PAGE建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目管理流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，確保公司建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合法合規(guī)運(yùn)作。2.全面性原則：涵蓋建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等全過程的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)全面管控。3.制衡性原則：在項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。4.成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)在保證項(xiàng)目質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，力求降低管理成本，提高項(xiàng)目效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，確保其有效性和適應(yīng)性。二、立項(xiàng)與可行性研究控制（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求等提出建設(shè)項(xiàng)目建議，填寫《建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等。2.項(xiàng)目建議需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至公司項(xiàng)目管理部門。（二）可行性研究1.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展。2.可行性研究應(yīng)包括市場分析、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響評價(jià)等內(nèi)容，形成可行性研究報(bào)告。3.可行性研究報(bào)告需經(jīng)項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等審核，報(bào)公司管理層審批。4.經(jīng)審批通過的可行性研究報(bào)告作為項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)。（三）立項(xiàng)決策1.公司管理層根據(jù)可行性研究報(bào)告及相關(guān)意見，對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)決策。2.立項(xiàng)決策通過后，下達(dá)《建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》，明確項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、實(shí)施進(jìn)度等。三、設(shè)計(jì)與概預(yù)算控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.項(xiàng)目管理部門按照公司規(guī)定的招標(biāo)程序，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。2.對參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資格審查，重點(diǎn)考察其業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)力量等。3.與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)周期、設(shè)計(jì)費(fèi)用等條款。（二）初步設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)單位根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)要求開展初步設(shè)計(jì)工作，提交初步設(shè)計(jì)文件，包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備清單等。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門對初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行評審，提出修改意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)意見進(jìn)行修改完善。（三）施工圖設(shè)計(jì)1.初步設(shè)計(jì)通過評審后，設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)圖紙準(zhǔn)確、詳細(xì)，滿足施工要求。2.項(xiàng)目管理部門對施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括設(shè)計(jì)是否符合規(guī)范、是否滿足投資控制要求等。（四）概預(yù)算編制1.設(shè)計(jì)單位根據(jù)設(shè)計(jì)文件編制項(xiàng)目概預(yù)算，明確項(xiàng)目總投資及各單項(xiàng)工程投資。2.概預(yù)算編制應(yīng)遵循相關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)范和定額標(biāo)準(zhǔn)，確保準(zhǔn)確合理。3.項(xiàng)目管理部門組織財(cái)務(wù)部門等對概預(yù)算進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司管理層審批。四、招標(biāo)與合同控制（一）招標(biāo)范圍與方式1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)要求，確定項(xiàng)目招標(biāo)范圍，包括工程、貨物、服務(wù)等采購項(xiàng)目。2.按照公開、公平、公正的原則，選擇合適的招標(biāo)方式。達(dá)到規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，一般采用公開招標(biāo)；符合邀請招標(biāo)條件的，可采用邀請招標(biāo)；特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)可采用競爭性談判、單一來源采購等方式。（二）招標(biāo)程序1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工作，編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。2.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書，吸引潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。3.對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等情況。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)會(huì)議，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)候選人。5.公示中標(biāo)候選人，無異議后發(fā)出中標(biāo)通知書。（三）合同簽訂1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)中標(biāo)通知書，與中標(biāo)單位簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件一致，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同價(jià)款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保合同合法合規(guī)。3.合同簽訂后，由專人負(fù)責(zé)合同的保管和執(zhí)行跟蹤。五、施工過程控制（一）施工單位選擇1.按照招標(biāo)程序選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和施工能力的施工單位。2.對施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要管理人員進(jìn)行考察，確保其具備豐富的施工經(jīng)驗(yàn)和管理能力。（二）施工組織設(shè)計(jì)1.施工單位根據(jù)合同要求和工程實(shí)際情況編制施工組織設(shè)計(jì)，包括施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審核，提出意見和建議，施工單位根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。（三）工程質(zhì)量控制1.建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。施工單位應(yīng)按照國家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量。2.項(xiàng)目管理部門定期對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。3.隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應(yīng)通知項(xiàng)目管理部門及監(jiān)理單位進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行下一道工序。（四）工程進(jìn)度控制1.施工單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。2.項(xiàng)目管理部門定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響進(jìn)度的問題。3.如因不可抗力等原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，施工單位應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃的申請，經(jīng)項(xiàng)目管理部門審核后實(shí)施。（五）工程安全控制1.施工單位建立安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員安全意識(shí)。2.制定安全施工方案，設(shè)置安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施。3.項(xiàng)目管理部門定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改，確保施工安全。（六）工程變更控制1.如因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要進(jìn)行工程變更，施工單位應(yīng)提出變更申請，詳細(xì)說明變更內(nèi)容、變更原因、變更對工程進(jìn)度和造價(jià)的影響等。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門對變更申請進(jìn)行審核，必要時(shí)組織專家論證。3.變更申請經(jīng)批準(zhǔn)后，由設(shè)計(jì)單位出具變更設(shè)計(jì)文件，施工單位按照變更設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工。同時(shí)，對變更引起的造價(jià)變化進(jìn)行核算，調(diào)整合同價(jià)款。六、價(jià)款支付控制（一）支付申請1.根據(jù)合同約定和工程進(jìn)度，施工單位提交工程價(jià)款支付申請，包括已完成工程量清單、付款申請金額、付款依據(jù)等。2.申請應(yīng)經(jīng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理簽字確認(rèn)，并加蓋單位公章。（二）審核與審批1.項(xiàng)目管理部門對施工單位提交的支付申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核工程進(jìn)度、質(zhì)量是否符合要求，工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確等。2.財(cái)務(wù)部門對支付申請進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，核對合同價(jià)款、付款條件、已付款情況等。3.審核通過的支付申請報(bào)公司管理層審批，審批通過后辦理價(jià)款支付手續(xù)。（三）支付方式根據(jù)合同約定，采用銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付工程價(jià)款，確保資金支付安全、準(zhǔn)確。七、竣工驗(yàn)收與決算控制（一）竣工驗(yàn)收1.工程完工后，施工單位組織自檢，自檢合格后向項(xiàng)目管理部門提交竣工驗(yàn)收申請。2.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等。3.對驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，施工單位應(yīng)及時(shí)整改，整改合格后再次申請驗(yàn)收，直至驗(yàn)收通過。4.竣工驗(yàn)收通過后，出具《建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告》。（二）竣工決算1.項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門及施工單位、設(shè)計(jì)單位等編制竣工決算報(bào)告，包括工程概況、工程結(jié)算情況、財(cái)務(wù)決算情況等。2.竣工決算報(bào)告編制完成后，經(jīng)項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等審核，報(bào)公司管理層審批。3.公司根據(jù)竣工決算結(jié)果，辦理資產(chǎn)交付使用手續(xù)，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和賬務(wù)處理。八、監(jiān)督與評價(jià)（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、項(xiàng)目管理的合規(guī)性、資金使用的合理性等。2.對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）績效評價(jià)1.建立建設(shè)項(xiàng)目績效評價(jià)體系，對項(xiàng)目的實(shí)施效