PAGE工信局采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范工信局采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)內(nèi)部控制，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于工信局機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位的各類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。3.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)公開(kāi)、公平、公正，接受社會(huì)監(jiān)督。4.制衡性原則：建立健全采購(gòu)決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。5.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確采購(gòu)各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限，做到權(quán)責(zé)一致。二、采購(gòu)組織與職責(zé)分工（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員組成。負(fù)責(zé)審議采購(gòu)政策、制度和重大采購(gòu)事項(xiàng)，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。（二）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立采購(gòu)辦公室，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)項(xiàng)目的組織實(shí)施。采購(gòu)辦公室應(yīng)配備專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)人員，負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的需求調(diào)研、采購(gòu)文件編制、采購(gòu)活動(dòng)組織、合同簽訂與執(zhí)行等工作。（三）采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)監(jiān)督小組，由局紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成。負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)行為是否公正、采購(gòu)資金使用是否合理等。（四）職責(zé)分工1.采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)制定采購(gòu)政策和制度：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和本局實(shí)際情況，制定采購(gòu)政策和制度，指導(dǎo)采購(gòu)工作。審議重大采購(gòu)事項(xiàng)：對(duì)采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式、采購(gòu)合同等重大采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行審議，做出決策。監(jiān)督采購(gòu)工作：定期檢查采購(gòu)工作執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.采購(gòu)辦公室職責(zé)編制采購(gòu)預(yù)算：根據(jù)各部門(mén)需求，結(jié)合本局財(cái)務(wù)狀況，編制年度采購(gòu)預(yù)算，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。組織采購(gòu)活動(dòng)：按照采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，組織實(shí)施具體采購(gòu)項(xiàng)目，包括制定采購(gòu)文件、發(fā)布采購(gòu)公告、組織開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、簽訂采購(gòu)合同等。采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收：組織相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合要求。采購(gòu)檔案管理：負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目檔案的整理、歸檔和保管工作。3.采購(gòu)監(jiān)督小組職責(zé)監(jiān)督采購(gòu)程序：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，確保采購(gòu)程序合規(guī)。審查采購(gòu)文件：對(duì)采購(gòu)文件的合法性、公正性進(jìn)行審查，防止出現(xiàn)傾向性條款。受理投訴舉報(bào)：受理供應(yīng)商及其他相關(guān)方對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的投訴舉報(bào)，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。提出監(jiān)督意見(jiàn)：定期向采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)采購(gòu)監(jiān)督情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出監(jiān)督意見(jiàn)和建議。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)需求調(diào)研：采購(gòu)辦公室應(yīng)定期組織各部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)需求調(diào)研，了解各部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)貨物、工程和服務(wù)的需求情況。2.預(yù)算編制原則：采購(gòu)預(yù)算應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求、市場(chǎng)價(jià)格變化等因素進(jìn)行編制，遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。3.預(yù)算編制流程各部門(mén)申報(bào)：各部門(mén)根據(jù)本部門(mén)業(yè)務(wù)需求，編制年度采購(gòu)預(yù)算申報(bào)書(shū)，報(bào)采購(gòu)辦公室。采購(gòu)辦公室審核：采購(gòu)辦公室對(duì)各部門(mén)申報(bào)的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，匯總編制全局采購(gòu)預(yù)算草案。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議：采購(gòu)預(yù)算草案報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)審議通過(guò)后報(bào)財(cái)政部門(mén)審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預(yù)算。確因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組和財(cái)政部門(mén)審批。2.預(yù)算控制：采購(gòu)辦公室應(yīng)建立預(yù)算執(zhí)行臺(tái)賬，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）預(yù)算調(diào)整1.調(diào)整原因：因國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、采購(gòu)需求變化等原因?qū)е虏少?gòu)預(yù)算需要調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2.調(diào)整程序提出申請(qǐng)：采購(gòu)辦公室根據(jù)預(yù)算調(diào)整原因，提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的項(xiàng)目、金額及原因。審核審批：采購(gòu)辦公室將預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)審議通過(guò)后報(bào)財(cái)政部門(mén)審批。調(diào)整執(zhí)行：經(jīng)財(cái)政部門(mén)審批同意后，采購(gòu)辦公室按照調(diào)整后的預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)。四、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式1.公開(kāi)招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。5.詢(xún)價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額及采購(gòu)理由等，報(bào)采購(gòu)辦公室。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)辦公室對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)金額較大或重大采購(gòu)項(xiàng)目需經(jīng)局黨組會(huì)審議通過(guò)。3.采購(gòu)文件編制：采購(gòu)辦公室根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和采購(gòu)方式，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、采購(gòu)需求、采購(gòu)程序、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。4.發(fā)布采購(gòu)信息：根據(jù)采購(gòu)方式，通過(guò)相關(guān)媒體發(fā)布采購(gòu)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)。5.供應(yīng)商報(bào)名與資格審查：供應(yīng)商按照采購(gòu)公告要求報(bào)名，采購(gòu)辦公室對(duì)供應(yīng)商資格進(jìn)行審查，確定符合條件的供應(yīng)商名單。6.采購(gòu)評(píng)審：組織開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)供應(yīng)商。7.合同簽訂：采購(gòu)辦公室與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。8.采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收：采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)辦公室組織相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，辦理資金支付手續(xù)。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)辦公室根據(jù)采購(gòu)評(píng)審結(jié)果，起草采購(gòu)合同文本。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：采購(gòu)合同文本報(bào)采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)人、采購(gòu)監(jiān)督小組和法律顧問(wèn)審核。審核重點(diǎn)包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性以及對(duì)本局權(quán)益的保障情況等。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)合同，由采購(gòu)辦公室與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂。合同簽訂應(yīng)加蓋雙方公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。（二）合同履行1.供應(yīng)商履約管理：采購(gòu)辦公室應(yīng)跟蹤供應(yīng)商合同履行情況，督促供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程或服務(wù)。2.合同變更管理：如因特殊原因需要變更采購(gòu)合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同或變更合同條款。3.付款管理：采購(gòu)辦公室應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)辦理付款手續(xù)。付款前，應(yīng)審核供應(yīng)商提供的發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證，確保付款依據(jù)充分、合規(guī)。（三）合同終止與糾紛處理1.合同終止：采購(gòu)合同履行完畢或因不可抗力、政策調(diào)整等原因需要終止合同的，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)辦理終止手續(xù)。2.糾紛處理：在合同履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛，采購(gòu)辦公室應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。在糾紛處理過(guò)程中，應(yīng)注意維護(hù)本局合法權(quán)益，妥善保管相關(guān)證據(jù)材料。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)辦公室應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)研究，及時(shí)了解政策變化，調(diào)整采購(gòu)策略，確保采購(gòu)活動(dòng)符合政策要求。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，合理確定采購(gòu)價(jià)格和采購(gòu)時(shí)機(jī)，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購(gòu)成本的影響。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)估和管理機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行全面評(píng)估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商合作。加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問(wèn)題。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的審核把關(guān)，確保合同合法有效，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。5.驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收制度，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序和驗(yàn)收人員職責(zé)。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收工作的監(jiān)督管理，確保采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：采購(gòu)辦公室應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.預(yù)警機(jī)制：建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。七、采購(gòu)檔案管理（一）檔案范圍采購(gòu)檔案包括采購(gòu)項(xiàng)目從預(yù)算編制到合同履行完畢全過(guò)程形成的各類(lèi)文件、資料、記錄及憑證等，主要包括采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)預(yù)算文件、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。（二）檔案整理與歸檔1.整理要求：采購(gòu)辦公室應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)采購(gòu)檔案進(jìn)行分類(lèi)整理，確保檔案資料齊全、完整、規(guī)范。2.歸檔流程：采購(gòu)項(xiàng)目結(jié)束后及時(shí)將采購(gòu)檔案移交檔案管理人員，檔案管理人員按照檔案管理制度進(jìn)行歸檔，建立檔案目錄和索引，便于查詢(xún)和利用。（三）檔案保管與查閱1.保管期限：采購(gòu)檔案應(yīng)按