PAGE專利技術(shù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司專利技術(shù)的內(nèi)部控制，規(guī)范專利技術(shù)管理流程，保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高專利技術(shù)的運(yùn)用效益，確保公司專利技術(shù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)公司創(chuàng)新發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及專利技術(shù)的研發(fā)、申請(qǐng)、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等相關(guān)活動(dòng)及部門。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，確保公司專利技術(shù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋專利技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括從研發(fā)立項(xiàng)到專利終止的全過程控制。3.制衡性原則：在專利技術(shù)管理流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新及市場(chǎng)變化，適時(shí)調(diào)整和完善專利技術(shù)內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在確保專利技術(shù)有效管理的前提下，合理控制管理成本，提高管理效率。二、職責(zé)分工（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司專利技術(shù)內(nèi)控制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展專利技術(shù)的申請(qǐng)、審查、授權(quán)等工作，確保專利申請(qǐng)的質(zhì)量和及時(shí)性。3.建立專利技術(shù)檔案，對(duì)專利技術(shù)的研發(fā)過程、申請(qǐng)情況、維護(hù)記錄等進(jìn)行詳細(xì)記錄和管理。4.跟蹤專利技術(shù)的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，提供專利技術(shù)運(yùn)用的建議和指導(dǎo)，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和實(shí)施。5.協(xié)調(diào)與外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的溝通與合作，處理專利糾紛和侵權(quán)事宜。（二）研發(fā)部門1.負(fù)責(zé)專利技術(shù)的研發(fā)工作，制定研發(fā)計(jì)劃和方案，確保研發(fā)活動(dòng)符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和市場(chǎng)需求。2.在研發(fā)過程中，及時(shí)做好技術(shù)秘密的保護(hù)工作，同時(shí)關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，避免重復(fù)研發(fā)。3.配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行專利申請(qǐng)工作，提供準(zhǔn)確、完整的技術(shù)資料和信息。4.參與專利技術(shù)的評(píng)估和運(yùn)用決策，提出技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新的建議。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)專利技術(shù)研發(fā)費(fèi)用的預(yù)算編制、核算和控制，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。2.對(duì)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、許可等收入進(jìn)行核算和管理，及時(shí)足額入賬。3.參與專利技術(shù)價(jià)值評(píng)估，為專利技術(shù)的投資、融資等決策提供財(cái)務(wù)支持。（四）法務(wù)部門1.為公司專利技術(shù)管理提供法律咨詢和服務(wù)，審查專利技術(shù)相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性。2.協(xié)助處理專利糾紛和侵權(quán)案件，維護(hù)公司的合法權(quán)益，制定應(yīng)對(duì)策略和措施。3.開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高公司員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（五）其他部門1.各部門應(yīng)配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門做好本部門涉及專利技術(shù)的相關(guān)工作，如提供技術(shù)資料、協(xié)助申請(qǐng)專利等。2.在日常工作中，注意保護(hù)公司的專利技術(shù)，不得擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓公司專利技術(shù)。三、專利技術(shù)研發(fā)管理（一）立項(xiàng)管理1.研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)分析，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和潛在價(jià)值。2.填寫《專利技術(shù)研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確項(xiàng)目名稱、研發(fā)背景、目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線、預(yù)期成果、時(shí)間安排、預(yù)算等信息，并提交相關(guān)部門審核。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專利檢索和分析，判斷項(xiàng)目是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提出專利布局建議。4.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過的立項(xiàng)項(xiàng)目，納入公司研發(fā)計(jì)劃，由研發(fā)部門組織實(shí)施。（二）過程管理1.研發(fā)部門應(yīng)按照立項(xiàng)計(jì)劃組織開展研發(fā)工作，定期匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)解決研發(fā)過程中出現(xiàn)的問題。2.建立研發(fā)項(xiàng)目臺(tái)賬，詳細(xì)記錄項(xiàng)目的各個(gè)階段、關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)、參與人員、費(fèi)用支出等信息。3.在研發(fā)過程中，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)秘密的保護(hù)，與參與研發(fā)的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，適時(shí)介入，提供專利申請(qǐng)指導(dǎo)，確保研發(fā)成果及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)。（三）結(jié)題管理1.研發(fā)項(xiàng)目完成后，研發(fā)部門應(yīng)及時(shí)整理項(xiàng)目技術(shù)資料，撰寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，包括技術(shù)成果、創(chuàng)新點(diǎn)、應(yīng)用前景、經(jīng)濟(jì)效益等內(nèi)容。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行評(píng)估，判斷是否符合專利申請(qǐng)條件，組織申請(qǐng)專利。3.項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，按照公司規(guī)定進(jìn)行成果歸檔和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)。四、專利技術(shù)申請(qǐng)與維護(hù)（一）申請(qǐng)管理1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)專利技術(shù)的申請(qǐng)工作，根據(jù)研發(fā)成果和專利布局建議，確定專利申請(qǐng)類型（發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利）和申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)。2.準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件，包括申請(qǐng)書、說(shuō)明書、權(quán)利要求書、附圖（如有）等，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。3.對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核，審核內(nèi)容包括技術(shù)內(nèi)容的準(zhǔn)確性、新穎性、創(chuàng)造性、權(quán)利要求的合理性等，必要時(shí)組織相關(guān)專家進(jìn)行論證。4.委托專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)辦理專利申請(qǐng)手續(xù)，簽訂委托代理合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。5.跟蹤專利申請(qǐng)進(jìn)度，及時(shí)與專利代理機(jī)構(gòu)溝通，了解申請(qǐng)過程中的反饋意見，按照要求進(jìn)行答復(fù)和修改。（二）維護(hù)管理1.建立專利維護(hù)臺(tái)賬，記錄專利的申請(qǐng)日期、授權(quán)日期、有效期、年費(fèi)繳納情況等信息。2.按照專利法規(guī)定，按時(shí)繳納專利年費(fèi)，確保專利的有效性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)提前制定年費(fèi)繳納計(jì)劃，并跟蹤執(zhí)行情況。3.定期對(duì)公司擁有的專利進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于市場(chǎng)價(jià)值不大、維護(hù)成本過高或已失去新穎性的專利，及時(shí)提出處理建議，如放棄、轉(zhuǎn)讓等。4.關(guān)注專利技術(shù)的法律狀態(tài)變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理專利侵權(quán)、無(wú)效宣告等法律事務(wù)。五、專利技術(shù)運(yùn)用（一）自行實(shí)施1.對(duì)于具有市場(chǎng)前景和應(yīng)用價(jià)值的專利技術(shù)，公司應(yīng)積極組織自行實(shí)施，將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品或服務(wù)，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。2.研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)部門應(yīng)協(xié)同合作，制定專利技術(shù)實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施步驟、目標(biāo)、責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.在實(shí)施過程中，注意對(duì)專利技術(shù)的保護(hù)，防止技術(shù)泄露和侵權(quán)行為的發(fā)生。同時(shí)，不斷對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，提高產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力。（二）轉(zhuǎn)讓與許可1.當(dāng)公司專利技術(shù)不適合自行實(shí)施或通過轉(zhuǎn)讓、許可能夠獲得更大經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，可考慮對(duì)外轉(zhuǎn)讓或許可使用。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)組織對(duì)擬轉(zhuǎn)讓或許可的專利技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括專利技術(shù)的價(jià)值、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況、潛在風(fēng)險(xiǎn)等。3.制定轉(zhuǎn)讓或許可方案，明確轉(zhuǎn)讓或許可的方式（獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等）、價(jià)格、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等條款。4.按照公司規(guī)定的審批程序，提交轉(zhuǎn)讓或許可方案進(jìn)行審批。審批通過后，簽訂轉(zhuǎn)讓或許可合同，并辦理相關(guān)手續(xù)。5.跟蹤轉(zhuǎn)讓或許可合同的履行情況，及時(shí)收取費(fèi)用，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）作價(jià)入股1.公司以專利技術(shù)作價(jià)入股時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，確定專利技術(shù)的價(jià)值。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門參與專利技術(shù)作價(jià)入股的相關(guān)工作，提供專利技術(shù)的詳細(xì)信息和法律狀態(tài)證明。3.按照公司規(guī)定的決策程序，審議通過專利技術(shù)作價(jià)入股事項(xiàng)，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。4.加強(qiáng)對(duì)專利技術(shù)作價(jià)入股后的管理，確保專利技術(shù)在新公司中的有效運(yùn)用和權(quán)益保障。六、專利技術(shù)保護(hù)（一）保密措施1.公司與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在接觸公司專利技術(shù)過程中的保密義務(wù)，包括保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等。2.在公司內(nèi)部，對(duì)涉及專利技術(shù)的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行嚴(yán)格的保密管理，限制接觸人員范圍，設(shè)置保密標(biāo)識(shí)，采用加密存儲(chǔ)等技術(shù)手段。3.加強(qiáng)對(duì)辦公區(qū)域、研發(fā)場(chǎng)所等的安全管理，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入和獲取專利技術(shù)信息。4.對(duì)離職員工進(jìn)行離職審計(jì)，收回其持有的涉及公司專利技術(shù)的文件和資料，提醒其履行保密義務(wù)。（二）侵權(quán)防范與應(yīng)對(duì)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門定期開展專利侵權(quán)監(jiān)測(cè)工作，關(guān)注市場(chǎng)上同類產(chǎn)品或技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的侵權(quán)行為。2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為時(shí)，法務(wù)部門應(yīng)立即介入，收集侵權(quán)證據(jù)，分析侵權(quán)事實(shí)和侵權(quán)程度。3.根據(jù)侵權(quán)情況，制定應(yīng)對(duì)策略，可選擇與侵權(quán)方協(xié)商解決、向?qū)＠芾聿块T投訴或向人民法院提起訴訟等方式，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.在專利侵權(quán)糾紛處理過程中，及時(shí)調(diào)整公司專利技術(shù)策略，加強(qiáng)對(duì)核心專利技術(shù)的保護(hù)，避免類似侵權(quán)行為再次發(fā)生。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)專利技術(shù)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，檢查專利技術(shù)管理流程是否合規(guī)，各項(xiàng)職責(zé)是否履行到位。2.審計(jì)內(nèi)容包括專利技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、費(fèi)用支出、成果驗(yàn)收，專利申請(qǐng)與維護(hù)的程序執(zhí)行，專利技術(shù)運(yùn)用的效益評(píng)估等。3.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見和建議，督促相關(guān)部門及時(shí)整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）專項(xiàng)檢查1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門會(huì)同相關(guān)部門定期開展專利技術(shù)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查專利技術(shù)的申請(qǐng)進(jìn)度、維護(hù)情況、運(yùn)用效果、保護(hù)措施等。2.針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)分析原因，采取有效措施加以解決。如發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提出改進(jìn)措施。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立專利技術(shù)管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門和相關(guān)人員在專利技術(shù)管理方面的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括專利申請(qǐng)數(shù)量、質(zhì)量、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率、專利技術(shù)收益、侵