PAGE檔案館檔案安全自查制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)本檔案館檔案安全管理，確保檔案的完整與安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本館實(shí)際情況，制定本自查制度。通過(guò)定期開展檔案安全自查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，保障檔案信息資源的安全可靠，為各項(xiàng)工作的順利開展提供堅(jiān)實(shí)的檔案支持。（二）適用范圍本制度適用于本檔案館全體工作人員及涉及檔案管理、利用的相關(guān)部門和人員，涵蓋本館所保存的各類檔案資料，包括紙質(zhì)檔案、電子檔案、聲像檔案等不同載體形式的檔案。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則樹立安全防范意識(shí)，將檔案安全工作的重點(diǎn)放在預(yù)防上，通過(guò)建立健全各項(xiàng)安全管理制度和措施，提前防范可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)，確保檔案安全。2.全面自查原則對(duì)檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面細(xì)致的自查，包括檔案的收集、整理、保管、利用等全過(guò)程，不留死角，確保檔案安全無(wú)遺漏。3.責(zé)任明確原則明確各部門和人員在檔案安全自查工作中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保自查工作能夠有效落實(shí)，對(duì)因工作不力導(dǎo)致檔案安全事故的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。4.及時(shí)整改原則對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題和隱患，要及時(shí)制定整改措施，明確整改責(zé)任人，限期整改到位，確保檔案安全隱患得到及時(shí)消除。二、自查內(nèi)容（一）檔案實(shí)體安全1.檔案庫(kù)房安全庫(kù)房選址是否符合安全要求，是否遠(yuǎn)離易燃、易爆、易腐蝕等危險(xiǎn)區(qū)域。庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)是否安全，有無(wú)漏水、漏電、墻體裂縫等問(wèn)題。庫(kù)房?jī)?nèi)消防設(shè)施是否配備齊全、完好有效，消防通道是否暢通無(wú)阻。庫(kù)房溫濕度是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否配備溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備并正常運(yùn)行。庫(kù)房防蟲、防鼠、防盜等設(shè)施是否完善，是否能夠有效防止檔案受到蟲蛀、鼠咬、盜竊等損害。2.檔案整理與保管文件材料的收集是否齊全、完整，歸檔是否及時(shí)、準(zhǔn)確。檔案整理是否規(guī)范，分類是否合理，編號(hào)是否清晰，裝訂是否牢固。檔案存放是否有序，是否按照類別、年度、保管期限等進(jìn)行科學(xué)排列，便于查找利用。檔案裝具是否符合要求，有無(wú)損壞、變形等情況，是否能夠有效保護(hù)檔案。對(duì)破損、褪色等有問(wèn)題的檔案是否及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或復(fù)制，確保檔案的完整性。3.檔案數(shù)字化安全數(shù)字化加工場(chǎng)所是否符合安全要求，是否具備防火、防盜、防潮、防蟲等條件。數(shù)字化設(shè)備是否安全可靠，是否定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。數(shù)字化過(guò)程中的數(shù)據(jù)備份是否及時(shí)、完整，備份存儲(chǔ)介質(zhì)是否妥善保管。數(shù)字化加工人員是否具備專業(yè)技能和安全意識(shí)，是否遵守操作規(guī)程，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）檔案信息安全1.網(wǎng)絡(luò)安全檔案管理系統(tǒng)是否采取有效的安全防護(hù)措施，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)權(quán)限是否嚴(yán)格控制，是否對(duì)不同人員設(shè)置不同的訪問(wèn)級(jí)別，確保檔案信息不被非法獲取。網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中的數(shù)據(jù)是否進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。2.數(shù)據(jù)安全檔案數(shù)據(jù)是否定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)是否存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。對(duì)重要檔案數(shù)據(jù)是否進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)被非法解密。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備是否妥善保管，是否有專人負(fù)責(zé)管理，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。數(shù)據(jù)刪除是否按照規(guī)定程序進(jìn)行，是否有記錄可查，防止數(shù)據(jù)被誤刪除或惡意刪除。3.用戶權(quán)限管理用戶賬號(hào)和密碼是否嚴(yán)格保密，是否定期更換密碼。用戶權(quán)限設(shè)置是否合理，是否根據(jù)工作需要授予相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限，避免越權(quán)操作。對(duì)離職或調(diào)動(dòng)人員的賬號(hào)權(quán)限是否及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或注銷，防止信息泄露。（三）檔案利用安全1.查閱利用制度是否制定完善的檔案查閱利用制度，明確查閱利用的范圍、程序、手續(xù)等。查閱利用檔案時(shí)，是否有專人負(fù)責(zé)監(jiān)督，確保檔案不被涂改、損毀、丟失。利用者是否遵守查閱利用規(guī)定，是否在指定場(chǎng)所查閱利用檔案，是否妥善保管檔案資料。2.借出歸還管理檔案借出是否履行嚴(yán)格的審批手續(xù)，是否明確借出期限和歸還要求。借出的檔案是否進(jìn)行登記，記錄檔案名稱、數(shù)量、借閱人、借閱時(shí)間等信息。檔案歸還時(shí)，是否進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)，檢查檔案是否完整無(wú)損，如有問(wèn)題是否及時(shí)處理。三、自查組織與實(shí)施（一）自查組織成立檔案安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由檔案館館長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副館長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案安全自查工作，制定自查計(jì)劃，組織實(shí)施自查工作，對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行審核和決策。（二）自查周期檔案安全自查工作分為定期自查和不定期抽查。定期自查每半年進(jìn)行一次，由檔案館統(tǒng)一組織實(shí)施；不定期抽查根據(jù)工作需要和實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)行，可由領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)成相關(guān)部門或人員開展。（三）自查人員安排定期自查時(shí)，按照檔案管理的不同環(huán)節(jié)和職責(zé)分工，將自查人員分為檔案庫(kù)房檢查小組、檔案整理與保管檢查小組、檔案數(shù)字化安全檢查小組、檔案信息安全檢查小組、檔案利用安全檢查小組等，明確各小組的檢查內(nèi)容和責(zé)任人，確保自查工作全面、細(xì)致、深入。（四）自查實(shí)施步驟1.準(zhǔn)備階段制定自查工作方案，明確自查的目的、范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排等。收集、整理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和本館檔案安全管理制度，作為自查的依據(jù)。準(zhǔn)備自查所需的工具和表格，如檢查清單、記錄表等。2.自查階段各檢查小組按照分工，依據(jù)自查工作方案和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)檔案安全管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)地檢查和資料查閱。檢查人員要認(rèn)真填寫自查記錄表，詳細(xì)記錄檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患，包括問(wèn)題描述、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、責(zé)任人等信息。3.匯總分析階段各檢查小組將自查情況進(jìn)行匯總，形成自查報(bào)告，提交給檔案安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核分析，梳理存在的問(wèn)題和隱患，進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)程度。4.整改階段根據(jù)自查結(jié)果，領(lǐng)導(dǎo)小組制定整改措施，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和整改要求。整改責(zé)任部門按照整改措施認(rèn)真組織整改，及時(shí)消除安全隱患。整改過(guò)程中要做好記錄，留存相關(guān)整改資料。整改完成后，整改責(zé)任部門要向領(lǐng)導(dǎo)小組提交整改報(bào)告，申請(qǐng)復(fù)查。領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。四、自查結(jié)果處理（一）問(wèn)題記錄與分析對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立檔案安全問(wèn)題臺(tái)賬。分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，評(píng)估問(wèn)題的嚴(yán)重程度和可能造成的影響，為制定整改措施提供依據(jù)。（二）整改措施制定針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由檔案安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)人員進(jìn)行研究，制定切實(shí)可行的整改措施。整改措施要明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)，確保整改工作能夠有效落實(shí)。（三）整改實(shí)施與跟蹤整改責(zé)任部門按照整改措施認(rèn)真組織實(shí)施整改工作。在整改過(guò)程中，檔案安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)跟蹤檢查，及時(shí)掌握整改工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題。對(duì)整改工作不力、未能按時(shí)完成整改任務(wù)的部門和人員，要進(jìn)行督促和問(wèn)責(zé)。（四）復(fù)查與驗(yàn)收整改完成后，由檔案安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。復(fù)查驗(yàn)收要嚴(yán)格按照整改措施和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行，確保問(wèn)題得到徹底解決，檔案安全隱患得到有效消除。對(duì)復(fù)查驗(yàn)收合格的，要對(duì)整改工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，將相關(guān)資料歸檔保存；對(duì)復(fù)查驗(yàn)收不合格的，要責(zé)令整改責(zé)任部門重新進(jìn)行整改，直至達(dá)到要求為止。五、檔案安全應(yīng)急處置（一）應(yīng)急處置預(yù)案制定制定完善的檔案安全應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、處置措施等內(nèi)容。應(yīng)急處置預(yù)案要定期進(jìn)行修訂和演練，確保其科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。（二）應(yīng)急處置組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)成立檔案安全應(yīng)急處置工作小組，由檔案館館長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副館長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。應(yīng)急處置工作小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施檔案安全應(yīng)急處置工作，在發(fā)生檔案安全事故時(shí)，迅速啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，最大限度地減少損失和影響。（三）應(yīng)急響應(yīng)程序1.事故報(bào)告檔案安全事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)工作人員要立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后要及時(shí)向檔案館館長(zhǎng)報(bào)告。檔案館館長(zhǎng)接到報(bào)告后，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上級(jí)主管部門和相關(guān)部門報(bào)告。2.應(yīng)急啟動(dòng)檔案安全應(yīng)急處置工作小組接到事故報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，組織相關(guān)人員趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)，開展應(yīng)急處置工作。3.處置措施火災(zāi)事故：立即組織人員疏散檔案，使用消防設(shè)施進(jìn)行滅火，及時(shí)報(bào)警，配合消防部門進(jìn)行救援。水災(zāi)事故：迅速轉(zhuǎn)移檔案，采取排水、除濕等措施，保護(hù)檔案不受水浸損害。網(wǎng)絡(luò)安全事故：立即切斷網(wǎng)絡(luò)連接，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)，調(diào)查事故原因，采取措施防止事故擴(kuò)大。其他事故：根據(jù)事故類型和實(shí)際情況，采取相應(yīng)的處置措施，確保檔案安全。4.后期處置事故處置結(jié)束后，要對(duì)事故原因進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。對(duì)受損檔案進(jìn)行清理、修復(fù)和整理，恢復(fù)檔案的完整性和可用性。對(duì)應(yīng)急處置工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，完善應(yīng)急處置預(yù)案和相關(guān)制度。六、培訓(xùn)與宣傳（一）檔案安全培訓(xùn)定期組織檔案工作人員參加檔案安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括檔案安全法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全管理制度、操作技能等方面。