PAGE計(jì)算機(jī)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本計(jì)算機(jī)內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司/組織的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作與管理，確保信息安全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)流程高效順暢，防范因計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、違規(guī)操作、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)對公司/組織造成的損失，保障公司/組織的正常運(yùn)營和發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的部門、崗位及人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、行政部門等，以及使用公司/組織計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)資源、軟件系統(tǒng)等的相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和管理合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等，防止信息泄露、篡改、丟失以及遭受外部攻擊。3.完整性原則：涵蓋計(jì)算機(jī)系統(tǒng)從硬件設(shè)備到軟件程序，從數(shù)據(jù)錄入到處理輸出，從日常操作到維護(hù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保制度的全面性和完整性。4.有效性原則：制度應(yīng)具有可操作性，能夠切實(shí)指導(dǎo)實(shí)際工作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量。5.制衡性原則：明確各部門、崗位在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理中的職責(zé)和權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，避免權(quán)力過度集中。二、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)控制（一）系統(tǒng)規(guī)劃與選型公司/組織在進(jìn)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)建設(shè)前，應(yīng)進(jìn)行全面的規(guī)劃和需求分析，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際工作需求，確定系統(tǒng)功能、性能、兼容性等方面的要求。在選型過程中，要對市場上的各類產(chǎn)品進(jìn)行充分調(diào)研，評估供應(yīng)商的技術(shù)實(shí)力、信譽(yù)、服務(wù)水平等，選擇符合公司/組織需求且性價(jià)比高的系統(tǒng)產(chǎn)品。（二）系統(tǒng)開發(fā)與實(shí)施1.對于自主開發(fā)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分工、時(shí)間進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。在開發(fā)過程中，要嚴(yán)格遵循軟件開發(fā)規(guī)范和流程，進(jìn)行需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測試、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的管理，確保系統(tǒng)功能符合設(shè)計(jì)要求，質(zhì)量可靠。2.對于外購軟件系統(tǒng)，要與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括系統(tǒng)功能、性能、交付時(shí)間、售后服務(wù)、培訓(xùn)支持等內(nèi)容。在系統(tǒng)實(shí)施階段，要組織專業(yè)人員進(jìn)行安裝調(diào)試、數(shù)據(jù)遷移、用戶培訓(xùn)等工作，確保系統(tǒng)順利上線運(yùn)行。（三）系統(tǒng)維護(hù)與升級1.建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)日常維護(hù)制度，定期對硬件設(shè)備進(jìn)行檢查、保養(yǎng)和維修，確保設(shè)備正常運(yùn)行。對軟件系統(tǒng)進(jìn)行日常監(jiān)控，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和異常情況，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。2.關(guān)注行業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和業(yè)務(wù)需求變化趨勢，及時(shí)對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行升級優(yōu)化，以提升系統(tǒng)的性能和功能，滿足公司/組織不斷發(fā)展的需要。在進(jìn)行系統(tǒng)升級前，要制定詳細(xì)的升級計(jì)劃，進(jìn)行充分的測試和風(fēng)險(xiǎn)評估，確保升級過程安全、順利。三、計(jì)算機(jī)設(shè)備管理控制（一）設(shè)備采購與配置根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)需求和崗位設(shè)置，合理規(guī)劃計(jì)算機(jī)設(shè)備的采購數(shù)量和配置標(biāo)準(zhǔn)。在采購過程中，要嚴(yán)格按照采購流程進(jìn)行，選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定、售后服務(wù)好的設(shè)備供應(yīng)商，確保采購設(shè)備符合公司/組織要求。（二）設(shè)備登記與標(biāo)識對公司/組織內(nèi)的所有計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行詳細(xì)登記，建立設(shè)備臺賬，記錄設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、購置時(shí)間、使用部門、責(zé)任人等信息。為每臺設(shè)備設(shè)置唯一的標(biāo)識，便于管理和追蹤。（三）設(shè)備使用與保管1.明確設(shè)備使用人員的職責(zé)和權(quán)限，要求使用人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程使用設(shè)備。禁止非授權(quán)人員擅自操作設(shè)備，防止因誤操作導(dǎo)致設(shè)備損壞或數(shù)據(jù)丟失。2.規(guī)定設(shè)備的保管要求，如放置環(huán)境、防塵、防潮、防火、防盜等措施。定期對設(shè)備進(jìn)行盤點(diǎn)清查，確保設(shè)備數(shù)量準(zhǔn)確、狀態(tài)良好。（四）設(shè)備報(bào)廢與處置對于達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)或因技術(shù)更新等原因不再使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備，要按照規(guī)定的報(bào)廢流程進(jìn)行處理。由使用部門提出報(bào)廢申請，經(jīng)技術(shù)部門鑒定、財(cái)務(wù)部門審核、公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批后，進(jìn)行報(bào)廢處置。報(bào)廢設(shè)備要進(jìn)行妥善處理，防止信息泄露和資源浪費(fèi)。四、網(wǎng)絡(luò)管理控制（一）網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃與建設(shè)根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)布局和發(fā)展需求，制定合理的網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、帶寬分配、IP地址規(guī)劃等。在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過程中，要確保網(wǎng)絡(luò)的可靠性、安全性和擴(kuò)展性，滿足公司/組織未來業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。（二）網(wǎng)絡(luò)訪問控制1.建立網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理制度，根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，授予相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限。嚴(yán)格限制非授權(quán)人員對公司/組織網(wǎng)絡(luò)的訪問，防止外部非法入侵。2.采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行監(jiān)控和過濾，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。定期對網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其正常運(yùn)行。（三）網(wǎng)絡(luò)維護(hù)與優(yōu)化1.設(shè)置專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)工作，定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行巡檢，檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)連接情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決網(wǎng)絡(luò)故障。2.根據(jù)網(wǎng)絡(luò)使用情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時(shí)對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，如調(diào)整帶寬分配、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)等，提高網(wǎng)絡(luò)性能和運(yùn)行效率。五、數(shù)據(jù)管理控制（一）數(shù)據(jù)分類與分級對公司/組織內(nèi)的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)等。根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分級，如絕密、機(jī)密、秘密、公開等。不同級別的數(shù)據(jù)采取不同的管理措施和安全防護(hù)手段。（二）數(shù)據(jù)錄入與審核1.規(guī)范數(shù)據(jù)錄入流程，明確數(shù)據(jù)錄入人員的職責(zé)和操作要求。要求錄入人員認(rèn)真核對數(shù)據(jù)，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.建立數(shù)據(jù)審核機(jī)制，對錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。審核人員要對數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋并要求錄入人員進(jìn)行修正。（三）數(shù)據(jù)存儲與備份1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式和存儲介質(zhì)，確保數(shù)據(jù)的安全存儲。對重要數(shù)據(jù)要進(jìn)行異地備份，防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。2.制定數(shù)據(jù)備份計(jì)劃，定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份數(shù)據(jù)要進(jìn)行妥善保管，建立備份數(shù)據(jù)的存儲、檢索和恢復(fù)機(jī)制，確保在需要時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)使用與共享1.明確數(shù)據(jù)使用的權(quán)限和范圍，嚴(yán)格限制數(shù)據(jù)的訪問和使用。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和使用相關(guān)數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)濫用和泄露。2.在數(shù)據(jù)共享方面，要建立嚴(yán)格的審批流程。對于需要共享的數(shù)據(jù)，要經(jīng)過相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審批，確保共享數(shù)據(jù)的合法性、安全性和必要性。同時(shí)，要對共享數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和管理。（五）數(shù)據(jù)安全審計(jì)定期對公司/組織的數(shù)據(jù)進(jìn)行安全審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)的存儲、使用、共享等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。審計(jì)人員要對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改情況，確保數(shù)據(jù)安全管理措施得到有效執(zhí)行。六、人員管理控制（一）人員培訓(xùn)與教育1.制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)相關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)員工的崗位需求和技能水平，開展針對性的培訓(xùn)課程。培訓(xùn)內(nèi)容包括計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識、操作系統(tǒng)使用、辦公軟件應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)安全知識、數(shù)據(jù)管理等方面。2.定期組織員工參加外部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，了解行業(yè)最新技術(shù)和發(fā)展趨勢，提升員工的計(jì)算機(jī)技能和綜合素質(zhì)。（二）人員權(quán)限管理根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的操作權(quán)限。權(quán)限設(shè)置要遵循最小化原則，即員工只能擁有完成其工作所需的最少權(quán)限，避免因權(quán)限過大導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或違規(guī)操作。同時(shí)，要定期對員工的權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限與員工的工作變動(dòng)相適應(yīng)。（三）人員行為規(guī)范制定員工在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作方面的行為規(guī)范，要求員工嚴(yán)格遵守。規(guī)范內(nèi)容包括遵守操作規(guī)程、不隨意更改系統(tǒng)設(shè)置、不傳播有害信息、妥善保管個(gè)人賬號密碼等。對違反行為規(guī)范的員工要進(jìn)行相應(yīng)的處罰。七、應(yīng)急管理控制（一）應(yīng)急預(yù)案制定制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急處理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)流程、處理措施等內(nèi)容。預(yù)案要涵蓋計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等各類突發(fā)事件的應(yīng)對措施，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行處理。（二）應(yīng)急演練定期組織計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高員工的應(yīng)急處理能力。演練內(nèi)容包括模擬突發(fā)事件場景、組織應(yīng)急響應(yīng)行動(dòng)、評估演練效果等環(huán)節(jié)。通過演練，發(fā)現(xiàn)應(yīng)急預(yù)案中存在的問題及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。（三）應(yīng)急處理與恢復(fù)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，要立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，按照規(guī)定的流程進(jìn)行應(yīng)急處理。及時(shí)采取措施恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，減少事件對公司/組織業(yè)務(wù)的影響。同時(shí)，要對事件進(jìn)行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門定期對計(jì)算機(jī)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，檢查各部門、崗位在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)建設(shè)、設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)管理等方面是否符合制度要求。審計(jì)人員要對發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）日常檢查信息技術(shù)部門要對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的日常運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，包括設(shè)備狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)連接、系統(tǒng)性能、數(shù)據(jù)備份等方面。業(yè)務(wù)部門要對本部門員工的計(jì)算機(jī)操作行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)制止并上報(bào)。（三）整改與跟蹤對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)部門要及時(shí)進(jìn)行整改