PAGE紀(jì)工委內(nèi)控制度匯編一、總則（一）目的為加強(qiáng)紀(jì)工委內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范廉政風(fēng)險，提高工作效率和質(zhì)量，確保紀(jì)工委各項工作合法、合規(guī)、有序開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度匯編。（二）適用范圍本制度匯編適用于紀(jì)工委全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和黨內(nèi)紀(jì)律規(guī)定，確保紀(jì)工委各項工作在法律和紀(jì)律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋紀(jì)工委工作的各個方面，包括監(jiān)督檢查、案件查辦、信訪舉報、隊伍建設(shè)等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置工作崗位和職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國家政策法規(guī)的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢以及紀(jì)工委工作實際情況，及時修訂和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，充分考慮實施成本，力求以合理的成本實現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）紀(jì)工委組織架構(gòu)紀(jì)工委設(shè)書記一名，副書記若干名，下設(shè)辦公室、監(jiān)督檢查室、案件審理室、信訪舉報室等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。（二）職責(zé)分工1.書記職責(zé)主持紀(jì)工委全面工作，負(fù)責(zé)貫徹落實上級紀(jì)委監(jiān)委和本單位黨委關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察工作的決策部署。組織制定紀(jì)工委年度工作計劃、工作總結(jié)，并組織實施。對紀(jì)工委各項工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，定期研究分析紀(jì)檢監(jiān)察工作形勢，解決工作中的重大問題。加強(qiáng)紀(jì)工委隊伍建設(shè)，負(fù)責(zé)干部的選拔任用、培訓(xùn)教育、考核評價等工作。完成上級紀(jì)委監(jiān)委和本單位黨委交辦的其他工作任務(wù)。2.副書記職責(zé)協(xié)助書記開展工作，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的紀(jì)檢監(jiān)察工作。組織落實分管工作的具體措施和任務(wù)，督促檢查工作進(jìn)展情況，及時向書記匯報工作動態(tài)。指導(dǎo)分管內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)工作，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題。參與重要案件的查辦、監(jiān)督檢查等工作，協(xié)助書記做好相關(guān)決策。完成書記交辦的其他工作任務(wù)。3.辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)紀(jì)工委日常行政事務(wù)工作，包括公文處理、會議組織、檔案管理、財務(wù)管理、后勤保障等。承擔(dān)紀(jì)工委與上級紀(jì)委監(jiān)委、本單位黨委及其他部門的溝通協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)紀(jì)工委信息宣傳工作，及時收集、整理、報送紀(jì)檢監(jiān)察工作信息和動態(tài)。組織開展紀(jì)工委內(nèi)部培訓(xùn)、學(xué)習(xí)交流等活動。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。4.監(jiān)督檢查室職責(zé)制定監(jiān)督檢查工作計劃和方案，明確監(jiān)督檢查的重點內(nèi)容、方式方法和工作要求。對本單位及所屬部門遵守黨的紀(jì)律、執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。圍繞本單位中心工作，開展專項監(jiān)督檢查，對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位進(jìn)行廉政風(fēng)險排查和防控。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見和建議，并跟蹤督促整改落實情況。建立健全監(jiān)督檢查工作臺賬，做好監(jiān)督檢查資料的整理歸檔工作。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)利用。5.案件審理室職責(zé)負(fù)責(zé)對違紀(jì)違法案件進(jìn)行審理，嚴(yán)格按照黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)規(guī)定，對案件事實、證據(jù)、定性、處理程序等進(jìn)行全面審核。保障黨員干部和監(jiān)察對象的合法權(quán)益，確保案件處理公平、公正、合法。對案件審理中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，促進(jìn)紀(jì)工委辦案質(zhì)量的提高。負(fù)責(zé)案件審理資料的整理歸檔工作，建立案件審理檔案庫。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。6.信訪舉報室職責(zé)受理對本單位及所屬部門黨組織、黨員干部和監(jiān)察對象的檢舉、控告和申訴。對信訪舉報線索進(jìn)行登記、分類、篩選，及時移送相關(guān)部門進(jìn)行處理。跟蹤了解信訪舉報件的辦理情況，督促承辦部門按時限要求反饋辦理結(jié)果。定期分析信訪舉報情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)。做好信訪舉報資料的保密工作，維護(hù)舉報人合法權(quán)益。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。三、工作流程（一）監(jiān)督檢查工作流程1.計劃制定每年年初，監(jiān)督檢查室根據(jù)上級紀(jì)委監(jiān)委工作部署和本單位實際情況，制定年度監(jiān)督檢查工作計劃，明確監(jiān)督檢查的項目、內(nèi)容、方式、時間安排等。定期對監(jiān)督檢查工作計劃進(jìn)行評估和調(diào)整，確保計劃的科學(xué)性和有效性。2.準(zhǔn)備工作根據(jù)監(jiān)督檢查項目，成立監(jiān)督檢查組，明確檢查組成員的分工和職責(zé)。收集與監(jiān)督檢查項目相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、制度規(guī)定以及被檢查對象的基本情況等資料，進(jìn)行分析研究，制定詳細(xì)的檢查方案。提前通知被檢查對象監(jiān)督檢查的時間、內(nèi)容、方式等，要求其做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。3.實施檢查監(jiān)督檢查組通過聽取匯報、查閱資料、個別談話、實地走訪、問卷調(diào)查等方式，對被檢查對象進(jìn)行全面檢查。檢查過程中，認(rèn)真做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)材料，確保檢查工作的真實性和準(zhǔn)確性。對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行現(xiàn)場核實，與被檢查對象進(jìn)行溝通交流，聽取其意見和解釋。4.問題反饋監(jiān)督檢查結(jié)束后，監(jiān)督檢查組及時整理檢查情況，形成監(jiān)督檢查報告，報告應(yīng)包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、處理建議等內(nèi)容。組織召開監(jiān)督檢查情況反饋會，向被檢查對象反饋檢查情況，提出整改要求，并明確整改期限。將監(jiān)督檢查報告報送紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批。5.整改跟蹤被檢查對象根據(jù)監(jiān)督檢查反饋意見，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并報送紀(jì)工委備案。監(jiān)督檢查室負(fù)責(zé)跟蹤督促被檢查對象整改落實情況，定期對整改工作進(jìn)行檢查和評估。對整改不力的單位和個人，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。（二）案件查辦工作流程1.線索受理信訪舉報室負(fù)責(zé)受理對本單位及所屬部門黨組織、黨員干部和監(jiān)察對象的檢舉、控告和申訴，并對線索進(jìn)行統(tǒng)一登記管理。對受理的線索進(jìn)行初步篩選，按照重要程度、可查性等因素進(jìn)行分類，提出擬辦意見，報紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批。2.線索處置根據(jù)紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批意見，對線索進(jìn)行處置。處置方式包括談話函詢、初步核實、暫存待查、予以了結(jié)等。對于需要進(jìn)行初步核實的線索，成立核查組，制定核查方案，明確核查人員的分工和職責(zé)。核查組按照核查方案開展工作，通過查閱資料、調(diào)查取證、詢問證人等方式，對線索反映的問題進(jìn)行核實。3.立案審查經(jīng)初步核實，對確有違紀(jì)違法事實需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定履行立案審批程序，經(jīng)紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立案審查。成立專案組，制定審查方案，明確審查人員的分工和職責(zé)。專案組按照審查方案開展工作，全面、深入地收集證據(jù)，查明案件事實，形成審查報告。4.案件審理案件調(diào)查終結(jié)后，專案組將案件移送案件審理室進(jìn)行審理。案件審理室對案件的事實、證據(jù)、定性、處理程序等進(jìn)行全面審核，保障黨員干部和監(jiān)察對象的合法權(quán)益。案件審理室根據(jù)審核情況，提出審理意見，報紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批。5.處分執(zhí)行根據(jù)紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批意見，下達(dá)處分決定，并按照規(guī)定將處分決定送達(dá)受處分人及其所在單位。受處分人所在單位負(fù)責(zé)落實處分決定，將處分決定歸入受處分人檔案，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。案件審理室對處分執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處分決定執(zhí)行到位。（三）信訪舉報工作流程1.舉報受理信訪舉報室設(shè)立專門的舉報電話、郵箱和來信來訪接待窗口，受理對本單位及所屬部門黨組織、黨員干部和監(jiān)察對象的檢舉、控告和申訴。對受理的舉報件進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄舉報人的基本信息、舉報內(nèi)容、舉報方式等。2.線索篩選信訪舉報室對受理的舉報件進(jìn)行初步篩選，按照重要程度、可查性等因素進(jìn)行分類。對于屬于業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的舉報件，提出擬辦意見，報紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批。3.線索移送根據(jù)紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)審批意見，將舉報線索移送相關(guān)部門進(jìn)行處理。對于屬于監(jiān)督檢查室職責(zé)范圍的線索，移送監(jiān)督檢查室；對于屬于案件查辦職責(zé)范圍的線索，移送案件審理室。信訪舉報室負(fù)責(zé)跟蹤了解舉報線索的辦理情況，及時向舉報人反饋辦理進(jìn)度。4.結(jié)果反饋承辦部門將舉報線索辦理結(jié)果反饋給信訪舉報室。信訪舉報室對辦理結(jié)果進(jìn)行審核，如認(rèn)為辦理結(jié)果不符合要求的，要求承辦部門重新辦理。信訪舉報室將辦理結(jié)果及時反饋給舉報人，并做好解釋說明工作。四、廉政風(fēng)險防控（一）廉政風(fēng)險識別1.崗位廉政風(fēng)險識別各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)結(jié)合工作職責(zé)，對本崗位可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行全面排查，填寫崗位廉政風(fēng)險識別表，明確風(fēng)險點、風(fēng)險等級和防控措施。崗位廉政風(fēng)險等級分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險等級是指可能導(dǎo)致嚴(yán)重違紀(jì)違法問題發(fā)生的風(fēng)險；中風(fēng)險等級是指可能導(dǎo)致一般違紀(jì)違法問題發(fā)生的風(fēng)險；低風(fēng)險等級是指可能導(dǎo)致輕微違紀(jì)違規(guī)問題發(fā)生的風(fēng)險。2.業(yè)務(wù)流程廉政風(fēng)險識別對紀(jì)工委各項業(yè)務(wù)工作流程進(jìn)行梳理，查找流程中可能存在的廉政風(fēng)險點，填寫業(yè)務(wù)流程廉政風(fēng)險識別表，明確風(fēng)險環(huán)節(jié)、風(fēng)險等級和防控措施。重點關(guān)注監(jiān)督檢查、案件查辦、信訪舉報等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中的廉政風(fēng)險防控。（二）廉政風(fēng)險評估1.風(fēng)險評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的廉政風(fēng)險進(jìn)行評估。定性評估主要依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等因素進(jìn)行判斷；定量評估可通過設(shè)定風(fēng)險系數(shù)等方式進(jìn)行量化分析。綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級分為高、中、低三個等級，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：高風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將對紀(jì)工委工作造成嚴(yán)重負(fù)面影響。中風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性較大，且一旦發(fā)生將對紀(jì)工委工作造成一定負(fù)面影響。低風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性較小，且一旦發(fā)生對紀(jì)工委工作造成的負(fù)面影響較小。2.風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用根據(jù)廉政風(fēng)險評估結(jié)果，對不同等級的風(fēng)險采取相應(yīng)的防控措施。對于高風(fēng)險等級的風(fēng)險，制定專項防控方案，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；對于中風(fēng)險等級的風(fēng)險，采取定期檢查、提醒談話等措施進(jìn)行防控；對于低風(fēng)險等級的風(fēng)險，通過加強(qiáng)教育、完善制度等方式進(jìn)行防控。（三）廉政風(fēng)險防控措施1.制度防控完善紀(jì)工委各項內(nèi)控制度，明確工作流程和操作規(guī)范，堵塞制度漏洞，從源頭上防范廉政風(fēng)險。加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.教育防控加強(qiáng)紀(jì)工委工作人員廉政教育，定期開展廉政培訓(xùn)、警示教育等活動，提高工作人員的廉潔自律意識。開展廉政文化建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的工作氛圍。3.監(jiān)督防控加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，建立健全監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)督檢查室、案件審理室、信訪舉報室等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，對紀(jì)工委各項工作進(jìn)行全程監(jiān)督。強(qiáng)化外部監(jiān)督，主動接受上級紀(jì)委監(jiān)委、本單位黨委及社會各界的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。五、內(nèi)部監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.日常監(jiān)督紀(jì)工委各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分工，對本部門及工作人員的工作進(jìn)行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的問題。辦公室負(fù)責(zé)對紀(jì)工委日常行政事務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項工作規(guī)范有序開展。2.專項監(jiān)督根據(jù)工作需要，定期或不定期開展專項監(jiān)督檢查，對紀(jì)工委重點工作、重要項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工作質(zhì)量和效果。監(jiān)督檢查室負(fù)責(zé)組織實施專項監(jiān)督檢查工作，并及時向紀(jì)工委領(lǐng)導(dǎo)匯報監(jiān)督檢查情況。3.審計監(jiān)督定期對紀(jì)工委財務(wù)收支、經(jīng)費使用等情況進(jìn)行審計監(jiān)督，確保財務(wù)管理規(guī)范、資金使用安全。配合上級審計部門對紀(jì)工委開展審計工作，積極整改審計發(fā)現(xiàn)的問題。（二）內(nèi)部評價機(jī)制1.工作績效評價建立紀(jì)工委工作人員工作績效評價制度，定期對工作人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、工作能力等進(jìn)行評價。工作績效評價結(jié)果作為工作人員考核、獎懲、晉升的重要依據(jù)。2.制度執(zhí)行評價定期對紀(jì)工委內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評價，檢