīng)確保審核過程的嚴謹性和合規(guī)性。

（12）乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機制，對突發(fā)事件或異常情況應(yīng)及時采取補救措施，并盡快向甲方報告處理情況。

（13）乙方應(yīng)定期對資金監(jiān)管工作進行全面自查，并提交自查報告給甲方，以展示其監(jiān)管工作的有效性及合規(guī)性。

（14）乙方應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，并提供必要的文件、資料及信息，以維護資金監(jiān)管工作的公信力及權(quán)威性。

第四條價格與支付條件

甲方同意向乙方支付資金監(jiān)管費用，費用標準為甲方通過發(fā)行債券募集資金的千分之X（X由雙方根據(jù)市場標準和監(jiān)管工作復雜程度協(xié)商確定），計算基數(shù)不包括應(yīng)支付給債券投資者的利息及發(fā)行費用。資金監(jiān)管費用總額根據(jù)實際募集資金總額及發(fā)行日期確定。

支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將資金監(jiān)管費用支付至乙方指定銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到款項后向甲方開具等額發(fā)票。

支付時間：資金監(jiān)管費用應(yīng)在債券發(fā)行成功后XX日內(nèi)一次性支付；或雙方協(xié)商分期支付，具體支付節(jié)點與募集資金到位情況掛鉤。甲方應(yīng)確保支付時間不超過約定時間節(jié)點，逾期支付應(yīng)按日向乙方支付未付金額千分之X的違約金。

乙方在提供資金監(jiān)管服務(wù)過程中產(chǎn)生的合理成本（如賬戶維護費、第三方服務(wù)費等），經(jīng)甲方事先書面同意后，可從資金監(jiān)管費用中扣除，并應(yīng)向甲方提供相關(guān)費用明細。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自甲方債券募集資金全部到位之日起滿XX個月。若協(xié)議期滿前甲方仍有監(jiān)管需求，經(jīng)雙方協(xié)商一致可續(xù)簽協(xié)議，續(xù)簽期限不超過XX個月。

協(xié)議履行期間的關(guān)鍵時間節(jié)點包括：債券發(fā)行期（自發(fā)行起至募集資金全部到位止）、資金監(jiān)管報告提交周期（如每月結(jié)束后X個工作日內(nèi)）、資金劃轉(zhuǎn)審核時限（收到甲方請求后X個工作日內(nèi)）、協(xié)議終止或解除時間等。乙方應(yīng)確保在約定時間節(jié)點內(nèi)履行其義務(wù)，甲方應(yīng)按時提供必要協(xié)助及支付相關(guān)費用。

第六條違約責任

1.甲方的違約責任：

（1）甲方未按本協(xié)議約定向乙方支付資金監(jiān)管費用的，每逾期一日，應(yīng)按未付金額的千分之X向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過XX日，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付費用及違約金。

（2）甲方提供的文件、資料或信息虛假、不準確或incomplete，導致乙方監(jiān)管工作失誤或產(chǎn)生損失的，甲方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括但不限于第三方索賠、監(jiān)管機構(gòu)罰款等。

（3）甲方擅自將募集資金用于非約定用途，經(jīng)乙方書面通知后仍不糾正的，乙方有權(quán)暫停資金劃轉(zhuǎn)，并要求甲方提供合規(guī)用途證明。若甲方繼續(xù)違約，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付相當于監(jiān)管費用XX倍的違約金，并賠償由此造成的全部損失。

（4）甲方未按時提供必要協(xié)助，導致乙方無法履行監(jiān)管職責的，每延誤一日，甲方應(yīng)向乙方支付監(jiān)管費用千分之X的違約金。延誤超過XX日，乙方有權(quán)解除協(xié)議。

2.乙方的違約責任：

（1）乙方未按本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責，如未及時審核資金劃轉(zhuǎn)、未按時提交資金監(jiān)管報告等，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付相當于當次監(jiān)管費用XX%的違約金。因乙方違約導致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔直接賠償責任，但賠償上限不超過當次監(jiān)管費用總額。

（2）乙方在監(jiān)管過程中因重大過失（如未發(fā)現(xiàn)明顯的資金違規(guī)劃轉(zhuǎn)）導致甲方損失的，應(yīng)在其過錯范圍內(nèi)承擔賠償責任。但乙方已盡到勤勉盡責義務(wù)，并按監(jiān)管機構(gòu)要求履行了報告或披露義務(wù)的，可免除相應(yīng)責任。

（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔全部賠償責任，并承擔相應(yīng)的法律責任。

（4）乙方未按約定收取資金監(jiān)管費用，或收取超出約定標準的費用，甲方有權(quán)要求乙方退還，并按每日千分之X向乙方支付違約金。

3.不可抗力導致的違約：若因不可抗力導致一方無法履行協(xié)議義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。根據(jù)不可抗力影響程度，雙方可協(xié)商部分或全部免除違約責任，但應(yīng)采取措施減少損失。

4.違約金的限制：任何一方累計支付的違約金總額不應(yīng)超過本協(xié)議總監(jiān)管費用的XX%。若違約金不足以彌補實際損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。

5.協(xié)議解除權(quán)：本協(xié)議中約定的解除條件觸發(fā)時，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方承擔相應(yīng)違約責任。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、行政命令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響協(xié)議履行超過XX日，視為對協(xié)議履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議任何義務(wù)時，應(yīng)立即通知對方，并在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，向?qū)Ψ教峁┚哂蟹尚ЯΦ牟豢煽沽ψC明文件（如政府公告、法院判決、公證文書等）。通知和證明的及時性是主張不可抗力免責的前提。

3.責任免除：因不可抗力導致任何一方無法履行或不能完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)及時采取合理措施減輕不可抗力可能造成的損失。若不可抗力事件導致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上解除協(xié)議，并互不承擔賠償責任。

4.協(xié)商處理：即使發(fā)生不可抗力事件，雙方仍應(yīng)盡最大努力協(xié)商處理，尋求替代履行方案或調(diào)整履行期限，以減少因不可抗力帶來的不利影響。除非不可抗力事件導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，否則雙方應(yīng)避免單方面終止協(xié)議。

5.不可免除的責任：因不可抗力導致的費用增加或損失擴大，除非是不可抗力事件本身造成的直接損失，否則由受影響方自行承擔。任何一方因不可抗力免除部分或全部責任后，仍需履行其因不可抗力未受影響的部分義務(wù)。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)自爭議發(fā)生之日起XX日內(nèi)進行，地點在中國XX市。若雙方在協(xié)商期內(nèi)達成一致，應(yīng)簽署書面協(xié)議確認。

2.調(diào)解解決：若協(xié)商未能在上述期限內(nèi)解決爭議，雙方同意將爭議提交給中國國際貿(mào)易促進委員會（CIPIC）或雙方認可的第三方調(diào)解委員會進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、中立的原則。調(diào)解達成協(xié)議的，應(yīng)簽署調(diào)解書；調(diào)解不成的，調(diào)解委員會應(yīng)出具調(diào)解不成通知書。

3.仲裁解決：若協(xié)商或調(diào)解未能在爭議發(fā)生后XX日內(nèi)解決，或任何一方直接選擇仲裁，則爭議應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地/雙方約定的其他地點。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，或由雙方協(xié)商確定。

4.訴訟選擇：除上述仲裁條款外，雙方均不得向任何法院提起訴訟。仲裁是解決本協(xié)議爭議的最終且唯一途徑。任何一方未經(jīng)另一方書面同意，不得將爭議提交訴訟或任何其他非本協(xié)議約定的爭議解決方式。

5.證據(jù)與適用法律：無論采用何種爭議解決方式，雙方均應(yīng)遵守中華人民共和國法律及相關(guān)司法解釋。提交仲裁或訴訟的，應(yīng)以書面形式提供證據(jù)，并適用中華人民共和國法律作準據(jù)法。爭議解決過程中產(chǎn)生的所有費用（包括但不限于仲裁費、訴訟費、律師費、差旅費等），除非協(xié)議另有約定，均由敗訴方承擔。

6.爭議的獨立性：本協(xié)議任何爭議的解決，不影響雙方在本協(xié)議其他條款下的權(quán)利和義務(wù)的繼續(xù)履行。仲裁庭有權(quán)就其認為與爭議有關(guān)的任何問題作出裁決，包括確認或修改協(xié)議的任何條款。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部列明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方。通過書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件、公證送達等）發(fā)送至本協(xié)議載明的地址或?qū)Ψ綍嬷付ǖ牡刂?，即視為有效送達。電子送達方式需雙方事先確認其有效性。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

6.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息及本協(xié)議內(nèi)容承擔保密義務(wù)