PAGE湖南省監(jiān)獄內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范湖南省監(jiān)獄各項(xiàng)工作流程，確保監(jiān)獄運(yùn)行的安全、穩(wěn)定與公正，保障服刑人員合法權(quán)益，提升監(jiān)獄管理水平，有效預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄工作的規(guī)范化、科學(xué)化、精細(xì)化管理。（二）適用范圍本制度適用于湖南省各級(jí)監(jiān)獄及其所屬各部門、各崗位工作人員在履行工作職責(zé)過程中的內(nèi)部控制活動(dòng)。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國監(jiān)獄法》、《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》、《司法部關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)獄安全管理工作的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保監(jiān)獄各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋監(jiān)獄工作的各個(gè)方面，包括刑罰執(zhí)行、獄政管理、教育改造、生活衛(wèi)生、隊(duì)伍建設(shè)等，不留管理死角。3.制衡性原則：構(gòu)建科學(xué)合理的內(nèi)部控制體系，使各部門、各崗位之間相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)監(jiān)獄工作實(shí)際情況和外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制效果的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以最小的投入獲取最大的管理效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）監(jiān)獄組織架構(gòu)湖南省監(jiān)獄實(shí)行監(jiān)獄長負(fù)責(zé)制，監(jiān)獄內(nèi)部設(shè)置獄政管理科、刑罰執(zhí)行科、教育改造科、生活衛(wèi)生科、政治處、紀(jì)檢監(jiān)察室等職能部門，各監(jiān)區(qū)作為具體的執(zhí)行單元，共同構(gòu)成監(jiān)獄的組織架構(gòu)體系。（二）職責(zé)分工1.監(jiān)獄長職責(zé)全面負(fù)責(zé)監(jiān)獄的管理工作,貫徹執(zhí)行國家有關(guān)監(jiān)獄工作的方針、政策和法律法規(guī)。組織制定監(jiān)獄發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)規(guī)章制度，并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)監(jiān)獄的安全穩(wěn)定工作，定期檢查監(jiān)獄安全設(shè)施，及時(shí)消除安全隱患。領(lǐng)導(dǎo)和管理監(jiān)獄各職能部門和監(jiān)區(qū)工作，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題。負(fù)責(zé)監(jiān)獄隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)民警職工的思想政治教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高隊(duì)伍素質(zhì)。2.職能部門職責(zé)獄政管理科負(fù)責(zé)監(jiān)獄的獄政管理工作，制定獄政管理規(guī)章制度并組織實(shí)施。管理服刑人員的收押、調(diào)配、釋放等工作，嚴(yán)格執(zhí)行收押標(biāo)準(zhǔn)和程序。負(fù)責(zé)監(jiān)獄的警戒設(shè)施建設(shè)與管理，維護(hù)監(jiān)獄正常的監(jiān)管秩序。組織開展獄情分析，及時(shí)掌握服刑人員動(dòng)態(tài)，防范各類安全事故。刑罰執(zhí)行科負(fù)責(zé)刑罰執(zhí)行工作，嚴(yán)格按照法律規(guī)定辦理服刑人員的減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等案件。審核各類法律文書，確保刑罰執(zhí)行的準(zhǔn)確性和公正性。監(jiān)督檢查刑罰執(zhí)行過程中的執(zhí)法活動(dòng)，糾正違法違規(guī)行為。教育改造科制定服刑人員教育改造工作計(jì)劃和方案，并組織實(shí)施。開展思想、文化、技術(shù)教育，提高服刑人員綜合素質(zhì)，促進(jìn)其改造。組織開展個(gè)別化矯治工作，針對(duì)不同服刑人員特點(diǎn)制定個(gè)性化改造措施。負(fù)責(zé)服刑人員職業(yè)技能培訓(xùn)，為其刑滿釋放后的就業(yè)創(chuàng)造條件。生活衛(wèi)生科負(fù)責(zé)服刑人員的生活管理，保障其基本生活需求，合理安排飲食、住宿等。組織開展服刑人員的醫(yī)療衛(wèi)生工作，建立健全醫(yī)療保障體系，預(yù)防和治療疾病。監(jiān)督檢查監(jiān)獄生活衛(wèi)生設(shè)施的建設(shè)與管理，確保符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。做好服刑人員的勞動(dòng)保護(hù)和環(huán)境保護(hù)工作。政治處負(fù)責(zé)監(jiān)獄民警職工的思想政治工作，加強(qiáng)隊(duì)伍的思想建設(shè)。組織開展民警職工的人事管理工作，包括錄用、考核、任免、獎(jiǎng)懲等。負(fù)責(zé)民警職工的教育培訓(xùn)工作，提高隊(duì)伍業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。做好監(jiān)獄的宣傳工作，樹立監(jiān)獄良好形象。紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)監(jiān)獄黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，監(jiān)督檢查民警職工遵守黨紀(jì)政紀(jì)情況。受理對(duì)民警職工違法違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，進(jìn)行調(diào)查處理。開展廉政教育，增強(qiáng)民警職工廉潔自律意識(shí)。3.監(jiān)區(qū)職責(zé)具體負(fù)責(zé)監(jiān)區(qū)內(nèi)服刑人員的日常管理、教育改造、生活衛(wèi)生等工作。組織服刑人員開展勞動(dòng)改造活動(dòng)，確保勞動(dòng)安全和質(zhì)量。落實(shí)監(jiān)獄各項(xiàng)規(guī)章制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理監(jiān)區(qū)內(nèi)的各類問題。加強(qiáng)與其他部門的溝通協(xié)作，共同做好監(jiān)獄整體工作。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.安全風(fēng)險(xiǎn)服刑人員脫逃風(fēng)險(xiǎn)：包括服刑人員通過暴力手段越獄、利用管理漏洞逃脫等。服刑人員自殺、自殘風(fēng)險(xiǎn)：因心理壓力、生活待遇等問題引發(fā)的極端行為。監(jiān)管設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)：如圍墻、電網(wǎng)、監(jiān)控設(shè)備等設(shè)施出現(xiàn)故障或被破壞。自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：如地震、洪水、火災(zāi)等可能對(duì)監(jiān)獄造成嚴(yán)重影響。2.執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)刑罰執(zhí)行不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：在減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等刑罰執(zhí)行過程中出現(xiàn)違規(guī)操作。執(zhí)法程序不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：如訊問、會(huì)見、通信等環(huán)節(jié)違反法定程序。執(zhí)法不公風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)服刑人員區(qū)別對(duì)待，存在偏袒、歧視等行為。3.管理風(fēng)險(xiǎn)隊(duì)伍管理風(fēng)險(xiǎn)：民警職工隊(duì)伍出現(xiàn)違法違紀(jì)、工作積極性不高、業(yè)務(wù)能力不足等問題。財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)費(fèi)使用不合理、超支、貪污挪用等情況。物資管理風(fēng)險(xiǎn)：物資采購、存儲(chǔ)、發(fā)放等環(huán)節(jié)存在漏洞，導(dǎo)致物資浪費(fèi)、丟失或被侵占。4.教育改造風(fēng)險(xiǎn)教育改造效果不佳風(fēng)險(xiǎn)：服刑人員對(duì)教育改造內(nèi)容不感興趣，改造積極性不高，難以達(dá)到預(yù)期改造目標(biāo)。教育改造方法不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：采用的教育改造方法不符合服刑人員特點(diǎn)，無法有效促進(jìn)其改造。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)專業(yè)人員組成。2.定期對(duì)監(jiān)獄面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施，如關(guān)閉存在重大安全隱患的監(jiān)區(qū)設(shè)施進(jìn)行整改。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過完善管理制度、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、提高人員素質(zhì)等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。例如，加強(qiáng)對(duì)服刑人員的心理輔導(dǎo)，降低自殺自殘風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購買保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，如為監(jiān)獄設(shè)施購買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)承受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且對(duì)監(jiān)獄工作影響較小的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇承受風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。四、獄政管理制度（一）服刑人員收押1.嚴(yán)格按照法律規(guī)定和收押標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新收服刑人員進(jìn)行身體檢查、身份核實(shí)等工作。2.建立服刑人員收押檔案，詳細(xì)記錄收押時(shí)間、來源、罪名、刑期等信息。3.對(duì)患有嚴(yán)重疾病、傳染病等不適宜在監(jiān)獄關(guān)押的服刑人員，及時(shí)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，送指定醫(yī)院治療或采取其他妥善安置措施。（二）服刑人員調(diào)配1.根據(jù)服刑人員刑期、改造表現(xiàn)、身體狀況等因素，合理進(jìn)行監(jiān)區(qū)之間的調(diào)配。2.調(diào)配過程中，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，確保調(diào)配工作的公正、透明。3.及時(shí)通知服刑人員及其家屬調(diào)配情況，做好相關(guān)解釋和銜接工作。（三）服刑人員釋放1.服刑人員刑滿釋放前，做好出監(jiān)教育、考核鑒定等工作。2.按照規(guī)定辦理釋放手續(xù)，發(fā)放釋放證明等相關(guān)材料。3.對(duì)刑滿釋放人員進(jìn)行妥善安置，提供必要的就業(yè)指導(dǎo)和幫助，促進(jìn)其順利回歸社會(huì)。（四）獄內(nèi)秩序維護(hù)1.加強(qiáng)監(jiān)獄警戒設(shè)施建設(shè)與管理，確保圍墻、電網(wǎng)、崗樓等設(shè)施完好有效。2.嚴(yán)格執(zhí)行巡邏制度，增加巡邏頻次，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各類安全隱患和突發(fā)事件。3.加強(qiáng)對(duì)服刑人員的日常管理，規(guī)范其行為舉止，嚴(yán)禁拉幫結(jié)派、尋釁滋事等行為。4.建立健全獄情分析制度，定期召開獄情分析會(huì)，及時(shí)掌握服刑人員思想動(dòng)態(tài)和獄內(nèi)安全形勢(shì)。五、刑罰執(zhí)行制度（一）減刑、假釋1.嚴(yán)格按照法律規(guī)定的條件和程序，對(duì)符合減刑、假釋條件的服刑人員進(jìn)行審查。2.組成專門的評(píng)審委員會(huì)，對(duì)減刑、假釋案件進(jìn)行集體研究和審議。3.公示減刑、假釋案件，廣泛征求意見，確保執(zhí)法公正透明。4.建立減刑、假釋案件檔案，詳細(xì)記錄案件辦理過程和相關(guān)材料。（二）暫予監(jiān)外執(zhí)行1.對(duì)符合暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的服刑人員，及時(shí)組織病情診斷、妊娠檢查等工作。2.按照規(guī)定程序上報(bào)審批暫予監(jiān)外執(zhí)行案件，確保審批過程合法合規(guī)。3.對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的服刑人員進(jìn)行跟蹤管理，定期檢查其病情、改造表現(xiàn)等情況。（三）刑罰執(zhí)行監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察室定期對(duì)刑罰執(zhí)行工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受社會(huì)各界對(duì)刑罰執(zhí)行工作的監(jiān)督舉報(bào)。3.對(duì)刑罰執(zhí)行過程中的違法違紀(jì)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。六、教育改造制度（一）思想教育1.開展以法律法規(guī)、道德規(guī)范、認(rèn)罪悔罪等為主要內(nèi)容的思想教育活動(dòng)。2.通過課堂教學(xué)、專題講座、案例分析等形式，增強(qiáng)服刑人員的法律意識(shí)和道德觀念。3.定期組織服刑人員開展思想交流活動(dòng)，引導(dǎo)其反思犯罪行為，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀。（二）文化教育1.根據(jù)服刑人員文化程度，制定相應(yīng)的文化教育教學(xué)計(jì)劃。2.開展掃盲教育、小學(xué)、初中文化教育等，提高服刑人員文化素質(zhì)。3.鼓勵(lì)服刑人員參加社會(huì)認(rèn)可的文化學(xué)習(xí)考試，取得相應(yīng)學(xué)歷證書。（三）技術(shù)教育1.結(jié)合市場(chǎng)需求和服刑人員就業(yè)意向，開展職業(yè)技能培訓(xùn)。2.設(shè)立電工、鉗工、烹飪、縫紉等多種培訓(xùn)專業(yè)，提高服刑人員就業(yè)能力。3.邀請(qǐng)專業(yè)教師和技術(shù)人員進(jìn)行授課，確保培訓(xùn)質(zhì)量。4.組織服刑人員參加職業(yè)技能鑒定考試，獲取相應(yīng)職業(yè)資格證書。（四）個(gè)別化矯治1.對(duì)服刑人員進(jìn)行全面評(píng)估，制定個(gè)性化矯治方案。2.針對(duì)服刑人員的心理問題、行為習(xí)慣等，采取心理咨詢、行為矯正等措施。3.定期對(duì)個(gè)別化矯治效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整矯治方案。七、生活衛(wèi)生制度（一）生活管理1.合理安排服刑人員的飲食，保證營養(yǎng)均衡，符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。2.規(guī)范服刑人員的住宿條件，定期檢查監(jiān)舍衛(wèi)生，保持整潔有序。3.保障服刑人員的通信、會(huì)見等權(quán)利，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（二）醫(yī)療衛(wèi)生1.在監(jiān)獄內(nèi)設(shè)立醫(yī)院或醫(yī)務(wù)室，配備必要的醫(yī)療設(shè)備和醫(yī)護(hù)人員。2.定期為服刑人員進(jìn)行健康檢查，建立健康檔案。3.對(duì)患有疾病的服刑人員及時(shí)進(jìn)行治療，確保其病情得到有效控制。4.做好傳染病預(yù)防和控制工作，防止傳染病在監(jiān)獄內(nèi)傳播。（三）勞動(dòng)保護(hù)1.根據(jù)服刑人員勞動(dòng)崗位特點(diǎn)，發(fā)放必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。2.合理安排勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)強(qiáng)度，避免過度勞累。3.定期組織勞動(dòng)安全培訓(xùn)，提高服刑人員勞動(dòng)安全意識(shí)。八、財(cái)務(wù)管理制度（一）預(yù)算管理1.每年編制監(jiān)獄財(cái)務(wù)預(yù)算，明確各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)收支計(jì)劃。2.預(yù)算編制要遵循統(tǒng)籌兼顧、勤儉節(jié)約、量力而行的原則。3.加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期進(jìn)行預(yù)算分析，及時(shí)調(diào)整預(yù)算偏差。（二）經(jīng)費(fèi)支出管理1.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)支出審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。2.各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出要符合法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，做到?？顚Ｓ?。3.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)支出的審核，確保支出憑證真實(shí)、合法、有效。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全監(jiān)獄資產(chǎn)管理制度，對(duì)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行分類管理。2.定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。3.加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)購置、處置等環(huán)節(jié)的管理，防止資產(chǎn)流失。九、物資采購與管理制度（一）采購計(jì)劃制定1.根據(jù)監(jiān)獄工作實(shí)際需求，由各部門提出物資采購申請(qǐng)。2.物資管理部門匯總審核采購申請(qǐng)，制定年度采購計(jì)劃。3.采購計(jì)劃要充分考慮物資庫存情況，避免重復(fù)采購和浪費(fèi)。（二）采購流程1.按照政府采購相關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭性談判等方式確定供應(yīng)商。2.簽訂采購合同，明確采購物資的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間等條款。3.加強(qiáng)對(duì)采購合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量供貨。（三）物資驗(yàn)收與存儲(chǔ)1.物資到貨后，及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，確保物資質(zhì)量符合要求。2.驗(yàn)收合格的物資辦理入庫手續(xù)，按照規(guī)定存儲(chǔ)在指定地點(diǎn)。3.建立物資庫存管理制度，定期盤點(diǎn)庫存，確保賬物相符。（四）物資發(fā)放1.根據(jù)工作需要，由使用部門填寫物資領(lǐng)用申請(qǐng)。2.物資管理部門審核領(lǐng)用申請(qǐng)后，按照規(guī)定發(fā)放物資。3.做好物資發(fā)放記錄，定期統(tǒng)計(jì)物資發(fā)放情況。十、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察室、審計(jì)部門等定期對(duì)監(jiān)獄各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.鼓勵(lì)民警職工和服刑人員對(duì)違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）內(nèi)部審計(jì)1.定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)監(jiān)獄財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目、物資采購等重點(diǎn)領(lǐng)域的審計(jì)。2.審計(jì)部門出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門整改落實(shí)。（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1.每年對(duì)監(jiān)獄