PAGE社工機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)本社工機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動，提高運(yùn)營效率，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本社工機(jī)構(gòu)全體員工，涵蓋機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動、管理流程以及資金運(yùn)作等方面。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)營合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋機(jī)構(gòu)運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高運(yùn)營效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)本社工機(jī)構(gòu)采用[具體組織架構(gòu)形式，如直線職能制等]，設(shè)置了[列舉主要部門，如行政部、財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目運(yùn)營部、人力資源部等]等部門。（二）職責(zé)分工1.行政部負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)日常行政事務(wù)的處理，包括文件管理、辦公用品采購、辦公場地維護(hù)等。制定并執(zhí)行行政管理制度，確保機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營的有序進(jìn)行。協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各部門之間的工作關(guān)系，保障信息暢通。2.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)核算、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等工作。制定財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批流程，確保資金安全。進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為機(jī)構(gòu)決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。3.項(xiàng)目運(yùn)營部負(fù)責(zé)社工項(xiàng)目的策劃、組織、實(shí)施和評估。拓展項(xiàng)目資源，建立與合作方的良好合作關(guān)系。監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行情況，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.人力資源部負(fù)責(zé)人事招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等工作。制定人力資源管理制度，優(yōu)化人員配置，提高員工素質(zhì)。維護(hù)員工關(guān)系，營造良好的工作氛圍。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）項(xiàng)目申請與立項(xiàng)1.項(xiàng)目需求調(diào)研：項(xiàng)目運(yùn)營部應(yīng)深入了解服務(wù)對象的需求，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集相關(guān)信息，并撰寫需求調(diào)研報(bào)告。2.項(xiàng)目策劃：根據(jù)需求調(diào)研報(bào)告，制定項(xiàng)目策劃書，明確項(xiàng)目目標(biāo)、服務(wù)內(nèi)容、實(shí)施步驟、預(yù)算安排等。3.項(xiàng)目立項(xiàng)審批：項(xiàng)目策劃書提交至機(jī)構(gòu)管理層進(jìn)行立項(xiàng)審批，審批通過后方可開展項(xiàng)目實(shí)施工作。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.人員配備：根據(jù)項(xiàng)目需求，合理調(diào)配項(xiàng)目工作人員，明確各人員職責(zé)。2.服務(wù)執(zhí)行：項(xiàng)目工作人員按照項(xiàng)目策劃書的要求，認(rèn)真開展各項(xiàng)服務(wù)活動，確保服務(wù)質(zhì)量。3.過程監(jiān)控：項(xiàng)目運(yùn)營部定期對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。4.溝通協(xié)調(diào)：加強(qiáng)與服務(wù)對象、合作方、社區(qū)等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。（三）項(xiàng)目評估1.自我評估：項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)進(jìn)行自我評估，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和存在的問題。2.外部評估：邀請專業(yè)評估機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?xiàng)目進(jìn)行評估，評估結(jié)果作為項(xiàng)目后續(xù)改進(jìn)和機(jī)構(gòu)績效考核的重要依據(jù)。3.評估報(bào)告：根據(jù)評估結(jié)果撰寫評估報(bào)告，提出改進(jìn)建議和措施，為機(jī)構(gòu)決策提供參考。（四）財(cái)務(wù)收支管理1.預(yù)算編制：財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)年度工作計(jì)劃和項(xiàng)目安排，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，明確各項(xiàng)收入和支出項(xiàng)目。2.收入管理：規(guī)范各項(xiàng)收入的收取流程，確保收入及時(shí)、足額入賬。加強(qiáng)對捐贈收入、政府購買服務(wù)收入等的管理，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。3.支出管理：嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度，所有支出必須經(jīng)過審批方可列支。加強(qiáng)對費(fèi)用報(bào)銷的審核，確保支出真實(shí)、合法、合規(guī)。4.資金結(jié)算：規(guī)范資金結(jié)算流程，確保資金安全。定期進(jìn)行資金盤點(diǎn)，核對賬目，保證賬實(shí)相符。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制：定期對機(jī)構(gòu)面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如停止相關(guān)項(xiàng)目或業(yè)務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。如加強(qiáng)項(xiàng)目管理，提高服務(wù)質(zhì)量，降低項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)承受：對于一些風(fēng)險(xiǎn)較小且機(jī)構(gòu)能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承受策略，繼續(xù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動，但需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：定期對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到或接近臨界值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號。3.預(yù)警處理：針對預(yù)警信號，及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.建立完善的信息系統(tǒng)：涵蓋財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、項(xiàng)目管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)等，實(shí)現(xiàn)信息的自動化處理和共享。2.信息安全管理：加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，采取數(shù)據(jù)加密、用戶認(rèn)證、防火墻等措施，確保信息安全。（二）內(nèi)部溝通機(jī)制1.定期召開工作會議：機(jī)構(gòu)管理層定期召開工作會議，通報(bào)機(jī)構(gòu)工作進(jìn)展情況，討論解決重大問題。2.部門間溝通協(xié)調(diào)：建立部門間溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)信息交流與協(xié)作，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題。3.員工意見反饋：鼓勵員工通過內(nèi)部郵箱、意見箱等方式反饋工作意見和建議，機(jī)構(gòu)管理層應(yīng)及時(shí)給予回復(fù)和處理。（三）外部溝通機(jī)制1.與政府部門溝通：加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策動態(tài)，爭取政策支持。2.與合作方溝通：與合作方保持密切溝通，定期召開合作會議，共同推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，維護(hù)良好的合作關(guān)系。3.與社會公眾溝通：通過網(wǎng)站、社交媒體等渠道，及時(shí)向社會公眾發(fā)布機(jī)構(gòu)工作信息，提高機(jī)構(gòu)透明度和社會影響力。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置成立內(nèi)部監(jiān)督小組，成員包括機(jī)構(gòu)管理層代表、財(cái)務(wù)部人員、人力資源部人員等，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容與方式1.監(jiān)督內(nèi)容：包括財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目實(shí)施、人員管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)部控制執(zhí)行情況。2.監(jiān)督方式：定期開展內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、日常巡查等監(jiān)督活動，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（三）監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用將內(nèi)部監(jiān)督結(jié)果作為機(jī)構(gòu)績效考核、人員獎懲、制度完善的重要依據(jù)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)內(nèi)部控制工