PAGE購買服務(wù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司購買服務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)購買服務(wù)的內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門購買各類服務(wù)的活動(dòng)，包括但不限于咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)、外包服務(wù)等。（三）基本原則1.合法性原則：購買服務(wù)活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司內(nèi)部規(guī)定和審批流程進(jìn)行操作，確保程序合規(guī)。3.效益性原則：在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下，充分考慮成本效益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。4.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與的機(jī)會(huì)，公平競爭，公正選擇。二、購買服務(wù)的決策與預(yù)算管理（一）需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，明確購買服務(wù)的具體內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求，填寫《購買服務(wù)需求申請(qǐng)表》。2.申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說明服務(wù)的用途、預(yù)計(jì)金額、服務(wù)期限、質(zhì)量要求等關(guān)鍵信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（二）可行性評(píng)估1.采購部門收到需求申請(qǐng)表后，會(huì)同相關(guān)部門對(duì)購買服務(wù)的必要性、可行性進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容包括但不限于服務(wù)對(duì)公司業(yè)務(wù)的支持程度、市場供應(yīng)情況、供應(yīng)商能力、成本效益分析等。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出是否實(shí)施購買服務(wù)的建議，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）預(yù)算編制與審批1.對(duì)于確定實(shí)施的購買服務(wù)項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)編制相應(yīng)的預(yù)算。2.預(yù)算應(yīng)明確服務(wù)費(fèi)用的明細(xì)，包括各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用、稅費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等所有可能涉及的支出。3.預(yù)算編制完成后，按照公司預(yù)算管理流程進(jìn)行審批，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。2.制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、經(jīng)營狀況、服務(wù)能力、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。3.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選和評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察，確定合格供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.對(duì)于新的供應(yīng)商，要求其提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績證明等相關(guān)資料。2.采購部門對(duì)供應(yīng)商資料進(jìn)行審核，符合準(zhǔn)入條件的，將其納入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，并簽訂《供應(yīng)商準(zhǔn)入?yún)f(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.定期對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量、交貨期、價(jià)格執(zhí)行情況、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。2.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不合格的供應(yīng)商進(jìn)行警告、限期整改或淘汰處理。四、采購流程（一）采購計(jì)劃制定1.根據(jù)批準(zhǔn)的購買服務(wù)需求和預(yù)算，采購部門制定采購計(jì)劃，明確采購方式、采購時(shí)間、采購責(zé)任人等。2.采購計(jì)劃應(yīng)提前與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。（二）采購方式選擇1.根據(jù)服務(wù)的性質(zhì)、金額大小、市場供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。2.采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)等。3.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式；因特殊情況需要采用其他采購方式的，應(yīng)當(dāng)在采購活動(dòng)開始前獲得公司領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，并按照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。（三）招標(biāo)與采購文件編制1.采用招標(biāo)方式采購的，采購部門負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.邀請(qǐng)招標(biāo)的，應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書；公開招標(biāo)的，應(yīng)通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告。（四）投標(biāo)與開標(biāo)1.供應(yīng)商按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件。2.采購部門組織開標(biāo)會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)部門人員參加，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行開標(biāo)、唱標(biāo)，記錄投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案等關(guān)鍵信息。（五）評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。2.評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，采購部門確定中標(biāo)供應(yīng)商，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）合同簽訂1.中標(biāo)供應(yīng)商確定后，采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂服務(wù)合同。2.合同應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保合同的合法性和有效性。3.合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。五、服務(wù)驗(yàn)收（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.服務(wù)提供前，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商溝通確定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程、驗(yàn)收人員等。2.相關(guān)部門根據(jù)驗(yàn)收方案準(zhǔn)備驗(yàn)收所需的資料和工具。（二）初步驗(yàn)收1.服務(wù)提供過程中，采購部門會(huì)同使用部門按照合同要求對(duì)服務(wù)進(jìn)行階段性檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并要求供應(yīng)商整改。2.服務(wù)完成后，供應(yīng)商提交《服務(wù)交付報(bào)告》，采購部門組織相關(guān)人員進(jìn)行初步驗(yàn)收，檢查服務(wù)是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。（三）最終驗(yàn)收1.初步驗(yàn)收合格后，采購部門組織最終驗(yàn)收。2.最終驗(yàn)收應(yīng)形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收合格的，出具《服務(wù)驗(yàn)收合格證明》；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格。六、付款管理（一）付款申請(qǐng)1.供應(yīng)商按照合同約定完成服務(wù)并通過驗(yàn)收后，向采購部門提交《付款申請(qǐng)單》，附上服務(wù)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)證明材料。2.采購部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)服務(wù)內(nèi)容、金額、發(fā)票等信息是否與合同一致，審核無誤后報(bào)財(cái)務(wù)部門。（二）付款審批1.財(cái)務(wù)部門收到付款申請(qǐng)后，按照公司財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括發(fā)票的真實(shí)性、合法性、有效性，付款金額是否符合合同約定，資金支付是否符合公司資金管理規(guī)定等。3.經(jīng)審批同意付款的，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)購買服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、資金使用的合理性等。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改情況。（二）日常監(jiān)督檢查1.采購部門負(fù)責(zé)對(duì)購買服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中的違規(guī)行為。2.相關(guān)部門應(yīng)配合采購部門的監(jiān)督檢查工作，提供必要的信息和資料。（三）投訴處理1.建立供應(yīng)商投訴處理機(jī)制，接受供應(yīng)商對(duì)采購活動(dòng)的投訴。2.對(duì)于供應(yīng)商的投訴，采購部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果做出處理決定，并將處理結(jié)果反饋給供應(yīng)商。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.對(duì)購買服務(wù)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括但不限于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可在合同中約定嚴(yán)格的違約責(zé)任條款，并要求供應(yīng)商提供履約保證金；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾；對(duì)于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行市場調(diào)研和價(jià)格分析，合理確定采購價(jià)格；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同審核和法律合規(guī)培訓(xùn)，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)。九、信息管理（一）采購信息收集與整理1.采購部門負(fù)責(zé)收集、整理購買服務(wù)活動(dòng)中的各類信息，包括供應(yīng)商信息、采購文件、投標(biāo)文件、合同文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.建立采購信息檔案，對(duì)采購信息進(jìn)行分類歸檔，確保信息的完整性