PAGE部隊集中采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)部隊集中采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險，確保采購活動合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和軍隊采購政策制度，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于部隊各級機(jī)關(guān)、部隊、院校及其他事業(yè)單位組織實施的集中采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和軍隊采購政策規(guī)定，確保采購活動合法合規(guī)。2.公正性原則：采購活動應(yīng)公平、公正對待所有參與供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.公開性原則：采購信息應(yīng)依法依規(guī)公開，接受監(jiān)督，保障各方知情權(quán)。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，提高采購資金使用效益，降低采購成本。5.制衡性原則：建立健全采購決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。（四）定義與解釋1.集中采購：指納入集中采購目錄以內(nèi)或采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)采購項目，由部隊集中組織實施采購的活動。2.采購當(dāng)事人：包括采購人、供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)等。3.采購文件：包括采購預(yù)算、采購需求、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。二、采購組織與職責(zé)分工（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立部隊集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)審定集中采購政策、制度、計劃和重大采購項目決策等。領(lǐng)導(dǎo)小組由部隊首長、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.研究制定集中采購工作方針、政策和發(fā)展規(guī)劃。2.審議集中采購制度、辦法和操作規(guī)程。3.審定集中采購計劃和采購預(yù)算。4.決策重大采購項目，協(xié)調(diào)解決采購工作中的重大問題。（二）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立集中采購機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體實施集中采購活動。集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的采購專業(yè)能力和資質(zhì)，其職責(zé)包括：1.編制集中采購計劃和采購文件。2.組織采購活動，包括招標(biāo)、談判、詢價等。3.對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和信用評價。4.簽訂采購合同，并負(fù)責(zé)合同的履行、驗收等工作。5.整理、歸檔采購文件和相關(guān)資料。（三）采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立采購監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對集中采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督小組由紀(jì)檢、審計、財務(wù)等部門人員組成。其職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購活動是否符合法律法規(guī)和軍隊采購政策制度。2.審查采購文件的合法性、合規(guī)性和公正性。3.監(jiān)督采購程序的執(zhí)行情況，糾正違規(guī)行為。4.受理對采購活動的投訴舉報，進(jìn)行調(diào)查處理。（四）采購人職責(zé)1.提出采購需求，編制采購預(yù)算。2.參與采購文件編制和采購活動組織。3.配合集中采購機(jī)構(gòu)進(jìn)行供應(yīng)商資格審查和信用評價。4.負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作。5.對采購項目的質(zhì)量、進(jìn)度等負(fù)責(zé)。（五）供應(yīng)商職責(zé)1.遵守國家法律法規(guī)和軍隊采購政策制度，誠實守信，履行采購合同。2.按照采購文件要求提供合格的貨物、工程和服務(wù)。3.接受采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)和采購人的監(jiān)督檢查。（六）采購代理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.接受采購人委托，依法依規(guī)組織采購活動。2.按照采購文件要求進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.協(xié)助采購人簽訂采購合同，并負(fù)責(zé)合同的跟蹤管理。4.向采購人提供采購活動相關(guān)報告和資料。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購人應(yīng)根據(jù)事業(yè)發(fā)展需要和實際工作需求，科學(xué)合理編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算編制應(yīng)遵循真實性、完整性、準(zhǔn)確性和合理性原則，不得虛報、漏報或隨意調(diào)整預(yù)算。3.采購預(yù)算應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審核、審批，確保預(yù)算的嚴(yán)肅性。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。3.集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。（三）預(yù)算監(jiān)督1.采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對采購預(yù)算編制、執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保預(yù)算合法合規(guī)使用。2.財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對采購資金的管理和監(jiān)督，嚴(yán)格按照預(yù)算安排支付采購資金。四、采購需求管理（一）需求提出1.采購人應(yīng)根據(jù)實際工作需要，準(zhǔn)確、完整地提出采購需求。采購需求應(yīng)明確采購項目的功能、性能、質(zhì)量、服務(wù)等要求。2.采購需求應(yīng)進(jìn)行充分論證，廣泛征求相關(guān)部門和人員的意見，確保需求的合理性和可行性。（二）需求審核1.集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)對采購人提出的采購需求進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核需求的合法性、合規(guī)性、完整性和明確性。2.對于重大采購項目的需求，應(yīng)組織專家進(jìn)行論證，確保需求科學(xué)合理。（三）需求變更1.在采購活動實施過程中，如因特殊原因需要變更采購需求的，采購人應(yīng)提出書面申請，說明變更理由和變更內(nèi)容。2.集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)部門對需求變更進(jìn)行審核，必要時重新組織采購活動。五、采購方式與程序（一）采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有眾多潛在供應(yīng)商的采購項目。2.邀請招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目。3.競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項目；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目；不能事先計算出價格總額的項目。4.詢價：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。5.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。（二）采購程序1.采購計劃制定：集中采購機(jī)構(gòu)根據(jù)采購需求和預(yù)算安排，制定采購計劃，明確采購項目名稱、采購方式、采購時間等內(nèi)容。2.采購文件編制：集中采購機(jī)構(gòu)根據(jù)采購方式和采購需求，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。3.信息發(fā)布：采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式采購的，應(yīng)在軍隊采購網(wǎng)等指定媒體發(fā)布采購公告；采用競爭性談判、詢價、單一來源采購方式采購的，應(yīng)在一定范圍內(nèi)發(fā)布采購信息。4.供應(yīng)商報名與資格審查：供應(yīng)商按照采購公告或采購信息要求報名，集中采購機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定符合條件的供應(yīng)商名單。5.采購活動組織：集中采購機(jī)構(gòu)按照采購文件要求組織采購活動，包括開標(biāo)、評標(biāo)、談判、詢價等。6.中標(biāo)（成交）供應(yīng)商確定：根據(jù)評審結(jié)果，確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，并發(fā)布中標(biāo)（成交）公告。7.合同簽訂與履行：采購人、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商按照采購文件和中標(biāo)（成交）結(jié)果簽訂采購合同，并按照合同約定履行各自義務(wù)。8.驗收與付款：采購人負(fù)責(zé)組織采購項目的驗收工作，驗收合格后，按照合同約定支付采購資金。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應(yīng)按照法律法規(guī)和軍隊采購政策制度規(guī)定簽訂，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.采購合同應(yīng)包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合法性審查，確保合同合法有效。（二）合同履行1.采購人、供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定履行各自義務(wù)，確保合同順利履行。2.集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對采購合同履行情況的跟蹤管理，及時協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。（三）合同變更與解除1.在采購合同履行過程中，如因特殊原因需要變更或解除合同的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，確保合同變更或解除合法合規(guī)。（四）合同糾紛處理采購合同履行過程中發(fā)生糾紛的，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，如申請仲裁或提起訴訟。七、采購檔案管理（一）檔案范圍采購檔案包括采購活動中形成的采購文件、采購合同、供應(yīng)商資料、評審報告、驗收文件、付款憑證等各類文件資料。（二）檔案整理1.集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)按照檔案管理要求，對采購檔案進(jìn)行分類整理、編號裝訂。2.采購檔案應(yīng)內(nèi)容完整、字跡清晰、簽字蓋章齊全。（三）檔案保管1.采購檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案安全。檔案保管期限應(yīng)按照國家和軍隊有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.采購檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫房，配備必要的保管設(shè)備，防止檔案損壞、丟失。（四）檔案查閱與利用1.因工作需要查閱采購檔案的，應(yīng)履行審批手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。2.查閱采購檔案應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)制、涂改、抽取、撤換檔案材料。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對集中采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購程序執(zhí)行情況。2.審計部門應(yīng)加強(qiáng)對采購項目的審計監(jiān)督，審查采購項目的合法性、合規(guī)性和效益性。3.財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對采購資金的管理和監(jiān)督，確保采購資金使用合法合規(guī)。（二）投訴舉報處理1.設(shè)立采購?fù)对V舉報信箱和電話，接受對采購活動的投訴舉報。2.采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時受理投訴舉報，并按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查處