PAGE檔案局容缺受理制度一、總則（一）目的為進一步深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，提高政務(wù)服務(wù)效率，方便群眾辦事創(chuàng)業(yè)，結(jié)合檔案局工作實際，制定本容缺受理制度。本制度旨在在確保檔案管理工作質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，最大程度減少辦事群眾等待時間，提升服務(wù)效能。（二）適用范圍本制度適用于檔案局對外辦理的各類行政審批、公共服務(wù)等事項，包括但不限于檔案查閱、檔案移交、檔案整理指導(dǎo)等業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：容缺受理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、檔案管理行業(yè)標(biāo)準以及檔案局各項規(guī)章制度，確保容缺受理過程及結(jié)果合法有效。2.風(fēng)險可控原則：在實施容缺受理時，要對缺項材料可能帶來的風(fēng)險進行充分評估，采取有效措施加以防范和控制，確保檔案管理工作的準確性、完整性和安全性。3.高效便民原則：以方便群眾辦事為出發(fā)點，在風(fēng)險可控的前提下，簡化辦事流程，縮短辦事時間，提高辦事效率，為群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。4.一次性告知原則：在受理業(yè)務(wù)時，一次性明確告知申請人需補齊的材料、補齊期限以及逾期不補的后果，避免申請人因信息不明確而造成辦事困擾。二、容缺受理的條件與范圍（一）條件1.申請人必須是檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)的合法申請人，且申請事項屬于檔案局職責(zé)范圍。2.申請材料中的主要材料齊全且符合法定形式，次要材料存在欠缺但不影響實質(zhì)性審核。3.申請人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)補齊欠缺材料，并承擔(dān)因容缺受理可能產(chǎn)生的一切后果。（二）范圍1.對于檔案查閱申請，如申請人已提供有效身份證明、查閱目的說明等主要材料，僅缺少單位介紹信等次要材料的，可實行容缺受理。2.檔案移交業(yè)務(wù)中，若移交單位已提交檔案清單、檔案整理情況說明等主要材料，缺少部分檔案目錄索引等補充材料的，可容缺受理。3.在檔案整理指導(dǎo)服務(wù)中，申請人已提交檔案整理需求說明、檔案現(xiàn)狀等主要材料，僅缺少部分前期準備材料的，可予以容缺受理。三、容缺受理的流程（一）受理環(huán)節(jié)1.申請人提交申請材料后，受理人員應(yīng)按照規(guī)定對申請材料進行初審。2.對于符合容缺受理條件的數(shù)據(jù)，受理人員應(yīng)向申請人發(fā)放《容缺受理告知書》，明確告知申請人需補齊的材料、補齊期限（一般為[X]個工作日）以及逾期不補的后果。3.受理人員在《容缺受理告知書》上簽字確認，并注明受理日期，同時將申請材料及《容缺受理告知書》一并移交審核環(huán)節(jié)。（二）審核環(huán)節(jié)1.審核人員應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準及相關(guān)規(guī)定，對受理的申請事項進行實質(zhì)性審核。2.在審核過程中，審核人員可根據(jù)工作需要要求申請人補充相關(guān)材料，但應(yīng)明確告知申請人補充材料的具體內(nèi)容和期限。3.審核人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見。如申請事項符合要求，審核人員應(yīng)注明“容缺受理通過”；如申請事項不符合要求，審核人員應(yīng)注明具體原因，并要求申請人補齊全部材料后重新申請。（三）決定環(huán)節(jié)1.審批人員根據(jù)審核意見作出審批決定。2.對于容缺受理通過的申請事項，審批人員應(yīng)在審批文件中注明“容缺受理”字樣，并明確申請人需補齊材料的期限。3.審批通過后，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照規(guī)定為申請人辦理業(yè)務(wù)，并在申請人補齊全部材料后進行存檔。（四）材料補齊環(huán)節(jié)1.申請人應(yīng)在規(guī)定的補齊期限內(nèi)，將欠缺的材料提交至檔案局指定地點。2.受理人員收到補齊材料后，應(yīng)及時進行核對，并將補齊材料移交審核環(huán)節(jié)。3.審核人員對補齊材料進行審核，如材料齊全且符合要求，應(yīng)將申請事項正式歸檔，并在檔案管理系統(tǒng)中更新相關(guān)信息。四、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檔案局應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對容缺受理業(yè)務(wù)進行檢查，重點檢查受理流程是否規(guī)范、審核意見是否準確、審批決定是否合規(guī)等。2.對于在容缺受理過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，如受理人員未嚴格把關(guān)、審核人員審核失誤、審批人員違規(guī)審批等，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）申請人信用管理1.檔案局應(yīng)建立申請人信用檔案，記錄申請人容缺受理事項的辦理情況。2.對于按時補齊材料且辦理結(jié)果良好的申請人，可給予一定的信用加分；對于逾期未補齊材料或因容缺受理造成不良后果的申請人，應(yīng)降低其信用等級，并在一定期限內(nèi)限制其再次申請相關(guān)業(yè)務(wù)。（三）社會監(jiān)督1.檔案局應(yīng)通過官方網(wǎng)站、政務(wù)服務(wù)大廳公告欄等渠道，向社會公開容缺受理制度的相關(guān)內(nèi)容，包括受理條件、范圍、流程、監(jiān)督方式等，接受社會公眾的監(jiān)督。2.設(shè)立舉報電話和郵箱，及時受理群眾對容缺受理業(yè)務(wù)的投訴舉報，并對舉報內(nèi)容進行認真調(diào)查核實，依法依規(guī)處理。五、法律責(zé)任（一）申請人責(zé)任1.申請人如未在規(guī)定期限內(nèi)補齊欠缺材料，導(dǎo)致申請事項無法正常辦理或產(chǎn)生不良后果的，申請人應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.申請人提供虛假材料或故意隱瞞重要信息，騙取容缺受理的，檔案局將依法撤銷已作出的審批決定，并按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行處罰。（二）檔案局工作人員責(zé)任1.檔案局工作人員在容缺受理過程中，如存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等違法違紀行為，將依法依規(guī)給予相應(yīng)的紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.因工作人員失誤導(dǎo)致容缺受理出現(xiàn)差錯或不