PAGE城管局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)城管局內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，確保城管局各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于城管局機(jī)關(guān)各部門及下屬各單位全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確保各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋城管局工作的各個(gè)方面，包括行政許可、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、人事管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法律法規(guī)的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢以及城管局工作實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在實(shí)施內(nèi)部控制過程中，權(quán)衡控制成本與控制效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)城管局設(shè)立局長辦公會、綜合管理部門、業(yè)務(wù)部門、執(zhí)法部門、監(jiān)督考核部門等組織架構(gòu)。局長辦公會為決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策；綜合管理部門負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、行政管理等工作；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的實(shí)施；執(zhí)法部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法工作；監(jiān)督考核部門負(fù)責(zé)對各部門工作進(jìn)行監(jiān)督和考核。（二）職責(zé)分工1.局長辦公會職責(zé)審議制定城管局發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計(jì)劃和重大決策。審議通過城管局重要規(guī)章制度和內(nèi)控制度。研究決定城管局重大項(xiàng)目投資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。協(xié)調(diào)解決城管局工作中的重大問題。2.綜合管理部門職責(zé)負(fù)責(zé)起草綜合性文件、報(bào)告，制定城管局工作制度和流程。組織協(xié)調(diào)城管局各類會議、活動(dòng)，負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理等工作。負(fù)責(zé)人事管理、財(cái)務(wù)管理、后勤保障等工作。負(fù)責(zé)與上級主管部門、其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)。3.業(yè)務(wù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)城市管理相關(guān)業(yè)務(wù)的政策研究、規(guī)劃編制和組織實(shí)施。負(fù)責(zé)行政許可事項(xiàng)的受理、審核、審批和發(fā)證工作。負(fù)責(zé)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、維護(hù)和管理工作。負(fù)責(zé)環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化、市政設(shè)施等方面的管理工作。4.執(zhí)法部門職責(zé)依法開展城市管理行政執(zhí)法工作，查處各類違法行為。負(fù)責(zé)執(zhí)法案件的立案、調(diào)查、取證、處罰等工作。負(fù)責(zé)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)和管理，組織執(zhí)法人員培訓(xùn)和考核。負(fù)責(zé)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，做好執(zhí)法案件的移送、強(qiáng)制執(zhí)行等工作。5.監(jiān)督考核部門職責(zé)制定監(jiān)督考核計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，對各部門工作進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。收集、整理和分析各部門工作信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。負(fù)責(zé)對各部門及其工作人員的工作績效進(jìn)行考核評價(jià)，提出獎(jiǎng)懲意見。受理對城管局工作人員違法違紀(jì)行為的投訴舉報(bào)，進(jìn)行調(diào)查處理。三、行政許可管理（一）許可事項(xiàng)范圍明確城管局負(fù)責(zé)的行政許可事項(xiàng)，包括但不限于戶外廣告設(shè)置許可、建筑垃圾處置許可、城市道路挖掘許可等。（二）許可流程1.申請受理：申請人向城管局行政許可窗口提交申請材料，窗口工作人員對申請材料進(jìn)行初審，符合要求的予以受理，不符合要求的一次性告知申請人需要補(bǔ)正的材料。2.審查核實(shí)：業(yè)務(wù)部門對受理的申請進(jìn)行審查，通過實(shí)地勘察、資料核實(shí)等方式，對申請事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性、可行性進(jìn)行評估。3.審批決定：根據(jù)審查結(jié)果，業(yè)務(wù)部門提出審批意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或局長辦公會審批。對符合條件的予以批準(zhǔn)，頒發(fā)許可證；對不符合條件的，書面告知申請人并說明理由。4.發(fā)證歸檔：行政許可窗口根據(jù)審批決定，向申請人頒發(fā)許可證，并將申請材料、審查意見、審批決定等文件資料進(jìn)行整理歸檔。（三）許可監(jiān)督1.監(jiān)督考核部門定期對行政許可工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查許可流程是否規(guī)范、審批結(jié)果是否公正、檔案管理是否完善等。2.建立行政許可投訴舉報(bào)機(jī)制，受理申請人及社會公眾對行政許可工作的投訴舉報(bào)，及時(shí)調(diào)查處理并反饋結(jié)果。四、行政執(zhí)法管理（一）執(zhí)法依據(jù)明確城管局行政執(zhí)法所依據(jù)的法律法規(guī)和規(guī)章，確保執(zhí)法工作有法可依。（二）執(zhí)法程序1.立案：執(zhí)法人員在巡查或接到舉報(bào)后，發(fā)現(xiàn)違法行為需要立案查處的，填寫立案審批表，報(bào)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.調(diào)查取證：執(zhí)法人員對立案的案件進(jìn)行調(diào)查取證，收集相關(guān)證據(jù)材料，包括書證、物證、視聽資料、證人證言等。調(diào)查取證過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法定程序，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。3.告知與聽證：在作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員應(yīng)告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)等。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)按照規(guī)定組織聽證。4.處罰決定：執(zhí)法部門根據(jù)調(diào)查取證情況和當(dāng)事人的陳述申辯意見，提出處罰建議，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或局長辦公會審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，制作行政處罰決定書。5.送達(dá)與執(zhí)行：行政處罰決定書應(yīng)依法送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)履行處罰決定，如繳納罰款、改正違法行為等。對逾期不履行的，依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。（三）執(zhí)法監(jiān)督1.建立執(zhí)法全過程記錄制度，通過文字、音像等方式對執(zhí)法過程進(jìn)行全程記錄，確保執(zhí)法行為可追溯。2.定期開展執(zhí)法案卷評查，對執(zhí)法案卷的合法性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.加強(qiáng)對執(zhí)法人員的培訓(xùn)和考核，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)法能力，確保嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。五、財(cái)務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.每年年初，綜合管理部門根據(jù)城管局工作目標(biāo)和任務(wù)，編制年度預(yù)算草案，報(bào)局長辦公會審議通過后執(zhí)行。2.預(yù)算執(zhí)行過程中，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用支出，不得超預(yù)算支出。確因工作需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。3.定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。（二）收支管理1.收入管理：規(guī)范城管局各項(xiàng)收入來源，確保收入及時(shí)足額入賬。加強(qiáng)對行政事業(yè)性收費(fèi)、罰沒收入等的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和范圍收取費(fèi)用，不得擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或擴(kuò)大收費(fèi)范圍。2.支出管理：嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，規(guī)范各項(xiàng)支出審批程序。支出應(yīng)符合預(yù)算安排和實(shí)際工作需要，確保資金使用合理、合規(guī)、有效。加強(qiáng)對專項(xiàng)資金的管理，專款專用，確保資金安全。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，對城管局的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行全面管理。定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。2.加強(qiáng)對資產(chǎn)購置、處置的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理資產(chǎn)購置審批和處置手續(xù)。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時(shí)足額上繳財(cái)政。3.合理配置資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用效益，避免資產(chǎn)閑置和浪費(fèi)。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.綜合管理部門定期對財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況、預(yù)算執(zhí)行情況、資金使用效益等。2.接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。六、人事管理（一）人員招聘與錄用1.根據(jù)城管局工作需要和編制情況，制定人員招聘計(jì)劃。招聘計(jì)劃應(yīng)報(bào)上級主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。2.招聘工作應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過發(fā)布招聘公告、資格審查、筆試、面試、體檢、考察等程序，選拔優(yōu)秀人才。3.對新錄用人員進(jìn)行試用期管理，試用期合格的予以正式錄用，簽訂勞動(dòng)合同；試用期不合格的，解除勞動(dòng)合同。（二）崗位設(shè)置與職責(zé)1.按照城管局組織架構(gòu)和工作需要，合理設(shè)置崗位，明確各崗位的職責(zé)和任職條件。2.定期對崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行評估和調(diào)整，確保崗位設(shè)置科學(xué)合理，職責(zé)明確清晰。（三）培訓(xùn)與發(fā)展1.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)不同崗位需求和人員特點(diǎn)，組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)，包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)等。2.鼓勵(lì)工作人員參加學(xué)歷教育、職業(yè)資格考試等，對取得相關(guān)學(xué)歷或資格證書的給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.建立工作人員職業(yè)發(fā)展通道，為工作人員提供晉升機(jī)會和職業(yè)發(fā)展空間。（四）考核與獎(jiǎng)懲1.建立健全考核制度，對工作人員的德、能、勤、績、廉等方面進(jìn)行全面考核?？己私Y(jié)果作為工作人員獎(jiǎng)懲、晉升、調(diào)整薪酬的重要依據(jù)。2.對工作表現(xiàn)優(yōu)秀、成績突出的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對違反紀(jì)律、工作失誤的工作人員進(jìn)行批評教育、誡勉談話或給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。七、監(jiān)督考核（一）監(jiān)督考核機(jī)制1.監(jiān)督考核部門負(fù)責(zé)制定監(jiān)督考核方案，明確監(jiān)督考核的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式和程序。2.定期或不定期對各部門工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看、問卷調(diào)查等方式，全面了解各部門工作情況。3.建立監(jiān)督考核信息反饋機(jī)制，及時(shí)向被考核部門反饋監(jiān)督考核結(jié)果，提出整改意見和建議。（二）考核指標(biāo)與方法1.考核指標(biāo)：根據(jù)各部門工作職責(zé)和工作目標(biāo)，設(shè)定具體的考核指標(biāo)，包括工作業(yè)績、工作質(zhì)量、工作效率、工作紀(jì)律、群眾滿意度等。2.考核方法：采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方法，對各部門工作進(jìn)行綜合評價(jià)。定量考核主要依據(jù)工作數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行評分；定性考核主要通過對工作表現(xiàn)、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面進(jìn)行評價(jià)。(三)考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門績效獎(jiǎng)金掛鉤，根據(jù)考核得分確定各部門績效獎(jiǎng)金發(fā)放額度。2.對考核優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對考核不合格的部門，責(zé)令限期整改，連續(xù)兩年考核不合格的，對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。八、信息管理（一）信息收集與整理1.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息收集工作，及時(shí)收集與本部門工作相關(guān)的各類信息，包括政策法規(guī)、工作動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.綜合管理部門負(fù)責(zé)對各部門收集的信息進(jìn)行整理和匯總，建立城管局信息數(shù)據(jù)庫，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息發(fā)布與共享1.建立城管局信息發(fā)布平臺，及時(shí)發(fā)布各類工作信息，包括政策文件、通知公告、工作動(dòng)態(tài)等，方便內(nèi)部工作人員和社會公眾查詢。2.加強(qiáng)信息共享，實(shí)現(xiàn)各部門之間信息的互聯(lián)互通，提高工作效率和協(xié)同能力。（三）信息安全管理1.建立信息安全管理制度，加強(qiáng)對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)