PAGE單位合同管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)本單位合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)單位合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位在經(jīng)營管理活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：注重對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施防范合同風(fēng)險(xiǎn)，確保單位利益不受損失。3.全面管理原則：涵蓋合同從談判、起草、審核、簽訂、履行到終止的全過程管理，確保各環(huán)節(jié)有序銜接、規(guī)范運(yùn)作。4.職責(zé)明確原則：明確各部門及人員在合同管理中的職責(zé)，做到分工合理、責(zé)任清晰，避免推諉扯皮。二、合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理委員會(huì)成立合同管理委員會(huì)，作為合同管理的決策機(jī)構(gòu)。由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。其職責(zé)包括：1.審議合同管理制度、流程和重大合同事項(xiàng)。2.對(duì)合同簽訂、變更、解除等進(jìn)行決策。3.協(xié)調(diào)解決合同管理過程中的重大問題。（二）合同管理部門設(shè)立專門的合同管理部門，負(fù)責(zé)合同管理的日常工作。其職責(zé)如下：1.制定和完善合同管理制度、流程和文本模板。2.參與合同談判，提供法律和專業(yè)方面的支持。3.對(duì)合同文本進(jìn)行審核，提出修改意見。4.統(tǒng)一編號(hào)、登記、歸檔合同，建立合同臺(tái)賬。5.跟蹤合同履行情況，及時(shí)提醒相關(guān)部門和人員履行合同義務(wù)。6.協(xié)調(diào)處理合同糾紛，參與訴訟、仲裁等法律事務(wù)。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門合同的起草、談判、履行等具體工作，并配合合同管理部門做好合同管理相關(guān)工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出簽訂合同的申請(qǐng)。2.負(fù)責(zé)合同的起草、初步審核，確保合同條款符合業(yè)務(wù)要求。3.組織合同談判，代表單位與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，爭取有利條款。4.嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)反饋合同履行情況。5.配合合同管理部門處理合同糾紛。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.合同申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫合同申請(qǐng)表，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、對(duì)方信息、主要條款等，提交至合同管理部門。2.合同起草：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同文本的起草，應(yīng)遵循公平、公正、合理的原則，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、合法。起草過程中可參考合同管理部門提供的文本模板。3.合同審核：合同管理部門收到合同文本后，組織相關(guān)部門及專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。審核人員應(yīng)提出明確的審核意見，業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。4.合同審批：經(jīng)審核通過的合同，提交至合同管理委員會(huì)進(jìn)行審批。合同管理委員會(huì)根據(jù)合同的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審議，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。重大合同需經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。5.合同簽訂：合同經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對(duì)方簽訂。簽訂合同前，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)雙方當(dāng)事人的身份、資質(zhì)等信息，確保合同主體適格。合同簽訂人員應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)，簽字蓋章應(yīng)符合規(guī)定要求。（二）合同文本要求1.合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等主要條款。2.合同條款應(yīng)具體、明確、可操作性強(qiáng)，避免模糊不清、歧義或漏洞。對(duì)于重要條款和關(guān)鍵事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)約定。3.使用規(guī)范的合同文本格式，語言表達(dá)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確、簡潔。合同文本應(yīng)一式多份，確保各方留存。（三）合同授權(quán)管理1.明確合同簽訂人員的授權(quán)范圍和權(quán)限，簽訂人員應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。授權(quán)書應(yīng)明確授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限、授權(quán)金額等內(nèi)容，并由單位法定代表人簽字或蓋章。2.定期對(duì)合同簽訂人員的授權(quán)情況進(jìn)行檢查和清理，及時(shí)調(diào)整或收回不再適用的授權(quán)。3.對(duì)于超出授權(quán)范圍簽訂的合同，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行追認(rèn)或處理，確保合同的有效性和合法性。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同管理部門建立合同履行跟蹤臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的履行情況，包括履行進(jìn)度、交付情況、款項(xiàng)支付等信息。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)定期向合同管理部門反饋合同履行情況，及時(shí)報(bào)告合同履行過程中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重大合同，應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)跟蹤，確保合同順利履行。3.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施加以防范和解決。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等，并提交至合同管理部門。2.合同管理部門組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后提交至合同管理委員會(huì)審批。合同變更經(jīng)審批通過后，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。3.合同變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。合同管理部門應(yīng)及時(shí)更新合同臺(tái)賬和相關(guān)檔案資料。（三）合同終止管理1.合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除、因不可抗力或其他法定原因終止等情況下，合同即告終止。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同履行過程中的相關(guān)資料，如貨物交付憑證、款項(xiàng)支付憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，并提交至合同管理部門歸檔。3.合同管理部門對(duì)合同終止情況進(jìn)行核實(shí)和確認(rèn)，確保合同終止手續(xù)完備。對(duì)于合同終止后的遺留問題，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.合同管理部門定期組織各業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，分析合同在簽訂、履行過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，如法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控和防范措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同審核，咨詢專業(yè)法律意見，確保合同合法合規(guī)；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理約定價(jià)格調(diào)整條款等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，提前采取措施加以防范和控制。當(dāng)合同履行過程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跡象時(shí)，合同管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，提醒相關(guān)部門和人員采取應(yīng)對(duì)措施。3.加強(qiáng)與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，借助其專業(yè)力量對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和防控，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。六、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交至合同管理部門。合同管理部門負(fù)責(zé)收集合同履行過程中的各類文件、資料，包括補(bǔ)充協(xié)議、變更通知、交付憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、款項(xiàng)支付憑證等。（二）檔案整理與歸檔1.合同管理部門對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行分類編號(hào)。2.將整理好的合同檔案進(jìn)行歸檔保存，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的管理方式，確保檔案的完整性和可查閱性。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）檔案查閱與借閱1.單位內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、損毀、抽取、撤換檔案資料。2.因特殊原因需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人及單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過規(guī)定時(shí)間，借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，按時(shí)歸還。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.合同管理部門定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門的合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂流程的執(zhí)行情況、合同履行情況、檔案管理情況等。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。整改完成后，合同管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到有效解決。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立合同管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各業(yè)務(wù)