PAGE公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)內(nèi)控制度公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)方案一、總則（一）目的為加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，確保公安機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，特制定本內(nèi)控制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公安行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理規(guī)定制定。（三）適用范圍本制度適用于公安機(jī)關(guān)各部門、各警種及全體民警、輔警。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保制度合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公安機(jī)關(guān)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，相互制約，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)形勢(shì)發(fā)展和工作需要，及時(shí)調(diào)整和完善制度。5.成本效益原則：在確保有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理控制制度建設(shè)和執(zhí)行成本。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）內(nèi)控管理委員會(huì)成立公安機(jī)關(guān)內(nèi)控管理委員會(huì)，由局長(zhǎng)擔(dān)任主任，副局長(zhǎng)擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。內(nèi)控管理委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)與實(shí)施工作，審議重大內(nèi)控事項(xiàng)，監(jiān)督檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。（二）內(nèi)控辦公室內(nèi)控辦公室設(shè)在警務(wù)保障部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)的具體組織實(shí)施，制定年度工作計(jì)劃，開展日常監(jiān)督檢查，收集、分析內(nèi)控信息，提出改進(jìn)建議，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中的問(wèn)題。（三）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化，制定具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，落實(shí)內(nèi)控制度要求，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.監(jiān)督部門：負(fù)責(zé)對(duì)公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違規(guī)違紀(jì)行為，提出整改意見(jiàn)和建議。3.政工部門：負(fù)責(zé)將內(nèi)控制度納入民警教育培訓(xùn)體系，提高民警的內(nèi)控意識(shí)和能力，對(duì)違反內(nèi)控制度的行為進(jìn)行責(zé)任追究。4.警務(wù)保障部門：負(fù)責(zé)提供內(nèi)控制度建設(shè)所需的經(jīng)費(fèi)保障，協(xié)助內(nèi)控辦公室開展工作。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)主要指在案件辦理過(guò)程中存在的證據(jù)收集不規(guī)范、定性不準(zhǔn)確、執(zhí)法程序違法等問(wèn)題；管理風(fēng)險(xiǎn)主要指隊(duì)伍管理、財(cái)務(wù)管理、裝備管理等方面存在的漏洞和隱患；服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要指在窗口服務(wù)、應(yīng)急處置等方面不能滿足群眾需求，引發(fā)群眾不滿。2.廉政風(fēng)險(xiǎn)：包括權(quán)力尋租、利益輸送、以權(quán)謀私等問(wèn)題。重點(diǎn)關(guān)注在行政審批、項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購(gòu)等領(lǐng)域可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。3.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：包括網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、信息系統(tǒng)故障等問(wèn)題。隨著信息技術(shù)在公安工作中的廣泛應(yīng)用，信息安全風(fēng)險(xiǎn)日益突出。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，如重大執(zhí)法過(guò)錯(cuò)、重大經(jīng)濟(jì)損失、惡劣社會(huì)影響等；中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致較大后果，如一般執(zhí)法過(guò)錯(cuò)、一定經(jīng)濟(jì)損失、不良社會(huì)影響等；低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致較小后果，如輕微執(zhí)法瑕疵、少量經(jīng)濟(jì)損失、較小社會(huì)影響等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。1.高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低等措施。如對(duì)存在重大執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的案件，及時(shí)調(diào)整辦案思路，補(bǔ)充完善證據(jù)，確保執(zhí)法公正；對(duì)存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，建立健全廉政防控機(jī)制。2.中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施。如對(duì)一般執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)法流程，提高執(zhí)法水平；對(duì)可能造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。3.低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：采取風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等措施。如對(duì)輕微執(zhí)法瑕疵，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，及時(shí)糾正整改；對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，定期進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，實(shí)時(shí)監(jiān)控信息系統(tǒng)運(yùn)行情況。四、內(nèi)部控制活動(dòng)（一）崗位設(shè)置與職責(zé)分離1.根據(jù)公安機(jī)關(guān)工作需要，合理設(shè)置崗位，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保不相容崗位相互分離。不相容崗位主要包括：案件受理與審批、案件偵查與審核、財(cái)物保管與使用、印章管理與審批等。2.建立崗位責(zé)任制，明確各崗位人員的工作職責(zé)和工作流程，確保各項(xiàng)工作有序開展。（二）授權(quán)審批控制1.制定授權(quán)審批制度，明確各類業(yè)務(wù)的審批權(quán)限和審批流程。重大事項(xiàng)實(shí)行集體決策審批，一般事項(xiàng)按照分級(jí)授權(quán)原則進(jìn)行審批。2.嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，未經(jīng)授權(quán)不得擅自辦理業(yè)務(wù)。審批人員要認(rèn)真審核業(yè)務(wù)內(nèi)容，確保審批事項(xiàng)合法合規(guī)。（三）預(yù)算控制1.加強(qiáng)預(yù)算管理，科學(xué)編制年度預(yù)算，明確預(yù)算編制的依據(jù)、方法和程序。2.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，控制預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和考核，確保預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.加強(qiáng)預(yù)算調(diào)整管理，確需調(diào)整預(yù)算的，要按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（四）采購(gòu)控制1.建立健全采購(gòu)管理制度，規(guī)范采購(gòu)流程。采購(gòu)活動(dòng)要遵循公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。2.加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合同的履行。3.對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購(gòu)物資和服務(wù)符合要求。（五）資產(chǎn)管理1.加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，定期進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保固定資產(chǎn)賬實(shí)相符。2.規(guī)范固定資產(chǎn)處置程序，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行審批和處置。3.加強(qiáng)流動(dòng)資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的管理，確保資產(chǎn)安全完整。（六）會(huì)計(jì)控制1.建立健全會(huì)計(jì)核算制度，規(guī)范會(huì)計(jì)核算流程，確保會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕違規(guī)支出。3.定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督。（七）信息化控制1.加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)與管理，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。建立信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系，采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密技術(shù)等措施，防止信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.規(guī)范信息系統(tǒng)操作流程，加強(qiáng)用戶權(quán)限管理，確保信息系統(tǒng)操作合法合規(guī)。3.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，提高信息系統(tǒng)的運(yùn)行效率和服務(wù)質(zhì)量。五、信息與溝通（一）信息收集與傳遞1.建立健全信息收集機(jī)制，通過(guò)內(nèi)部報(bào)告、外部信息收集等方式，及時(shí)獲取與公安機(jī)關(guān)內(nèi)部控制相關(guān)的信息。內(nèi)部報(bào)告包括工作報(bào)表、工作總結(jié)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等；外部信息收集包括法律法規(guī)政策變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)、群眾反饋等。2.規(guī)范信息傳遞流程，明確信息傳遞的渠道、方式和時(shí)間要求。確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到相關(guān)部門和人員。（二）信息共享與利用1.搭建信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門之間的信息共享。通過(guò)信息共享平臺(tái)，各部門可以及時(shí)獲取所需信息，提高工作效率。2.加強(qiáng)信息分析與利用，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析研究，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策制定等提供依據(jù)。（三）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制1.建立健全溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門之間、與外部相關(guān)單位之間的溝通協(xié)調(diào)。定期召開工作協(xié)調(diào)會(huì)、座談會(huì)等，及時(shí)解決工作中存在的問(wèn)題。2.加強(qiáng)與群眾的溝通交流，暢通群眾訴求表達(dá)渠道，及時(shí)了解群眾的意見(jiàn)和建議，提高公安機(jī)關(guān)的服務(wù)質(zhì)量。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采取日常檢查、專項(xiàng)檢查、年度考核等方式進(jìn)行。2.明確監(jiān)督檢查的內(nèi)容、方法和程序，確保監(jiān)督檢查工作規(guī)范有序。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括內(nèi)控制度建設(shè)情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)情況、內(nèi)部控制活動(dòng)執(zhí)行情況、信息與溝通情況等。（二）違規(guī)違紀(jì)處理1.對(duì)違反內(nèi)控制度的行為，要嚴(yán)肅查處，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處理要堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法的原則。2.建立違規(guī)違紀(jì)行為記錄檔案，對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行跟蹤管理，督促