PAGE等保測(cè)評(píng)檔案管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司等保測(cè)評(píng)檔案管理工作，確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性和安全性，有效支持公司的信息安全管理和等保測(cè)評(píng)工作，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及等保測(cè)評(píng)相關(guān)檔案的管理，包括但不限于測(cè)評(píng)方案、測(cè)評(píng)記錄、測(cè)評(píng)報(bào)告、整改記錄等。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：檔案內(nèi)容必須真實(shí)反映等保測(cè)評(píng)工作的實(shí)際情況。2.完整性原則：涵蓋等保測(cè)評(píng)全過(guò)程的各類(lèi)文件資料，確保無(wú)遺漏。3.保密性原則：嚴(yán)格保護(hù)檔案信息，防止泄露給無(wú)關(guān)人員。4.規(guī)范性原則：按照統(tǒng)一的格式、標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行檔案管理。二、檔案管理職責(zé)（一）管理部門(mén)公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的等保測(cè)評(píng)檔案管理部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等保測(cè)評(píng)檔案的管理工作。其職責(zé)包括：1.制定和完善等保測(cè)評(píng)檔案管理制度。2.指導(dǎo)和培訓(xùn)各部門(mén)正確開(kāi)展檔案收集、整理和歸檔工作。3.定期檢查檔案管理情況，確保檔案管理符合規(guī)定要求。4.負(fù)責(zé)檔案的存儲(chǔ)、保管和維護(hù)，保障檔案安全。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)等保測(cè)評(píng)相關(guān)檔案的收集、整理和初步審核，并及時(shí)移交檔案管理部門(mén)。具體職責(zé)如下：1.明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)檔案管理工作，確保檔案資料的及時(shí)收集和準(zhǔn)確記錄。2.按照檔案管理部門(mén)的要求，對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)整理，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。3.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整理好的檔案移交檔案管理部門(mén)，并辦理交接手續(xù)。（三）檔案管理人員檔案管理人員負(fù)責(zé)等保測(cè)評(píng)檔案的具體管理工作，包括檔案的接收、登記、編號(hào)、存儲(chǔ)、查閱、借閱、銷(xiāo)毀等。其職責(zé)如下：1.認(rèn)真履行檔案管理職責(zé)，嚴(yán)格遵守檔案管理制度。2.對(duì)接收的檔案進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，確保檔案質(zhì)量。3.按照規(guī)定對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)編號(hào)，建立清晰的檔案目錄。4.妥善保管檔案，定期檢查檔案存儲(chǔ)環(huán)境，確保檔案安全。5.為檔案查閱、借閱人員提供必要的服務(wù)，做好登記和跟蹤工作。6.根據(jù)檔案管理制度，及時(shí)辦理檔案的銷(xiāo)毀手續(xù)。三、檔案分類(lèi)與編號(hào)（一）檔案分類(lèi)等保測(cè)評(píng)檔案分為以下幾類(lèi)：1.測(cè)評(píng)方案類(lèi)：包括等保測(cè)評(píng)項(xiàng)目的整體規(guī)劃、測(cè)評(píng)方法、測(cè)評(píng)流程等相關(guān)文件。2.測(cè)評(píng)記錄類(lèi)：在測(cè)評(píng)過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)記錄，如訪(fǎng)談?dòng)涗?、系統(tǒng)測(cè)試記錄、安全檢查記錄等。3.測(cè)評(píng)報(bào)告類(lèi)：等保測(cè)評(píng)工作完成后形成的正式報(bào)告，包括測(cè)評(píng)結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議等。4.整改記錄類(lèi)：針對(duì)測(cè)評(píng)報(bào)告中提出的問(wèn)題，進(jìn)行整改工作的記錄，包括整改措施、整改過(guò)程、整改結(jié)果等。5.其他類(lèi)：與等保測(cè)評(píng)相關(guān)的其他文件資料，如上級(jí)部門(mén)的要求、相關(guān)政策法規(guī)等。（二）編號(hào)規(guī)則檔案編號(hào)采用以下格式：[年份][類(lèi)別代碼][流水號(hào)]。其中：1.年份：為檔案形成的年份，采用四位數(shù)字表示，如“2023”。2.類(lèi)別代碼：根據(jù)檔案分類(lèi)，分別用一位字母表示，如“C”表示測(cè)評(píng)方案類(lèi)，“J”表示測(cè)評(píng)記錄類(lèi)，“B”表示測(cè)評(píng)報(bào)告類(lèi)，“Z”表示整改記錄類(lèi)，“Q”表示其他類(lèi)。3.流水號(hào)：按照檔案形成的先后順序，依次編排三位數(shù)字流水號(hào)，如“001”。例如，2023年形成的第一份測(cè)評(píng)方案類(lèi)檔案編號(hào)為“2023C001”。四、檔案收集與整理（一）收集要求1.各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在等保測(cè)評(píng)工作開(kāi)展過(guò)程中，及時(shí)收集相關(guān)檔案資料，確保檔案的實(shí)時(shí)性和完整性。2.檔案資料應(yīng)包括紙質(zhì)文件和電子文件，電子文件應(yīng)確保格式清晰、內(nèi)容完整，并與紙質(zhì)文件保持一致。3.對(duì)于重要的檔案資料，應(yīng)同時(shí)收集原始憑證、相關(guān)說(shuō)明等輔助材料，以增強(qiáng)檔案的證明力。（二）整理要求1.檔案管理人員接收檔案資料后，應(yīng)按照檔案分類(lèi)和編號(hào)規(guī)則進(jìn)行整理。2.對(duì)紙質(zhì)檔案進(jìn)行分類(lèi)裝訂，每?jī)?cè)厚度適中，并在封面注明檔案類(lèi)別、編號(hào)、年度、保管期限等信息。3.對(duì)電子檔案進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，建立清晰的文件夾結(jié)構(gòu)，按照編號(hào)命名文件，并確保文件的可讀性和可檢索性。4.對(duì)于同一項(xiàng)目的檔案資料，應(yīng)按照測(cè)評(píng)流程的先后順序進(jìn)行排列，確保檔案的邏輯性和連貫性。五、檔案存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.等保測(cè)評(píng)檔案應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的存儲(chǔ)方式，確保檔案的備份和可追溯性。2.紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專(zhuān)門(mén)的檔案柜中，按照檔案類(lèi)別和編號(hào)順序排列，便于查找和管理。3.電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在專(zhuān)用的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，采用磁盤(pán)陣列、磁帶庫(kù)等多種存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。（二）保管期限1.測(cè)評(píng)方案類(lèi)、測(cè)評(píng)報(bào)告類(lèi)檔案保管期限為[X]年。2.測(cè)評(píng)記錄類(lèi)、整改記錄類(lèi)檔案保管期限為[X]年。3.其他類(lèi)檔案根據(jù)實(shí)際情況確定保管期限，但不得少于[X]年。（三）保管環(huán)境1.檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等良好環(huán)境條件。2.定期對(duì)檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案的安全存儲(chǔ)。3.對(duì)于電子檔案，應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，如設(shè)置防火墻、安裝殺毒軟件、定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份等，防止數(shù)據(jù)丟失和被篡改。六、檔案查閱與借閱（一）查閱規(guī)定1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱等保測(cè)評(píng)檔案，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門(mén)查閱。2.檔案管理人員應(yīng)根據(jù)審批后的申請(qǐng)表，提供相應(yīng)的檔案資料，并在查閱現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，確保查閱人員遵守檔案查閱規(guī)定。3.查閱人員不得在檔案上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換、損壞檔案資料，并應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)歸還檔案。（二）借閱規(guī)定1.因特殊原因需要借閱等保測(cè)評(píng)檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案借閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明借閱理由、借閱期限、歸還時(shí)間等，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人和檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，方可借閱。2.借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，如需延長(zhǎng)借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。3.借閱人員應(yīng)對(duì)借閱的檔案妥善保管，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。如發(fā)生檔案丟失、損壞等情況，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.借閱人員歸還檔案時(shí)，檔案管理人員應(yīng)認(rèn)真檢查檔案的完整性和準(zhǔn)確性，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與借閱人員核實(shí)并處理。七、檔案保密與安全（一）保密措施1.嚴(yán)格限制檔案的知悉范圍，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能接觸和處理等保測(cè)評(píng)檔案。2.檔案管理人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.在檔案存儲(chǔ)、傳輸和使用過(guò)程中，應(yīng)采取加密、訪(fǎng)問(wèn)控制等技術(shù)手段，確保檔案信息的保密性。4.對(duì)于涉及公司機(jī)密的等保測(cè)評(píng)檔案，應(yīng)在顯著位置標(biāo)注“機(jī)密”字樣，并采取特殊的保管措施。（二）安全管理1.建立檔案安全管理制度，定期對(duì)檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所和設(shè)備進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患。2.加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的安全教育，提高其安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。3.制定檔案安全應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)可能出現(xiàn)的火災(zāi)、水災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等突發(fā)事件，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，確保檔案的安全。八、檔案銷(xiāo)毀（一）銷(xiāo)毀條件1.檔案保管期限屆滿(mǎn)，且已無(wú)保存價(jià)值的，可進(jìn)行銷(xiāo)毀。2.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)等原因，導(dǎo)致相關(guān)等保測(cè)評(píng)檔案不再需要的，可進(jìn)行銷(xiāo)毀。3.檔案在保管過(guò)程中出現(xiàn)損壞、遺失等情況，無(wú)法修復(fù)或找回，且已履行相關(guān)手續(xù)的，可進(jìn)行銷(xiāo)毀。（二）銷(xiāo)毀程序1.檔案管理部門(mén)定期對(duì)到期或需要銷(xiāo)毀的檔案進(jìn)行清理，編制《檔案銷(xiāo)毀清單》，注明檔案類(lèi)別、編號(hào)、名稱(chēng)、保管期限等信息。2.《檔案銷(xiāo)毀清單》經(jīng)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.審批通過(guò)后，由檔案管理人員會(huì)同相關(guān)部門(mén)人員，在指定地點(diǎn)對(duì)檔案