PAGE信息安全管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在建立健全公司信息安全管理內(nèi)部控制體系，規(guī)范公司信息處理流程，保護(hù)公司信息資產(chǎn)的安全、完整和保密，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司，以及所有涉及公司信息資產(chǎn)處理的部門、崗位和人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司信息安全管理活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司信息資產(chǎn)的全生命周期管理，包括信息的收集、存儲、使用、傳輸、共享、銷毀等各個環(huán)節(jié)。3.保密性原則：采取有效措施保護(hù)公司信息資產(chǎn)的機(jī)密性，防止信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員或機(jī)構(gòu)。4.完整性原則：確保公司信息資產(chǎn)的完整性，防止信息被篡改、損壞或丟失。5.可用性原則：保障公司信息資產(chǎn)在需要時能夠及時、準(zhǔn)確地提供給授權(quán)人員使用，確保公司業(yè)務(wù)不受影響。6.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：識別、評估和應(yīng)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。7.制衡性原則：建立健全信息安全管理內(nèi)部控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督。二、信息安全管理組織架構(gòu)（一）信息安全管理委員會1.組成人員：由公司高層管理人員擔(dān)任，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人等。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)制定公司信息安全戰(zhàn)略和方針，審批信息安全管理內(nèi)控制度和重大信息安全決策。定期審議公司信息安全工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問題。監(jiān)督信息安全管理工作的執(zhí)行情況，對信息安全管理工作進(jìn)行考核和評價。（二）信息安全管理部門1.設(shè)置：設(shè)立專門的信息安全管理部門，配備專業(yè)的信息安全管理人員。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)制定和完善公司信息安全管理內(nèi)控制度、流程和規(guī)范，并組織實(shí)施。組織開展公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估和管理工作，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施。負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的安全規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和管理，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。組織開展信息安全培訓(xùn)和教育工作，提高員工的信息安全意識和技能。負(fù)責(zé)公司信息安全事件的應(yīng)急處置工作，及時報(bào)告和處理信息安全事件，降低事件造成的損失和影響。監(jiān)督檢查公司各部門信息安全管理工作的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。（三）各部門信息安全管理職責(zé)1.部門負(fù)責(zé)人：作為本部門信息安全管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門的信息安全管理工作，確保本部門信息資產(chǎn)的安全。2.信息安全管理員：協(xié)助部門負(fù)責(zé)人開展信息安全管理工作，負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的日常安全維護(hù)、用戶權(quán)限管理、信息安全培訓(xùn)等工作。3.全體員工：遵守公司信息安全管理內(nèi)控制度，保護(hù)公司信息資產(chǎn)安全，發(fā)現(xiàn)信息安全問題及時報(bào)告。三、信息安全管理流程（一）信息分類與分級1.信息分類：根據(jù)信息的性質(zhì)、用途和敏感程度，將公司信息分為以下幾類：公司戰(zhàn)略規(guī)劃、決策信息：包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、重大決策等。財(cái)務(wù)信息：包括財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等?？蛻粜畔ⅲ喊蛻艋举Y料、交易記錄、客戶需求等。業(yè)務(wù)運(yùn)營信息：包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。技術(shù)研發(fā)信息：包括研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)方案、源代碼等。行政辦公信息：包括公司文件、會議紀(jì)要、辦公自動化系統(tǒng)信息等。其他信息：不屬于以上分類的其他公司信息。2.信息分級：根據(jù)信息的敏感程度和影響范圍，將公司信息分為以下三級：絕密級：涉及公司核心商業(yè)秘密、國家機(jī)密等重要信息，一旦泄露將對公司造成重大損失。機(jī)密級：涉及公司重要業(yè)務(wù)信息、關(guān)鍵技術(shù)信息等，泄露后可能對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生較大影響。秘密級：涉及公司一般業(yè)務(wù)信息、普通辦公信息等，泄露后可能對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響。（二）信息收集與錄入1.信息收集原則：遵循合法、合規(guī)、必要、最小化的原則，確保收集的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.信息收集渠道：通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、人工錄入等方式收集公司各類信息。3.信息錄入要求：對收集到的信息進(jìn)行及時、準(zhǔn)確的錄入，確保信息的完整性和一致性。同時，對錄入的信息進(jìn)行嚴(yán)格的審核和驗(yàn)證，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（三）信息存儲與保管1.存儲介質(zhì)選擇：根據(jù)信息的重要性和存儲期限，選擇合適的存儲介質(zhì)，如硬盤、磁帶、光盤等。同時，對存儲介質(zhì)進(jìn)行定期備份，確保信息的安全性和可靠性。2.存儲環(huán)境要求：建立安全的信息存儲環(huán)境，配備必要的安全設(shè)施，如防火、防潮、防盜、防雷等設(shè)備。同時，對存儲環(huán)境進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保存儲環(huán)境的安全穩(wěn)定。3.信息保管措施：對存儲的信息進(jìn)行分類、標(biāo)識和加密處理，確保信息的保密性和完整性。同時，建立信息保管臺賬，記錄信息的存儲位置、存儲期限、備份情況等信息，便于信息的查詢和管理。（四）信息使用與共享1.信息使用授權(quán)：明確信息使用的權(quán)限范圍，對信息的訪問和使用進(jìn)行嚴(yán)格的授權(quán)管理。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和使用相應(yīng)的信息。2.信息共享原則：遵循合法、合規(guī)、必要、最小化的原則，確保信息共享的安全性和可控性。在信息共享前須經(jīng)過相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審批，并簽訂信息共享協(xié)議，明確共享雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.信息共享流程：信息共享申請部門填寫信息共享申請表，詳細(xì)說明共享信息的內(nèi)容、用途、共享對象等信息，提交至信息安全管理部門進(jìn)行審核。信息安全管理部門審核通過后，報(bào)公司信息安全管理委員會審批。審批通過后，信息共享申請部門與共享對象簽訂信息共享協(xié)議，并按照協(xié)議要求進(jìn)行信息共享操作。（五）信息傳輸與交換1.傳輸渠道選擇：根據(jù)信息的敏感程度和傳輸要求，選擇安全可靠的傳輸渠道，如加密網(wǎng)絡(luò)、專用線路等。同時，對傳輸?shù)男畔⑦M(jìn)行加密處理，確保信息在傳輸過程中的安全性。2.傳輸安全措施：建立傳輸安全監(jiān)控機(jī)制，對信息傳輸過程進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理傳輸過程中的安全問題。同時，對傳輸?shù)男畔⑦M(jìn)行備份，確保信息在傳輸過程中出現(xiàn)問題時能夠及時恢復(fù)。3.信息交換管理：在信息交換過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司信息安全管理內(nèi)控制度，確保信息交換的合法性和安全性。同時，對信息交換的內(nèi)容進(jìn)行審核和驗(yàn)證，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（六）信息銷毀與處置1.銷毀原則：遵循合法、合規(guī)、徹底、及時的原則，確保信息銷毀的安全性和徹底性。2.銷毀范圍：對超過存儲期限、不再使用或已失去價值的信息進(jìn)行銷毀處理。3.銷毀方式：根據(jù)信息存儲介質(zhì)的類型和信息的敏感程度，選擇合適的銷毀方式，如物理銷毀、數(shù)據(jù)擦除等。同時，對銷毀過程進(jìn)行記錄，確保銷毀過程的可追溯性。4.處置流程：信息使用部門提出信息銷毀申請，填寫信息銷毀申請表，詳細(xì)說明銷毀信息的內(nèi)容、存儲介質(zhì)類型、銷毀方式等信息，提交至信息安全管理部門進(jìn)行審核。信息安全管理部門審核通過后，組織實(shí)施信息銷毀工作，并對銷毀過程進(jìn)行監(jiān)督和記錄。四、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險(xiǎn)評估1.評估周期：定期（每年至少一次）對公司信息安全狀況進(jìn)行全面評估，及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。2.評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價。3.評估內(nèi)容：涵蓋公司信息資產(chǎn)的安全性、信息系統(tǒng)的可靠性、信息處理流程的合規(guī)性、人員的信息安全意識和技能等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：針對不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如完善信息安全管理制度、加強(qiáng)信息安全技術(shù)防護(hù)、開展信息安全培訓(xùn)和教育、購買信息安全保險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃：制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的責(zé)任部門、責(zé)任人、時間節(jié)點(diǎn)和具體措施，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作的有效實(shí)施。五、信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標(biāo)提高公司全體員工的信息安全意識和技能，增強(qiáng)員工對信息安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和防范能力。（二）培訓(xùn)對象公司全體員工，包括管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員和普通員工。（三）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)和政策：介紹國家信息安全法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)政策，使員工了解信息安全管理的法律要求和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。2.公司信息安全管理內(nèi)控制度：講解公司信息安全管理內(nèi)控制度的內(nèi)容和要求，使員工熟悉公司信息安全管理流程和規(guī)范。3.信息安全基礎(chǔ)知識：包括信息安全概念、信息安全威脅與風(fēng)險(xiǎn)、信息安全防護(hù)技術(shù)等方面的知識，使員工掌握基本的信息安全知識和技能。4.信息安全操作技能：根據(jù)員工的崗位特點(diǎn)和工作需求，開展針對性的信息安全操作技能培訓(xùn)，如信息系統(tǒng)操作規(guī)范、信息安全設(shè)備使用方法等。5.信息安全意識教育：通過案例分析、警示教育等方式，增強(qiáng)員工的信息安全意識，提高員工對信息安全問題的敏感度和警惕性。（四）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加信息安全集中培訓(xùn)，邀請專業(yè)講師進(jìn)行授課。2.在線培訓(xùn)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供在線信息安全培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：針對特定崗位或特定信息安全問題，開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)技能和應(yīng)對能力。4.宣傳教育：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子郵件等方式，宣傳信息安全知識和技能，營造良好的信息安全文化氛圍。六、信息安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急管理體系1.應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)：成立信息安全應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司信息安全管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急處置工作小組，負(fù)責(zé)具體的應(yīng)急處置工作。2.應(yīng)急響應(yīng)流程：建立信息安全應(yīng)急響應(yīng)流程，明確應(yīng)急事件的報(bào)告、分級、處置、恢復(fù)等環(huán)節(jié)的工作要求和流程。3.應(yīng)急預(yù)案制定：制定完善的信息安全應(yīng)急預(yù)案，包括總體預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場處置方案等，確保應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。（二）應(yīng)急處置措施1.事件報(bào)告：一旦發(fā)現(xiàn)信息安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向信息安全管理部門報(bào)告，并詳細(xì)描述事件的發(fā)生時間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等情況。2.事件分級：信息安全管理部門根據(jù)事件的危害程度和影響范圍，對事件進(jìn)行分級，分為重大事件、較大事件、一般事件和輕微事件。3.應(yīng)急處置：針對不同級別的信息安全事件，啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急處置措施，如隔離故障設(shè)備、恢復(fù)數(shù)據(jù)、查殺病毒、封堵漏洞等，盡快控制事件的發(fā)展，降低事件造成的損失和影響。4.事件調(diào)查與總結(jié)：在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，組織開展事件調(diào)查工作，分析事件發(fā)生的原因、過程和影響，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。七監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.信息安全管理部門定期對公司各部門信息安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對公司信息安全管理內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保制度的有效執(zhí)行。（二）檢查內(nèi)容1.信息安全管理制度的執(zhí)行情況，包括信息分類分級、信息收集與錄入、信息存儲與保管、信息使用與共享、信息傳輸與交換、信息銷毀與處置等環(huán)節(jié)。2.信息安全管理流程的合規(guī)性，包括信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對、信息安全培訓(xùn)與教育、信息安全應(yīng)急管理等工作的開展情況。3.信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行情況，包括信息系統(tǒng)的訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理、備份恢復(fù)等方面的情況。4.人員的信息安全意識和技能水平，包括員工對信息安全知識的掌握程度、信息安全操作的規(guī)范性等方面的情況。（三）檢查方式1.定期檢查：信息安全管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門按照規(guī)定的時間周期，對公司各部門信息安全管理工作進(jìn)行全面檢查。2.不定期檢查：根據(jù)公司信息安全工作的實(shí)際情況，隨時對公司各部門信息安全管理工作進(jìn)行抽查。3.專項(xiàng)檢查：針對公司信息安全管理工作中的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或突出問題，開展專項(xiàng)檢查。（四）問題整改1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，信息安