簽訂投融資協(xié)議書后1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號(hào)XX大廈15層1501室

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX科技有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路100號(hào)XX金融中心25層2501室

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為促進(jìn)其業(yè)務(wù)發(fā)展，擬通過投資方式獲取乙方所持有的XX項(xiàng)目相關(guān)權(quán)益，乙方同意向甲方提供上述投資機(jī)會(huì)，雙方基于平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下投融資合作意向。甲方作為投資方，基于對(duì)乙方及其所投資項(xiàng)目的發(fā)展前景的認(rèn)可，決定向乙方提供資金支持，乙方作為融資方，承諾按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，并就投資事項(xiàng)履行相關(guān)義務(wù)。雙方同意以本協(xié)議為基礎(chǔ)，就投融資合作事宜進(jìn)一步協(xié)商并簽署正式協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及后續(xù)履行，是雙方建立長期合作關(guān)系的基礎(chǔ)，任何一方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，確保合作順利進(jìn)行。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方作為投資方與乙方作為融資方之間在投融資合作中的權(quán)利與義務(wù)，確保雙方圍繞XX項(xiàng)目的投資事宜達(dá)成一致，并在此基礎(chǔ)上開展后續(xù)的盡職、投資條款談判及正式協(xié)議簽署等系列合作活動(dòng)。本協(xié)議涉及的特定內(nèi)容包括但不限于：雙方就XX項(xiàng)目投資合作的基本意向確認(rèn)；約定后續(xù)合作流程與時(shí)間節(jié)點(diǎn)；明確雙方在盡職階段的信息提供義務(wù)與保密責(zé)任；設(shè)定正式投資協(xié)議簽署前的條件性條款；以及為促成最終投資交易而進(jìn)行的其他必要協(xié)商事項(xiàng)。本協(xié)議旨在為雙方后續(xù)的具體合作提供框架性指導(dǎo)，是雙方建立正式投資關(guān)系的預(yù)備性文件。

第二條定義

1.投資款項(xiàng)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方提供的資金，用于乙方向XX項(xiàng)目進(jìn)行投資或運(yùn)營支出。

2.盡職：指雙方在簽署正式投資協(xié)議前，由甲方或其指定的中介機(jī)構(gòu)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運(yùn)營及XX項(xiàng)目可行性等進(jìn)行的審慎活動(dòng)。

3.XX項(xiàng)目：指由乙方主導(dǎo)或參與的，具體名稱為XX的項(xiàng)目，包括但不限于其相關(guān)的業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)方案、市場前景及法律許可等。

4.正式投資協(xié)議：指甲乙雙方就XX項(xiàng)目投融資細(xì)節(jié)達(dá)成最終一致后簽署的具有法律約束力的正式合同文件。

5.保密信息：指在合作過程中一方以書面、口頭或其他形式向?qū)Ψ脚兜?，未公開的，與投融資合作相關(guān)的商業(yè)秘密或?qū)Ｓ行畔ⅰ?/p>

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為及重大疫情等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供與XX項(xiàng)目及乙方自身情況相關(guān)的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料，用于甲方的盡職；甲方有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、法律合規(guī)性及XX項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職，乙方應(yīng)予以積極配合；甲方有權(quán)根據(jù)盡職結(jié)果及自身投資決策，決定是否與乙方簽署正式投資協(xié)議，并有權(quán)就投資金額、價(jià)格、條件等核心條款進(jìn)行談判；甲方在支付投資款項(xiàng)前，有權(quán)要求乙方提供必要的擔(dān)保或滿足約定的先決條件；甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，并承擔(dān)支付義務(wù)相關(guān)的稅費(fèi)；甲方對(duì)在合作過程中獲知的乙方保密信息負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外；甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行與乙方及XX項(xiàng)目相關(guān)的其他義務(wù)。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供投資意向及后續(xù)合作所需的必要信息；乙方有權(quán)要求甲方在約定的時(shí)間內(nèi)完成投資款項(xiàng)的支付；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)、全面地向甲方提供與XX項(xiàng)目及乙方自身情況相關(guān)的資料，并保證資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)所提供資料的法律效力負(fù)責(zé)；乙方應(yīng)積極配合甲方的盡職工作，提供必要的協(xié)助，并根據(jù)甲方要求補(bǔ)充相關(guān)文件或解釋相關(guān)事項(xiàng)；乙方承諾其作為XX項(xiàng)目的運(yùn)營主體或投資方，所涉業(yè)務(wù)合法合規(guī)，不存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或糾紛；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，確保其用于XX項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性投入，不得擅自挪作他用；乙方對(duì)在合作過程中獲知的甲方保密信息負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)確保其員工及第三方中介機(jī)構(gòu)遵守保密要求；乙方應(yīng)保證XX項(xiàng)目在合作期間符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，如遇重大政策變化或監(jiān)管要求，應(yīng)及時(shí)通知甲方并采取必要措施；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行與甲方及XX項(xiàng)目相關(guān)的其他義務(wù)，并承擔(dān)因違反約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方同意，甲方擬向乙方提供人民幣伍仟萬元（￥50,000,000.00）作為對(duì)XX項(xiàng)目的投資款（以下簡稱“投資款項(xiàng)”）。最終投資款項(xiàng)金額及支付條件將在雙方完成盡職后，依據(jù)盡職結(jié)果及談判情況，在正式投資協(xié)議中進(jìn)一步明確。本協(xié)議簽訂之日起XX日內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)就正式投資協(xié)議的核心條款進(jìn)行談判。如雙方在上述期限內(nèi)就正式投資協(xié)議達(dá)成一致，甲方應(yīng)按照正式投資協(xié)議約定的金額、支付時(shí)間和方式向乙方支付投資款項(xiàng)。支付方式以銀行轉(zhuǎn)賬為主，具體賬戶信息由乙方在正式投資協(xié)議中提供。甲方支付投資款項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的增值稅等稅費(fèi)。如因甲方原因?qū)е峦顿Y款項(xiàng)支付延遲，經(jīng)乙方書面催告后XX日內(nèi)仍未支付的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議或正式投資協(xié)議，甲方已支付款項(xiàng)不予退還。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起XX個(gè)月。本協(xié)議有效期屆滿前XX日，如雙方均未提出異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期XX個(gè)月。本協(xié)議項(xiàng)下的具體履行期限以正式投資協(xié)議的約定為準(zhǔn)。雙方應(yīng)在本協(xié)議生效后XX日內(nèi)啟動(dòng)盡職程序，盡職期限原則上不超過XX個(gè)月，如需延長，雙方應(yīng)另行協(xié)商。自正式投資協(xié)議簽署之日起，甲方應(yīng)按照協(xié)議約定在約定期限內(nèi)完成投資款項(xiàng)的支付。乙方應(yīng)自收到投資款項(xiàng)之日起按照協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，并定期向甲方報(bào)告使用情況。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）如甲方未按照正式投資協(xié)議約定或本協(xié)議第四條所述條件按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，每逾期一日，甲方應(yīng)按逾期支付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)解除正式投資協(xié)議，甲方已支付的投資款項(xiàng)不予退還，并應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于投資款項(xiàng)XX%的違約金。

（2）如因甲方原因?qū)е抡酵顿Y協(xié)議未能按時(shí)簽署，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（3）甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方的全部損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）如乙方未按照正式投資協(xié)議約定或本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并應(yīng)在收到甲方要求后XX日內(nèi)提供資金使用情況說明及整改計(jì)劃。如乙方拒不改正或使用情況嚴(yán)重不符，甲方有權(quán)解除正式投資協(xié)議，并要求乙方返還部分或全部已支付投資款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)按未返還金額的XX%向甲方支付違約金。

（2）乙方提供虛假資料或隱瞞重要信息，導(dǎo)致甲方在盡職或投資決策中產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)賠償甲方的全部損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和預(yù)期利益損失。

（3）乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方的全部損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。

（4）乙方未能按照正式投資協(xié)議約定履行其義務(wù)，如項(xiàng)目進(jìn)展不符合預(yù)期、發(fā)生重大法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，如整改無效，甲方有權(quán)解除正式投資協(xié)議，并要求乙方賠償由此給甲方造成的損失。

3.違約金的計(jì)算與支付：

違約金應(yīng)自違約之日起計(jì)算，直至違約行為停止之日止。違約方應(yīng)在收到守約方書面違約通知后XX日內(nèi)支付違約金。如違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償不足部分。

4.不可抗力導(dǎo)致的違約：

如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議或正式投資協(xié)議約定的義務(wù)，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力證明。在此情況下，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)采取措施減少損失，并在不可抗力消除后盡快恢復(fù)履行義務(wù)。

5.責(zé)任限制：

除本協(xié)議另有約定外，任何一方在本協(xié)議項(xiàng)下的累計(jì)賠償責(zé)任不超過其在本協(xié)議項(xiàng)下承諾支付或已支付的總金額。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更或政策調(diào)整）、瘟疫、傳染病以及其他類似事件。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議或正式投資協(xié)議項(xiàng)下任何義務(wù)時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)機(jī)構(gòu)出具的不可抗力證明文件。通知和證明的及時(shí)性不影響不可抗力事件性質(zhì)的認(rèn)定。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方未能履行或不能完全履行本協(xié)議或正式投資協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在合理范圍內(nèi)采取補(bǔ)救措施，減少或避免不可抗力造成的損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

4.協(xié)議解除：如不可抗力影響持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)協(xié)商解除本協(xié)議或正式投資協(xié)議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)單方面解除協(xié)議，并應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定處理已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)相互返還已收付款項(xiàng)，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

5.不可抗力終止：不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)。如不可抗力影響導(dǎo)致協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)，雙方可協(xié)商變更協(xié)議或解除協(xié)議。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，自行解決因本協(xié)議或正式投資協(xié)議引起的或與之相關(guān)的任何爭議。

2.調(diào)解：如協(xié)商無法解決爭議，雙方同意在協(xié)商不成后XX日內(nèi)，共同委托中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)/中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡稱“貿(mào)促會(huì)/仲裁委”）在北京進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、合理的原則。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽署調(diào)解書，調(diào)解書經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律約束力。

3.仲裁：如調(diào)解無法解決爭議或雙方未選擇調(diào)解，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁庭有權(quán)根據(jù)公平合理原則，并參照相關(guān)法律法規(guī)及商業(yè)慣例作出裁決。

4.訴訟：除上述約定外，任何一方均不得就本協(xié)議項(xiàng)下的爭議向任何中國法院提起訴訟。本協(xié)議關(guān)于爭議解決的約定構(gòu)成雙方完整協(xié)議，排除了雙方就爭議解決方式的其他任何權(quán)利或主張。

5.仲裁/訴訟前的保密：在任何爭議解決程序（包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）進(jìn)行期間，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得披露在本協(xié)議履行過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密或其他保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。

第九條其他條款

1.通知：雙方就本協(xié)議或相關(guān)事宜進(jìn)行的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通訊，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以快遞或掛號(hào)信方式發(fā)送的，寄出后XX日視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對(duì)方。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭約定或非書面形式的變更均無效。

3.協(xié)議的完整性與可分割性：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

4.法律適用與解釋：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭議，均應(yīng)按照本協(xié)議第八條的約定解決。

5.可分割性：如果本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應(yīng)繼續(xù)完全有效。

6.轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

7.未成年人與限制民事行為能力人：本協(xié)議僅限具有完全民事行為能力的自然人或合法成立的企業(yè)、其他簽訂。如一方為未成年人或限制民事行為能力人，其簽訂本協(xié)議的行為無效。

8.協(xié)議的終止：本協(xié)議自正式投資協(xié)議簽署并生效之日起自動(dòng)終止，或依據(jù)本協(xié)議約定提前終止。終止后，雙方應(yīng)按照終止協(xié)議或相關(guān)約定處理善后事宜。

9.專屬權(quán)：雙方同意，就本協(xié)議項(xiàng)下的合作事宜，雙方之間不產(chǎn)生任何形式的排他性權(quán)利，除非正式投資協(xié)議另有明確約定。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的組成部