PAGE工程建設(shè)管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司工程建設(shè)管理流程，確保工程建設(shè)項目的順利實施，提高工程質(zhì)量，控制工程成本，防范工程風(fēng)險，保障公司利益。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程建設(shè)活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司實際情況和工程建設(shè)特點(diǎn)，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、工程建設(shè)項目決策與規(guī)劃（一）項目立項1.項目發(fā)起部門應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和可行性分析，編制項目可行性研究報告。2.可行性研究報告應(yīng)包括項目背景、建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容、技術(shù)方案、市場預(yù)測、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。3.項目可行性研究報告經(jīng)公司內(nèi)部評審?fù)ㄟ^后，報公司決策層審批立項。（二）項目規(guī)劃1.項目立項后，由項目管理部門組織編制項目規(guī)劃，明確項目目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度安排、質(zhì)量要求及成本控制指標(biāo)等。2.項目規(guī)劃應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實施，并作為項目實施過程中的指導(dǎo)文件。三、工程建設(shè)項目設(shè)計管理（一）設(shè)計單位選擇1.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位。2.對設(shè)計單位的資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等進(jìn)行審查，確保其具備承擔(dān)本項目設(shè)計任務(wù)的能力。（二）設(shè)計合同簽訂1.與選定的設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)計范圍、設(shè)計深度、設(shè)計進(jìn)度、設(shè)計費(fèi)用支付方式等。2.設(shè)計合同應(yīng)報公司法律合規(guī)部門審核后簽訂。（三）設(shè)計過程管理1.項目管理部門應(yīng)與設(shè)計單位保持密切溝通，及時了解設(shè)計進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決設(shè)計過程中出現(xiàn)的問題。2.組織相關(guān)部門對設(shè)計文件進(jìn)行評審，提出修改意見，確保設(shè)計文件符合項目要求和相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。（四）設(shè)計變更管理1.嚴(yán)格控制設(shè)計變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。2.設(shè)計變更應(yīng)經(jīng)項目管理部門、設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)方共同確認(rèn)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。四、工程建設(shè)項目招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍與方式1.根據(jù)項目規(guī)模和性質(zhì)，確定招標(biāo)范圍，包括工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等。2.按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。（二）招標(biāo)程序1.成立招標(biāo)工作小組，負(fù)責(zé)招標(biāo)工作的組織和實施。2.編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。4.對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。5.組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)人。6.發(fā)出中標(biāo)通知書，并與中標(biāo)人簽訂合同。（三）招標(biāo)監(jiān)督與管理1.公司內(nèi)部審計部門對招標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督，確保招標(biāo)活動合法合規(guī)。2.建立健全招標(biāo)檔案管理制度，妥善保存招標(biāo)過程中的各類文件和資料。五、工程建設(shè)項目施工管理（一）施工單位選擇1.通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的施工單位。2.對施工單位的資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力等進(jìn)行審查，確保其具備承擔(dān)本項目施工任務(wù)的能力。（二）施工合同簽訂1.與選定的施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程價款支付方式等。2.施工合同應(yīng)報公司法律合規(guī)部門審核后簽訂。（三）施工過程管理1.項目管理部門應(yīng)建立健全施工管理制度，加強(qiáng)對施工過程的監(jiān)督和檢查。2.定期召開工程例會，及時協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題。3.對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等進(jìn)行嚴(yán)格控制，確保工程建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。（四）工程變更管理1.嚴(yán)格控制工程變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。2.工程變更應(yīng)經(jīng)項目管理部門、設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)方共同確認(rèn)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五）工程竣工驗收1.工程完工后，施工單位應(yīng)組織自檢，自檢合格后向項目管理部門提交竣工驗收申請報告。2.項目管理部門組織相關(guān)部門對工程進(jìn)行竣工驗收，驗收合格后方可交付使用。六、工程建設(shè)項目監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的監(jiān)理單位。2.對監(jiān)理單位的資質(zhì)、信譽(yù)、監(jiān)理能力等進(jìn)行審查，確保其具備承擔(dān)本項目監(jiān)理任務(wù)的能力。（二）監(jiān)理合同簽訂1.與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理費(fèi)用支付方式等。2.監(jiān)理合同應(yīng)報公司法律合規(guī)部門審核后簽訂。（三）監(jiān)理過程管理1.項目管理部門應(yīng)加強(qiáng)對監(jiān)理工作的監(jiān)督和檢查，確保監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責(zé)。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的要求，對工程建設(shè)全過程進(jìn)行監(jiān)理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。七、工程建設(shè)項目成本管理（一）成本預(yù)算編制1.項目管理部門組織相關(guān)部門編制工程建設(shè)項目成本預(yù)算，明確項目成本控制目標(biāo)。2.成本預(yù)算應(yīng)包括工程直接成本、間接成本、利潤等內(nèi)容，并進(jìn)行詳細(xì)的分解和分析。（二）成本控制措施1.嚴(yán)格控制工程變更，減少不必要的費(fèi)用支出。2.加強(qiáng)對工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的管理，避免因管理不善導(dǎo)致成本增加。3.合理控制工程價款支付，確保資金使用的合理性和有效性。（三）成本核算與分析1.定期對工程建設(shè)項目成本進(jìn)行核算，及時掌握成本動態(tài)。2.對成本核算結(jié)果進(jìn)行分析，找出成本控制中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施加以改進(jìn)。八、工程建設(shè)項目風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.項目管理部門組織相關(guān)部門對工程建設(shè)項目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，包括技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險等。2.采用科學(xué)的方法對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果進(jìn)行跟蹤和評估，及時調(diào)整應(yīng)對策略。九、工程建設(shè)項目信息管理（一）信息收集與整理1.建立工程建設(shè)項目信息管理系統(tǒng)，及時收集、整理項目建設(shè)過程中的各類信息，包括項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗收等方面的信息。2.對收集到的信息進(jìn)行分類、歸檔，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。（二）信息共享與利用1.實現(xiàn)工程建設(shè)項目信息的共享，方便各部門和相關(guān)人員及時查閱和使用信息。2.利用信息管理系統(tǒng)對項目建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)控和分析，為項目決策提供支持。十、工程建設(shè)項目檔案管理（一）檔案收集與整理1.項目管理部門負(fù)責(zé)組織收集工程建設(shè)項目檔案，包括項目前期文件、設(shè)計文件、招標(biāo)文件、施工合同、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗收文件等。2.對收集到的檔案進(jìn)行分類、整理、編目，確保檔案的系