PAGE大學(xué)政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)大學(xué)政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、公開、公平、公正，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合本校實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于大學(xué)范圍內(nèi)使用財(cái)政性資金、自有資金及其他資金進(jìn)行的政府采購活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地公開，采購過程應(yīng)接受社會(huì)監(jiān)督。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：為供應(yīng)商提供公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，確保采購結(jié)果的公正性。4.公正原則：采購決策應(yīng)基于客觀事實(shí)和公正標(biāo)準(zhǔn)，不受任何利益關(guān)系的影響。5.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，提高采購資金使用效益，降低采購成本。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)教學(xué)、科研、行政等工作需要，結(jié)合學(xué)校事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算安排，科學(xué)合理地編制政府采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額、采購時(shí)間等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報(bào)。3.采購預(yù)算編制過程中，應(yīng)充分考慮市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、政策調(diào)整等因素，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。（二）預(yù)算審核與調(diào)整1.學(xué)校財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)各部門報(bào)送的采購預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的合理性、合規(guī)性和完整性。2.經(jīng)審核后的采購預(yù)算報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。3.采購預(yù)算調(diào)整應(yīng)說明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整的金額等，并提供相關(guān)證明材料。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購項(xiàng)目實(shí)施前，采購部門應(yīng)會(huì)同使用部門對(duì)采購需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、功能需求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。2.調(diào)研過程中，應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門和人員的意見和建議，確保采購需求的科學(xué)性和合理性。3.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購項(xiàng)目，可組織專家進(jìn)行論證，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研。（二）需求編制1.使用部門應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，編制詳細(xì)的采購需求文件，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求等內(nèi)容。2.采購需求文件應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不得含有傾向性、歧視性條款。3.采購需求文件編制完成后，應(yīng)經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人審核簽字，并加蓋部門公章。四、采購流程管理（一）采購計(jì)劃制定1.采購部門根據(jù)采購預(yù)算和采購需求，制定采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目的采購方式、采購時(shí)間、采購組織形式等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃應(yīng)報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整采購計(jì)劃，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。（二）采購方式選擇1.政府采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來源采購等。采購部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，選擇合適的采購方式。2.采用公開招標(biāo)方式采購的，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。3.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。4.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購的，應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。5.采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式采購的，應(yīng)成立磋商小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等進(jìn)行磋商，確定成交供應(yīng)商。6.采用單一來源采購方式采購的，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的情形，并經(jīng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（三）采購文件編制1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購方式和采購需求，編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、磋商文件、詢價(jià)通知書等。2.采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的采購內(nèi)容、技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.采購文件編制完成后，應(yīng)經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字，并加蓋部門公章。（四）采購公告發(fā)布1.采用公開招標(biāo)方式采購的，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。2.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，應(yīng)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢價(jià)等方式采購的，應(yīng)在學(xué)校官網(wǎng)或其他指定媒體上發(fā)布采購公告。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門應(yīng)按照采購文件的要求，對(duì)供應(yīng)商的資格條件、信譽(yù)狀況、業(yè)績(jī)情況等進(jìn)行審查，確定合格供應(yīng)商名單。2.對(duì)于列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，不得參與本校政府采購活動(dòng)。3.采購部門應(yīng)與合格供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購合同的履行。（六）采購評(píng)審1.采購部門應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件或響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審。2.評(píng)審委員會(huì)由學(xué)校相關(guān)部門的代表和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.評(píng)審過程應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保評(píng)審結(jié)果的公正性和客觀性。（七）采購合同簽訂與履行1.采購部門應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求、付款方式等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保采購項(xiàng)目的順利實(shí)施。3.采購部門應(yīng)及時(shí)跟蹤采購合同的履行情況，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。（八）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購部門應(yīng)會(huì)同使用部門按照采購合同的約定和相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)性能、服務(wù)等方面。驗(yàn)收合格的，應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或采取其他補(bǔ)救措施。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并加蓋部門公章。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.學(xué)校應(yīng)建立采購風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.采購風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。學(xué)校應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的采購風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)校應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)學(xué)校應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的變化，及時(shí)調(diào)整采購策略，確保采購活動(dòng)符合政策要求。3.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，合理確定采購價(jià)格，采取適當(dāng)?shù)膬r(jià)格調(diào)整機(jī)制，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購成本的影響。4.對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的信用管理，建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)有不良信用記錄的供應(yīng)商進(jìn)行限制或禁止參與本校政府采購活動(dòng)。5.對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)采購流程管理，規(guī)范采購行為，嚴(yán)格執(zhí)行采購制度，確保采購活動(dòng)的合規(guī)性和公正性。六、信息公開與監(jiān)督（一）信息公開1.學(xué)校應(yīng)建立健全政府采購信息公開制度，及時(shí)、準(zhǔn)確地公開采購項(xiàng)目的采購預(yù)算、采購需求、采購方式、采購文件、采購結(jié)果等信息。2.采購信息應(yīng)在學(xué)校官網(wǎng)或其他指定媒體上公開，方便社會(huì)公眾查詢和監(jiān)督。3.對(duì)于涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等不宜公開的信息，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）監(jiān)督檢查1.學(xué)校應(yīng)建立政府采購監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、公開、公平、公正。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購需求管理情況、采購流程執(zhí)行情況、采購合同履行情況、采購風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)責(zé)令整改，并依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）投訴處理1.供應(yīng)商對(duì)采購活動(dòng)有異議的，可以向?qū)W校提出質(zhì)疑。學(xué)校應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)