企業(yè)數(shù)據(jù)安全能力成熟度協(xié)議2025年審計要求甲方（以下簡稱“委托方”）：[甲方名稱]地址：[甲方地址]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]乙方（以下簡稱“評估方”）：[乙方名稱]地址：[乙方地址]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]鑒于：1.委托方關(guān)注其數(shù)據(jù)安全能力的現(xiàn)狀及未來發(fā)展方向，希望建立一套標準化的評估體系以衡量其數(shù)據(jù)安全能力成熟度；2.評估方擁有專業(yè)的數(shù)據(jù)安全評估經(jīng)驗、知識和能力，能夠依據(jù)業(yè)界認可的標準和模型，對委托方數(shù)據(jù)安全能力進行客觀、全面的評估；3.雙方基于平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就委托方數(shù)據(jù)安全能力成熟度評估事宜達成以下協(xié)議：第一條定義與范圍1.1本協(xié)議中下列術(shù)語具有以下含義：（1）數(shù)據(jù)安全能力成熟度：指企業(yè)建立、實施、維護和改進數(shù)據(jù)安全管理體系及實踐的有效性和完善程度，通常依據(jù)預設(shè)的模型進行分級評估。（2）評估標準：指評估方依據(jù)約定的成熟度模型、行業(yè)最佳實踐及相關(guān)法律法規(guī)，對委托方數(shù)據(jù)安全能力進行評估的具體要求。（3）審計要求：指針對2025年數(shù)據(jù)安全能力成熟度評估所設(shè)定的一系列具體標準、流程和責任。（4）敏感數(shù)據(jù)：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，需要特別保護的個人身份信息、財務(wù)信息、商業(yè)秘密等數(shù)據(jù)。（5）關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)：指對委托方核心業(yè)務(wù)運營具有重大影響的計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及應(yīng)用系統(tǒng)。（6）合規(guī)性：指委托方在數(shù)據(jù)安全方面的實踐符合適用的法律法規(guī)、政策及標準要求。1.2評估范圍包括但不限于以下方面：（1）委托方數(shù)據(jù)安全治理結(jié)構(gòu)與職責；（2）數(shù)據(jù)安全策略、標準和流程；（3）數(shù)據(jù)分類分級與敏感數(shù)據(jù)識別保護；（4）數(shù)據(jù)全生命周期的安全控制措施；（5）訪問控制與身份認證管理；（6）加密技術(shù)應(yīng)用與管理；（7）安全事件監(jiān)測、響應(yīng)與處置；（8）供應(yīng)鏈合作伙伴的數(shù)據(jù)安全管理；（9）數(shù)據(jù)安全意識與培訓；（10）技術(shù)防護措施的有效性；（11）物理環(huán)境安全；（12）內(nèi)部審計與合規(guī)性監(jiān)督；（13）其他雙方約定的相關(guān)內(nèi)容。第二條評估目標與成熟度模型2.1本次評估的目標是全面評估委托方當前的數(shù)據(jù)安全能力水平，識別與2025年預設(shè)目標成熟度等級之間的差距，并提出改進建議，旨在幫助委托方提升數(shù)據(jù)安全防護能力，滿足日益嚴格的合規(guī)要求。2.2本次評估將參考業(yè)界廣泛認可的數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型（例如：[可選用具體模型名稱，如五級模型：初始級、管理級、定義級、量化級、優(yōu)化級]），并明確約定2025年委托方需達到的成熟度等級（例如：[明確具體等級，如定義級]）。評估方將依據(jù)該模型及本協(xié)議第一條約定的評估標準，對委托方進行逐項評估。第三條評估方職責3.1依據(jù)本協(xié)議約定及評估標準，制定詳細的評估計劃，并獲得委托方確認。3.2在評估期間，有權(quán)進入委托方指定的場所，查閱相關(guān)文件、記錄，訪談相關(guān)人員，并采取必要的訪談、問卷、配置核查、模擬測試等方式收集評估證據(jù)。3.3客觀、獨立地分析收集到的證據(jù)，對照評估標準，評估委托方在各個評估范圍方面的表現(xiàn)。3.4撰寫評估報告，詳細闡述評估過程、主要發(fā)現(xiàn)、風險評估、不符合項列表、改進建議以及委托方達到的成熟度等級結(jié)論。3.5配合委托方對評估發(fā)現(xiàn)進行溝通解釋，并根據(jù)需要提供后續(xù)的技術(shù)咨詢（如有約定）。3.6對在評估過程中獲知的委托方商業(yè)秘密和技術(shù)信息承擔保密義務(wù)。第四條委托方職責4.1指定專門接口人，負責與評估方溝通協(xié)調(diào)評估事宜。4.2根據(jù)評估方要求，提供評估所需的文件、資料、系統(tǒng)訪問權(quán)限及必要的人員配合。4.3確保評估期間提供信息的真實、準確、完整。4.4確保評估方及其評估人員能夠按照協(xié)議約定獨立、客觀地開展評估工作。4.5針對評估報告中發(fā)現(xiàn)的不符合項，組織相關(guān)責任部門分析原因，制定并實施整改計劃，明確整改目標、措施和完成時限。4.6按照協(xié)議約定，配合評估方對整改效果進行復審。4.7對在評估過程中獲知的評估方商業(yè)信息承擔保密義務(wù)。第五條評估流程與時間表5.1評估流程分為以下階段：（1）準備階段：雙方溝通評估范圍與細節(jié)，評估方初步了解情況，委托方準備相關(guān)資料。（2）現(xiàn)場/遠程評估階段：評估方根據(jù)評估計劃執(zhí)行現(xiàn)場或遠程評估程序，收集證據(jù)。（3）報告階段：評估方完成評估報告并提交給委托方。（4）整改階段：委托方根據(jù)評估報告進行整改。（5）復審階段（如有）：評估方對整改效果進行復審并出具復審意見。5.2雙方同意，本協(xié)議簽訂后[]個工作日內(nèi)，完成評估計劃的制定并經(jīng)委托方確認；現(xiàn)場/遠程評估階段預計在[]日內(nèi)完成；評估報告預計在評估工作結(jié)束后的[]日內(nèi)提交給委托方。具體時間安排可根據(jù)實際情況協(xié)商調(diào)整。第六條評估要求的具體內(nèi)容6.1安全策略與治理：委托方已建立完善的組織架構(gòu)，明確數(shù)據(jù)安全領(lǐng)導職責，制定并發(fā)布覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的安全策略，并定期評審更新。6.2風險管理：委托方已建立數(shù)據(jù)安全風險管理體系，能夠識別、評估、處理和監(jiān)控數(shù)據(jù)安全風險。6.3數(shù)據(jù)分類分級：委托方已實施數(shù)據(jù)分類分級制度，能夠準確識別敏感數(shù)據(jù)并采取相應(yīng)的保護措施。6.4數(shù)據(jù)生命周期管理：委托方在數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、傳輸、共享、銷毀等環(huán)節(jié)均實施了相應(yīng)的安全控制措施。6.5訪問控制：委托方已實施嚴格的身份認證和授權(quán)管理，遵循最小權(quán)限原則，并定期審查權(quán)限。6.6加密與密鑰管理：委托方對敏感數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中采用了加密技術(shù)，并建立了密鑰管理流程。6.7安全事件管理：委托方已建立安全事件監(jiān)測、預警、響應(yīng)和處置流程，并定期進行演練。6.8供應(yīng)鏈風險管理：委托方對涉及數(shù)據(jù)處理的外部供應(yīng)商進行了安全評估和管理。6.9安全意識與培訓：委托方定期對員工進行數(shù)據(jù)安全意識教育和技能培訓。6.10技術(shù)控制措施：委托方部署并維護必要的技術(shù)防護措施，如防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)、數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)等。6.11物理與環(huán)境安全：委托方關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的物理環(huán)境符合安全要求。6.12內(nèi)部審計與合規(guī)性監(jiān)督：委托方定期開展內(nèi)部數(shù)據(jù)安全審計或委托外部機構(gòu)進行審計，確保持續(xù)符合合規(guī)性要求。6.13上述評估要求將作為2025年審計的核心依據(jù)，委托方需確保在評估時能夠達到相關(guān)標準。第七條評估報告7.1評估方應(yīng)在現(xiàn)場/遠程評估階段結(jié)束后[]日內(nèi)，完成評估報告。7.2評估報告應(yīng)包括但不限于：評估背景、評估范圍、評估依據(jù)（包括采用的成熟度模型和具體評估標準）、評估過程、各評估范圍的具體評估結(jié)果（包括符合度說明）、主要發(fā)現(xiàn)、風險評估、不符合項清單（詳細描述不符合項事實、依據(jù)、潛在風險及整改建議）、委托方數(shù)據(jù)安全能力成熟度等級結(jié)論、改進建議等。7.3評估報告經(jīng)委托方確認（或僅需告知）后生效。第八條結(jié)果應(yīng)用與整改8.1委托方應(yīng)根據(jù)評估報告中的發(fā)現(xiàn)和提出的建議，制定詳細的整改計劃，明確整改目標、具體措施、責任部門/人員、完成時限，并在報告提交后的[]日內(nèi)提交給評估方。8.2委托方應(yīng)按照整改計劃積極落實各項整改措施，確保在約定的時限內(nèi)完成整改。8.3評估方將在收到整改計劃后的[]日內(nèi)進行審核，并在整改完成后[]日內(nèi)，根據(jù)委托方的邀請或約定，對整改效果進行復審，驗證整改措施的有效性，并出具復審意見。若復審未通過，委托方需根據(jù)復審意見再次進行整改。第九條權(quán)利與義務(wù)9.1評估方有權(quán)要求委托方提供履行本協(xié)議所必需的信息和資料，委托方應(yīng)予以配合。9.2評估方應(yīng)保證其評估人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)，并以專業(yè)、客觀、公正的態(tài)度執(zhí)行評估工作。9.3委托方有權(quán)要求評估方對其在評估過程中提供的商業(yè)秘密和技術(shù)信息承擔保密義務(wù)。9.4委托方應(yīng)確保其評估人員能夠按照本協(xié)議約定獨立、客觀地開展評估工作，不受內(nèi)部其他部門或人員的不當干預。9.5雙方均應(yīng)遵守國家及地方法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。第十條保密條款10.1甲乙雙方應(yīng)對在本協(xié)議簽訂及履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、評估過程中涉及的具體數(shù)據(jù)和安全狀況等一切未公開信息承擔保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用該等保密信息。10.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[]年。10.3法律法規(guī)強制要求披露或信息已進入公共領(lǐng)域的不在此限。10.4雙方應(yīng)采取合理的措施保護對方的保密信息，防止信息泄露。第十一條違約責任11.1若任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任（包括但不限于直接損失、間接損失及為處理違約事宜支付的合理費用）。11.2若評估方未能按本協(xié)議約定的時間提交評估報告，每逾期一日，應(yīng)向委托方支付合同總金額[]%的違約金，但累計違約金不超過合同總金額的[]%，逾期超過[]日，委托方有權(quán)解除本協(xié)議并要求評估方賠償損失。11.3若委托方未能按本協(xié)議約定的時間提供必要資料或配合評估工作，導致評估工作延誤或無法完成，評估方有權(quán)順延評估時間或解除本協(xié)議，已發(fā)生的費用由委托方承擔。11.4若委托方未能按協(xié)議約定完成整改，評估方有權(quán)出具整改未完成意見，并可能影響對其成熟度等級的評定。若因整改不力導致發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，委托方應(yīng)承擔相應(yīng)法律責任。第十二條不可抗力12.1“不可抗力”是指雙方不能合理控制、不可預見或即使預見亦無法避免的事件，該事件妨礙或延遲任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其義務(wù)，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、火災）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律政策變化、流行病疫情等。12.2遭遇不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。12.3因不可抗力導致的履行延遲或不能履行，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)及時采取措施減少損失。第十三條法律適用與爭議解決13.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇一項：委托方所在地/評估方所在地/合同履行地]有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或根據(jù)本協(xié)議約定提交[選擇仲裁委員會名稱]仲裁。第十四條協(xié)議期限與終止14.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為[]年，自[起始日期]至[終止日期]。14.2協(xié)議期滿前[]月，如雙方均未提出書面異議，本協(xié)議可自動續(xù)展[]年，續(xù)展次數(shù)不限/續(xù)展次數(shù)限于[]次。14.3本協(xié)議可在以下情況下終止：（1）協(xié)議有效期屆滿，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）一方嚴重違反本協(xié)議約定，另一方根據(jù)本協(xié)議約定解除協(xié)議；（4）因不可抗力導致協(xié)議無法繼續(xù)履行。14.4協(xié)議終止后，雙方應(yīng)結(jié)清所有未付款項，評估方應(yīng)向委托方返還或銷毀包含委托方保密信息的資料和介質(zhì)，雙方繼續(xù)遵守保密義務(wù)。第十五條其他15.