PAGE生態(tài)環(huán)境廳內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境廳內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保生態(tài)環(huán)境廳各項(xiàng)工作依法依規(guī)、公正透明、高效有序運(yùn)行，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于生態(tài)環(huán)境廳機(jī)關(guān)及所屬各事業(yè)單位全體工作人員。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》等，以及生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合生態(tài)環(huán)境廳實(shí)際工作情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)制度合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋生態(tài)環(huán)境廳工作的各個(gè)方面，包括行政決策、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、人事管理等，不留制度空白。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)生態(tài)環(huán)境形勢(shì)的變化和工作實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)生態(tài)環(huán)境廳設(shè)立廳黨組、廳長(zhǎng)辦公會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)辦公室、法規(guī)處、生態(tài)處、大氣處、水處、土壤處、監(jiān)測(cè)處、執(zhí)法局等職能處室，以及各直屬事業(yè)單位。（二）職責(zé)分工1.廳黨組：負(fù)責(zé)貫徹黨的路線方針政策，領(lǐng)導(dǎo)生態(tài)環(huán)境廳全面工作，研究決定重大事項(xiàng)，加強(qiáng)黨的建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)。2.廳長(zhǎng)辦公會(huì)：在廳黨組領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)審議生態(tài)環(huán)境廳重要工作事項(xiàng)、重大決策、重要文件等，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題。3.職能處室：辦公室：負(fù)責(zé)廳機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作，承擔(dān)文電、會(huì)務(wù)、機(jī)要、檔案、保密、信訪、政務(wù)公開等工作。法規(guī)處：負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)境法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的起草、審核、備案工作，組織開展法制宣傳教育和培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作。生態(tài)處：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)工作，組織編制生態(tài)保護(hù)規(guī)劃，指導(dǎo)生態(tài)示范創(chuàng)建，監(jiān)督對(duì)生態(tài)環(huán)境有影響的自然資源開發(fā)利用活動(dòng)。大氣處：負(fù)責(zé)大氣污染防治的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作，擬訂大氣污染防治政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控協(xié)作機(jī)制。水處：負(fù)責(zé)水資源保護(hù)、水污染防治等工作的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，擬訂相關(guān)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施河長(zhǎng)制、湖長(zhǎng)制相關(guān)工作。土壤處：負(fù)責(zé)土壤污染防治的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作，擬訂土壤污染防治政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施土壤污染狀況調(diào)查、監(jiān)測(cè)和評(píng)估。監(jiān)測(cè)處：負(fù)責(zé)組織開展生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作，擬訂生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)制度、規(guī)劃、計(jì)劃并組織實(shí)施，組織建設(shè)和管理生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)，承擔(dān)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)、污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)等工作。執(zhí)法局：負(fù)責(zé)組織開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法檢查，依法查處生態(tài)環(huán)境違法行為，組織實(shí)施生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，協(xié)調(diào)解決跨區(qū)域、跨部門生態(tài)環(huán)境執(zhí)法問題。4.直屬事業(yè)單位：按照各自職責(zé)，承擔(dān)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)、科研、技術(shù)支持、宣傳教育等具體工作，為生態(tài)環(huán)境廳各項(xiàng)工作提供專業(yè)保障和技術(shù)服務(wù)。三、行政決策控制（一）決策機(jī)制1.建立健全科學(xué)民主決策機(jī)制，重大決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深入調(diào)查研究、廣泛征求意見、合法性審查、集體討論決定等程序。2.成立決策咨詢委員會(huì)，由生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者、企業(yè)代表等組成，為重大決策提供專業(yè)咨詢和建議。（二）決策程序1.決策提議：各處室、直屬事業(yè)單位根據(jù)工作需要，提出決策事項(xiàng)建議，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)廳長(zhǎng)辦公會(huì)或廳黨組。2.調(diào)查研究：對(duì)擬決策事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分了解相關(guān)情況，分析利弊得失，形成決策草案。3.征求意見：決策草案形成后，廣泛征求廳機(jī)關(guān)各處室、直屬事業(yè)單位、相關(guān)部門、社會(huì)公眾等意見，必要時(shí)進(jìn)行聽證或論證。4.合法性審查：決策草案提交廳長(zhǎng)辦公會(huì)或廳黨組審議前，由法規(guī)處進(jìn)行合法性審查，確保決策符合法律法規(guī)規(guī)定。5.集體討論決定：廳長(zhǎng)辦公會(huì)或廳黨組對(duì)經(jīng)過合法性審查的決策草案進(jìn)行集體討論，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。6.決策執(zhí)行：決策作出后，明確牽頭部門和配合部門，制定具體實(shí)施方案，確保決策有效執(zhí)行。7.決策監(jiān)督：建立決策執(zhí)行情況跟蹤反饋機(jī)制，對(duì)決策執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正決策執(zhí)行過程中存在的問題。四、行政執(zhí)法控制（一）執(zhí)法主體與權(quán)限1.明確生態(tài)環(huán)境廳及所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法主體資格，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)法權(quán)限開展執(zhí)法工作。2.執(zhí)法人員必須取得行政執(zhí)法資格證書，持證上崗，亮證執(zhí)法。（二）執(zhí)法程序與規(guī)范1.立案：對(duì)發(fā)現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境違法行為，符合立案條件的，予以立案，并填寫立案審批表。2.調(diào)查取證：執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問、收集證據(jù)等工作，確保證據(jù)合法、真實(shí)、有效。3.告知：在作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人告知違法事實(shí)、處罰依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。4.聽證：當(dāng)事人要求聽證的，依法組織聽證，充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯和質(zhì)證意見。5.審查決定：執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)案件進(jìn)行審查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)，作出處罰決定。6.送達(dá)執(zhí)行：將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人，并監(jiān)督當(dāng)事人履行處罰決定，及時(shí)收繳罰款。7.執(zhí)法監(jiān)督：建立健全執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法過程的監(jiān)督檢查，定期開展執(zhí)法案卷評(píng)查，確保執(zhí)法行為合法、公正、規(guī)范。五、財(cái)務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.建立健全預(yù)算管理制度，規(guī)范預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、調(diào)整、決算等流程。2.加強(qiáng)預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，根據(jù)年度工作目標(biāo)和任務(wù)，合理安排各項(xiàng)收支預(yù)算。3.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批程序，確保預(yù)算經(jīng)法定程序批準(zhǔn)后嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整預(yù)算。4.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。5.按照規(guī)定編制年度決算報(bào)告，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映年度預(yù)算執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。（二）收支管理1.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，規(guī)范各項(xiàng)收入和支出管理。2.加強(qiáng)收入管理，確保各項(xiàng)收入及時(shí)足額入賬，嚴(yán)禁截留、挪用、坐支收入。3.嚴(yán)格控制支出，按照預(yù)算安排和財(cái)務(wù)制度規(guī)定的開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行支出，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷的審核把關(guān)。4.建立健全經(jīng)費(fèi)審批制度，明確審批權(quán)限和審批流程，重大支出事項(xiàng)實(shí)行集體決策。5.加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)資金的管理，確保專項(xiàng)資金?？顚Ｓ?，提高資金使用效益。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等的管理。2.定期進(jìn)行資產(chǎn)清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理資產(chǎn)盤盈、盤虧、毀損等問題。3.規(guī)范資產(chǎn)購置、處置程序，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)采購、驗(yàn)收、登記、入賬、使用、保管、處置等工作。4.加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.建立健全財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)督和定期檢查。2.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)定期對(duì)財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)管理中存在的問題。3.接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的外部監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門的檢查和審計(jì)工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改落實(shí)。六、人事管理控制（一）人員招聘與錄用1.制定科學(xué)合理的人員招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、條件、程序等。2.按照公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，通過公開招聘、人才引進(jìn)等方式選拔優(yōu)秀人才。3.嚴(yán)格招聘程序，包括發(fā)布招聘公告、報(bào)名、資格審查、考試、考察、體檢、公示、錄用等環(huán)節(jié)，并做好相關(guān)記錄。4.加強(qiáng)對(duì)新錄用人員的試用期管理，試用期內(nèi)進(jìn)行嚴(yán)格考核，合格者予以正式錄用，不合格者取消錄用資格。（二）崗位設(shè)置與管理1.根據(jù)生態(tài)環(huán)境廳工作職責(zé)和任務(wù)，科學(xué)合理設(shè)置崗位，明確崗位職責(zé)和任職條件。2.按照崗位需求和人員資格條件，進(jìn)行崗位競(jìng)聘上崗，確保人員與崗位相匹配。3.建立健全崗位動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)工作需要和人員表現(xiàn)，適時(shí)調(diào)整崗位。（三）績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲1.建立健全績(jī)效考核制度，制定科學(xué)合理的績(jī)效考核指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。2.定期對(duì)工作人員的德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果作為工作人員獎(jiǎng)懲、晉升、調(diào)整崗位等的重要依據(jù)。3.對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反紀(jì)律、工作失誤等的工作人員進(jìn)行批評(píng)教育、誡勉談話、紀(jì)律處分等。（四）培訓(xùn)與發(fā)展1.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)工作人員的崗位需求和職業(yè)發(fā)展需要，開展各類培訓(xùn)活動(dòng)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括政治理論、業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)、職業(yè)道德等，提高工作人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.鼓勵(lì)工作人員參加各類學(xué)歷教育、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，支持工作人員的職業(yè)發(fā)展。（五）人事檔案管理1.建立健全人事檔案管理制度，規(guī)范人事檔案的收集、整理、歸檔、保管、查閱等工作。2.確保人事檔案真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，及時(shí)更新人事檔案信息。3.嚴(yán)格人事檔案查閱審批程序，防止人事檔案信息泄露。七、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)生態(tài)環(huán)境廳面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍包括行政決策風(fēng)險(xiǎn)、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、人事管理風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。3.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的控制措施，如完善制度、加強(qiáng)監(jiān)督、優(yōu)化流程、提高人員素質(zhì)等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1.定期開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，對(duì)內(nèi)部控制制度的健全性、合理性和有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。2.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)內(nèi)容包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、決策程序、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、人事管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.