PAGE機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)營(yíng)效率，確保公司資產(chǎn)安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及機(jī)場(chǎng)外包的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于機(jī)場(chǎng)地面服務(wù)外包、設(shè)備維護(hù)外包、餐飲服務(wù)外包等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保外包業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.全面性原則：涵蓋外包業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括業(yè)務(wù)承接、合同管理、服務(wù)監(jiān)督、費(fèi)用結(jié)算等各個(gè)環(huán)節(jié)。4.制衡性原則：明確各部門職責(zé)權(quán)限，建立健全崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約。5.成本效益原則：在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，優(yōu)化資源配置，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、業(yè)務(wù)承接（一）外包需求評(píng)估1.業(yè)務(wù)需求分析：各部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)需求，詳細(xì)說(shuō)明業(yè)務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.可行性研究：由相關(guān)部門牽頭，組織對(duì)外包業(yè)務(wù)的可行性進(jìn)行研究，評(píng)估其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響、成本效益、風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)擬外包業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)：制定嚴(yán)格的供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、服務(wù)能力、價(jià)格水平等。2.供應(yīng)商征集：通過(guò)多種渠道征集潛在供應(yīng)商，如招標(biāo)公告、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。3.供應(yīng)商評(píng)審：組成評(píng)審小組，對(duì)征集到的供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，包括實(shí)地考察、資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、服務(wù)方案評(píng)審等。4.供應(yīng)商確定：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，選擇符合要求的供應(yīng)商，并與其簽訂合作意向書。（三）合同簽訂1.合同起草：由法務(wù)部門或?qū)I(yè)律師根據(jù)業(yè)務(wù)需求和評(píng)審結(jié)果起草合同文本，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)算、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同文本提交相關(guān)部門進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。3.合同簽訂：審核通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂合同。合同簽訂過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照公司合同管理制度執(zhí)行，確保合同簽訂程序合法合規(guī)。三、合同管理（一）合同執(zhí)行跟蹤1.建立合同執(zhí)行臺(tái)賬：明確專人負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的跟蹤和記錄，及時(shí)更新合同執(zhí)行進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用結(jié)算等信息。2.定期檢查：定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，督促其整改落實(shí)。3.重大事項(xiàng)報(bào)告：對(duì)于合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，如供應(yīng)商違約、服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重下降、不可抗力事件等，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（二）合同變更管理1.變更申請(qǐng)：因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或客觀情況發(fā)生變化，需對(duì)合同進(jìn)行變更的，由業(yè)務(wù)部門提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容、對(duì)合同執(zhí)行的影響等。2.變更評(píng)估：相關(guān)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，分析變更的必要性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)因素。3.變更審批：經(jīng)評(píng)估同意變更的，按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。變更審批通過(guò)后，與供應(yīng)商協(xié)商簽訂變更協(xié)議。（三）合同終止管理1.終止條件：明確合同終止的條件，如合同期滿、雙方協(xié)商一致、一方違約、不可抗力等。2.終止申請(qǐng)：符合合同終止條件的，由業(yè)務(wù)部門提出終止申請(qǐng)，說(shuō)明終止原因、終止時(shí)間等。3.終止清算：合同終止后，組織相關(guān)部門對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行清算，包括服務(wù)質(zhì)量驗(yàn)收、費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)交接等。清算完成后，辦理合同終止手續(xù)。四、服務(wù)監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)制建立1.設(shè)立監(jiān)督崗位：在相關(guān)部門設(shè)立專門的服務(wù)監(jiān)督崗位，負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。2.制定監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和服務(wù)要求，制定詳細(xì)的服務(wù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，明確服務(wù)質(zhì)量、工作流程、人員管理等方面的具體要求。3.建立監(jiān)督檔案：對(duì)每次監(jiān)督檢查情況進(jìn)行記錄，建立監(jiān)督檔案，作為對(duì)供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。（二）日常監(jiān)督檢查1.定期檢查：監(jiān)督人員按照規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)情況進(jìn)行定期檢查，檢查內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、工作流程執(zhí)行情況、人員配備與管理等。2.不定期抽查：根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.問(wèn)題反饋與整改：對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向供應(yīng)商反饋，并要求其限期整改。整改完成后進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。（三）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制、客戶滿意度等方面。2.考核周期：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核周期可根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和合同約定確定，一般為季度或年度。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如續(xù)簽合同、增加業(yè)務(wù)量等；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，責(zé)令其限期整改，整改仍不合格的，按照合同約定終止合作。五、費(fèi)用結(jié)算（一）結(jié)算依據(jù)1.合同約定：費(fèi)用結(jié)算嚴(yán)格按照合同約定的結(jié)算方式、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)算周期進(jìn)行。2.服務(wù)計(jì)量：建立健全服務(wù)計(jì)量體系，準(zhǔn)確記錄供應(yīng)商提供的服務(wù)數(shù)量、服務(wù)質(zhì)量等信息，作為費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)。（二）結(jié)算流程1.費(fèi)用申報(bào)：供應(yīng)商按照合同約定的時(shí)間和格式，向公司提交費(fèi)用申報(bào)單，詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用明細(xì)、計(jì)算依據(jù)等。2.審核審批：業(yè)務(wù)部門對(duì)供應(yīng)商提交的費(fèi)用申報(bào)單進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核費(fèi)用的真實(shí)性、合理性和合規(guī)性。審核通過(guò)后，提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審批。3.費(fèi)用支付：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果，按照公司資金管理制度辦理費(fèi)用支付手續(xù)。費(fèi)用支付過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)審批流程，確保資金安全。（三）結(jié)算監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)：定期對(duì)費(fèi)用結(jié)算情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查費(fèi)用結(jié)算是否符合合同約定和公司財(cái)務(wù)制度。2.供應(yīng)商溝通：加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決費(fèi)用結(jié)算過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保雙方對(duì)費(fèi)用結(jié)算情況達(dá)成一致。六、信息管理（一）建立信息系統(tǒng)1.需求分析：根據(jù)機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)管理需求，進(jìn)行信息系統(tǒng)建設(shè)需求分析，確定系統(tǒng)功能模塊、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、接口要求等。2.系統(tǒng)選型與開發(fā)：根據(jù)需求分析結(jié)果，選擇合適的信息系統(tǒng)軟件或進(jìn)行自主開發(fā)。信息系統(tǒng)應(yīng)具備業(yè)務(wù)承接、合同管理、服務(wù)監(jiān)督、費(fèi)用結(jié)算、數(shù)據(jù)分析等功能。3.系統(tǒng)測(cè)試與上線：信息系統(tǒng)開發(fā)完成后，進(jìn)行全面的測(cè)試，確保系統(tǒng)功能正常、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。測(cè)試通過(guò)后，正式上線運(yùn)行。（二）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)：明確專人負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入與維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.數(shù)據(jù)安全管理：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，采取數(shù)據(jù)加密、備份、訪問(wèn)控制等措施，保障數(shù)據(jù)安全。3.數(shù)據(jù)分析與利用：定期對(duì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。通過(guò)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)管理。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：采用問(wèn)卷調(diào)查、訪談、流程圖分析、案例分析等方法，全面識(shí)別機(jī)場(chǎng)外包業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，如風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法有效控制，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，停止相關(guān)外包業(yè)務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善合同條款、增加風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)定：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如供應(yīng)商違約率、服務(wù)質(zhì)量投訴率、費(fèi)用超支率等。當(dāng)指標(biāo)超過(guò)預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。3.預(yù)警處理措施：根據(jù)預(yù)警信號(hào)，及時(shí)采取相應(yīng)的處理措施，如與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)、加強(qiáng)監(jiān)督檢