PAGE合同糾紛內(nèi)控制度一、總則（一）目的為有效防范和化解合同糾紛，加強(qiáng)公司合同管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，確保公司經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，特制定本合同糾紛內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在各類經(jīng)濟(jì)活動中簽訂的合同所引發(fā)的糾紛處理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同糾紛處理過程合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則加強(qiáng)合同簽訂、履行過程中的管理與監(jiān)督，注重風(fēng)險(xiǎn)防范，盡可能避免合同糾紛的發(fā)生。3.及時(shí)處理原則對合同糾紛應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)處理，避免糾紛擴(kuò)大化，降低公司損失。4.責(zé)任追究原則對因故意或重大過失導(dǎo)致合同糾紛的相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)追究其責(zé)任。二、合同糾紛的定義與分類（一）定義合同糾紛是指公司在合同簽訂、履行、變更、解除等過程中，與合同相對方之間因合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生的爭議或糾紛。（二）分類1.合同簽訂階段糾紛包括合同主體資格不符、合同條款約定不明、合同形式不規(guī)范等引發(fā)的糾紛。2.合同履行階段糾紛如一方未按合同約定履行義務(wù)、履行質(zhì)量不符合要求、履行期限延誤等導(dǎo)致的糾紛。3.合同變更與解除糾紛涉及合同變更或解除的條件不成就、程序不合法、賠償責(zé)任不明確等方面的糾紛。4.其他合同糾紛如因不可抗力、情勢變更等特殊原因引發(fā)的合同糾紛。三、合同糾紛的預(yù)防機(jī)制（一）合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)評估1.合同相對方主體資格審查收集并審查合同相對方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)文件，確保其具備合法經(jīng)營資格和履約能力。調(diào)查合同相對方的信用狀況，包括是否存在重大訴訟案件、債務(wù)糾紛、不良信用記錄等。2.合同條款審查組織相關(guān)部門對合同條款進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任等核心條款。確保合同條款明確、具體、合法，避免模糊不清、歧義或違法違規(guī)的條款。對于涉及公司重大利益的合同，應(yīng)組織法律專業(yè)人員進(jìn)行專項(xiàng)審查。（二）合同簽訂過程的規(guī)范管理1.合同談判明確談判人員的職責(zé)和權(quán)限，談判人員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和談判技巧。在談判過程中，應(yīng)做好記錄，對雙方的意見、承諾、分歧等進(jìn)行詳細(xì)記載。2.合同起草與審核根據(jù)談判結(jié)果，由專業(yè)人員起草合同文本。合同文本應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、法律專業(yè)人員、公司領(lǐng)導(dǎo)等多級審核，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、完整、準(zhǔn)確。3.合同簽訂合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格按照公司授權(quán)制度執(zhí)行，確保簽訂人具備相應(yīng)的簽約權(quán)限。合同簽訂時(shí)，應(yīng)加蓋公司公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。對合同原件進(jìn)行妥善保管，建立合同檔案管理制度。（三）合同履行過程的跟蹤與監(jiān)督1.建立合同履行臺賬詳細(xì)記錄合同的履行情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付、質(zhì)量驗(yàn)收等信息，以便及時(shí)掌握合同履行動態(tài)。2.定期檢查相關(guān)部門定期對合同履行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)與合同相對方溝通協(xié)商，采取有效措施加以解決，避免問題惡化引發(fā)糾紛。3.溝通協(xié)調(diào)加強(qiáng)與合同相對方的溝通協(xié)調(diào)，保持良好的合作關(guān)系。對于合同履行過程中的重大事項(xiàng)或變更，應(yīng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或變更協(xié)議，并按照合同簽訂程序進(jìn)行審核與簽訂。四、合同糾紛的處理流程（一）糾紛發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.公司各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)合同糾紛線索后，應(yīng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。2.部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)立即組織初步調(diào)查，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)將糾紛情況書面報(bào)告至公司合同管理部門。（二）糾紛評估與分析1.合同管理部門收到糾紛報(bào)告后，應(yīng)會同法律專業(yè)人員對糾紛進(jìn)行評估，分析糾紛的性質(zhì)、原因、可能產(chǎn)生的后果等。2.根據(jù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的糾紛處理策略和方案。（三）糾紛處理方式選擇1.協(xié)商解決對于爭議較小、雙方有協(xié)商意愿的合同糾紛，優(yōu)先選擇協(xié)商方式解決。由合同管理部門牽頭，組織相關(guān)部門與合同相對方進(jìn)行協(xié)商談判，爭取達(dá)成和解協(xié)議。2.調(diào)解解決若協(xié)商無法達(dá)成一致意見，可考慮通過第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。合同管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系并委托專業(yè)的調(diào)解機(jī)構(gòu)，協(xié)助雙方進(jìn)行調(diào)解工作。3.仲裁或訴訟解決對于協(xié)商和調(diào)解均無法解決的合同糾紛，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，選擇仲裁或訴訟方式解決。若合同約定了仲裁條款，應(yīng)按照仲裁程序向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。若未約定仲裁條款，則應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（四）糾紛處理執(zhí)行1.對于達(dá)成的和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議或仲裁裁決、法院判決，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。2.合同管理部門負(fù)責(zé)對糾紛處理執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保執(zhí)行到位。（五）糾紛處理結(jié)果反饋1.糾紛處理完畢后，合同管理部門應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果反饋給相關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)。2.對糾紛處理過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足之處，應(yīng)提出改進(jìn)措施和建議，完善公司合同管理工作。五、合同糾紛處理的責(zé)任分工（一）合同管理部門1.負(fù)責(zé)合同糾紛的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作，制定糾紛處理方案并組織實(shí)施。2.牽頭與合同相對方進(jìn)行溝通協(xié)商、調(diào)解等工作，跟蹤糾紛處理進(jìn)展情況。3.整理、歸檔合同糾紛相關(guān)資料，建立糾紛處理檔案。（二）法律專業(yè)人員1.為合同糾紛處理提供法律支持和專業(yè)意見，參與糾紛評估、分析及處理方案制定。2.負(fù)責(zé)起草、審核法律文書，代表公司參加仲裁或訴訟活動。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.配合合同管理部門和法律專業(yè)人員開展合同糾紛處理工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和證據(jù)。2.負(fù)責(zé)執(zhí)行糾紛處理決定中涉及本部門的工作任務(wù)。（四）財(cái)務(wù)部門1.根據(jù)糾紛處理結(jié)果，負(fù)責(zé)核算相關(guān)費(fèi)用支出，確保財(cái)務(wù)處理準(zhǔn)確合規(guī)。2.協(xié)助合同管理部門做好款項(xiàng)收付等工作，保障公司資金安全。（五）審計(jì)部門1.對合同糾紛處理過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查處理程序是否合規(guī)、責(zé)任認(rèn)定是否準(zhǔn)確。2.對糾紛處理結(jié)果進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，提出改進(jìn)建議和意見。六、證據(jù)管理（一）證據(jù)收集1.在合同簽訂、履行過程中，各部門應(yīng)注重收集與合同糾紛相關(guān)的各類證據(jù)，包括但不限于合同文本、協(xié)議、函件、會議紀(jì)要、發(fā)票、送貨單、驗(yàn)收報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)證書、付款憑證等。2.對于涉及糾紛的關(guān)鍵證據(jù)，應(yīng)及時(shí)采取保全措施，如公證、查封、扣押等，確保證據(jù)的真實(shí)性、完整性和有效性。（二）證據(jù)整理與保管1.合同管理部門負(fù)責(zé)對收集到的證據(jù)進(jìn)行整理、分類和編號，建立證據(jù)清單。2.對證據(jù)原件應(yīng)妥善保管，如有需要提供復(fù)印件的，應(yīng)注明原件存放處，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。3.證據(jù)保管期限應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，確保在糾紛處理及后續(xù)可能的法律程序中能夠及時(shí)提供所需證據(jù)。（三）證據(jù)使用1.在合同糾紛處理過程中，如需使用證據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù)。2.證據(jù)使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、謹(jǐn)慎的原則，確保證據(jù)的使用不會對公司造成不利影響。七、信息溝通與保密（一）信息溝通1.建立合同糾紛信息溝通機(jī)制，確保公司內(nèi)部各部門之間、與合同相對方之間能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞糾紛相關(guān)信息。2.合同管理部門應(yīng)定期召開合同糾紛協(xié)調(diào)會議，通報(bào)糾紛處理進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決處理過程中遇到的問題。3.加強(qiáng)與外部律師事務(wù)所、調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院等相關(guān)單位的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解糾紛處理的程序和要求。（二）保密1.對合同糾紛涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露給公司造成損失。2.參與合同糾紛處理的人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.在糾紛處理過程中，如需對外披露相關(guān)信息，應(yīng)按照公司信息披露制度執(zhí)行，履行審批手續(xù)。八、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.對于因故意或重大過失導(dǎo)致合同糾紛的相關(guān)責(zé)任人，由公司審計(jì)部門會同合同管理部門、法律專業(yè)人員等進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)依據(jù)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，明確責(zé)任人在合同簽訂、履行、管理等環(huán)節(jié)中存在的過錯(cuò)行為及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（二）追究方式1.對于責(zé)任較輕的責(zé)任人，給予批評教育、警告、罰款等處罰。2.對于責(zé)任較重，給公司造成較大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的責(zé)任人，除給予經(jīng)濟(jì)處罰外，還可采取降職、撤職、解除勞動合同等措施。3.