PAGE法院采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)法院采購(gòu)工作的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于法院各項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于辦公用品、辦公設(shè)備、信息化建設(shè)、基建工程、服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目等采購(gòu)事項(xiàng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公正、公平的原則，保障所有參與采購(gòu)的供應(yīng)商平等競(jìng)爭(zhēng)，不得偏袒任何一方。3.公開(kāi)性原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制體系，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)督和控制，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由法院院長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副院長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)事項(xiàng)，決策采購(gòu)政策和策略，監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)1.專(zhuān)門(mén)采購(gòu)部門(mén)：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)人員，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施。采購(gòu)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉采購(gòu)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)流程。2.采購(gòu)職責(zé)負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)法院工作需要和預(yù)算安排，確定采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間等。組織采購(gòu)活動(dòng)，包括發(fā)布采購(gòu)公告、邀請(qǐng)供應(yīng)商、組織開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、簽訂采購(gòu)合同等。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。建立采購(gòu)檔案，妥善保管采購(gòu)活動(dòng)中的各類(lèi)文件資料，包括采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同等。（三）采購(gòu)監(jiān)督部門(mén)1.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查采購(gòu)行為是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部制度要求，查處采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)違紀(jì)行為。2.審計(jì)部門(mén)：定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)程序合規(guī)性、采購(gòu)資金使用效益等，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。（四）需求部門(mén)各需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求等，并對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)收。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)預(yù)算編制1.各需求部門(mén)根據(jù)本部門(mén)工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合法院年度預(yù)算安排，編制采購(gòu)預(yù)算草案，明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)匯總審核。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)法院整體財(cái)務(wù)狀況和資金安排，對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整和平衡，形成年度采購(gòu)預(yù)算方案。3.年度采購(gòu)預(yù)算方案經(jīng)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批，并納入法院年度預(yù)算管理。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算，結(jié)合法院工作實(shí)際需要，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等。2.采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)計(jì)劃還需報(bào)院長(zhǎng)審批。（三）采購(gòu)方式選擇1.公開(kāi)招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有眾多潛在供應(yīng)商可供選擇的采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照法定程序發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商投標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向不少于三家具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶(hù)緊急需要的項(xiàng)目，不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。5.詢(xún)價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。（四）采購(gòu)文件編制1.根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)，采購(gòu)部門(mén)編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)合同等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、商務(wù)條款、報(bào)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)方法等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。3.采購(gòu)文件編制完成后，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)文件還需報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商資格審查：采購(gòu)部門(mén)在發(fā)布采購(gòu)公告或邀請(qǐng)供應(yīng)商前，應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。2.供應(yīng)商選擇：采購(gòu)部門(mén)按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保評(píng)標(biāo)結(jié)果的公正、公平。3.供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、參與采購(gòu)項(xiàng)目情況、履約情況等。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于履約情況良好的供應(yīng)商，可優(yōu)先考慮其參與后續(xù)采購(gòu)項(xiàng)目；對(duì)于履約情況差的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停合作、列入黑名單等。（六）采購(gòu)合同簽訂與履行1.采購(gòu)合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、明確、具體。2.采購(gòu)合同履行：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。需求部門(mén)應(yīng)配合采購(gòu)部門(mén)做好采購(gòu)合同的驗(yàn)收工作，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合要求。3.合同變更與解除：如因特殊原因需要變更或解除采購(gòu)合同，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。（七）采購(gòu)驗(yàn)收1.驗(yàn)收組織：采購(gòu)項(xiàng)目完成后，由需求部門(mén)組織驗(yàn)收。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，可邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⑴c驗(yàn)收。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、數(shù)量等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格檢查采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量、性能、數(shù)量等，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合要求。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收完成后，驗(yàn)收人員應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)存檔。（八）采購(gòu)付款1.付款申請(qǐng)：供應(yīng)商履行完合同義務(wù)后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，及時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提交付款申請(qǐng)。付款申請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)合同編號(hào)、供應(yīng)商名稱(chēng)、采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)金額、付款金額、付款方式等內(nèi)容。2.付款審核：財(cái)務(wù)部門(mén)收到付款申請(qǐng)后，應(yīng)按照財(cái)務(wù)管理制度和合同約定進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的真實(shí)性、付款金額的準(zhǔn)確性等。3.付款審批：付款申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，報(bào)分管副院長(zhǎng)審批。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目的付款，還需報(bào)院長(zhǎng)審批。4.付款執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果，及時(shí)辦理付款手續(xù)，確保供應(yīng)商按時(shí)收到貨款。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如采購(gòu)決策失誤、采購(gòu)流程違規(guī)、供應(yīng)商違約、采購(gòu)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、采購(gòu)資金浪費(fèi)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高、影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃、改變采購(gòu)方式等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程控制、完善供應(yīng)商管理、加強(qiáng)合同管理等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低、影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)因素，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低、影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)因素，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行偏差率、采購(gòu)項(xiàng)目逾期率、供應(yīng)商違約率等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。五、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，及時(shí)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的各類(lèi)信息，如法律法規(guī)、政策文件、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、供應(yīng)商信息、采購(gòu)項(xiàng)目信息等。2.需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)向采購(gòu)部門(mén)提供采購(gòu)需求信息，包括采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求等。（二）采購(gòu)信息整理與分析1.采購(gòu)部門(mén)對(duì)收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行整理和分類(lèi)，建立采購(gòu)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，方便查詢(xún)和使用。2.定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和供應(yīng)商情況，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。（三）采購(gòu)信息公開(kāi)1.按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部制度要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開(kāi)采購(gòu)信息，包括采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、中標(biāo)成交結(jié)果、采購(gòu)合同等。2.采購(gòu)信息公開(kāi)應(yīng)通過(guò)法院官方網(wǎng)站、政府采購(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)等渠道進(jìn)行，確保采購(gòu)信息透明、可查。六、采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定1.采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)：如采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收合格率、采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量達(dá)標(biāo)率等。2.采購(gòu)效率指標(biāo)：如采購(gòu)項(xiàng)目的完成時(shí)間、采購(gòu)流程的執(zhí)行效率等。3.采購(gòu)成本指標(biāo)：如采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行率、采購(gòu)資金節(jié)約率等。4.供應(yīng)商滿意度指標(biāo)：如供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)過(guò)程的滿意度、對(duì)采購(gòu)合同履行情況的滿意度等。（二）評(píng)價(jià)方法1.定期評(píng)價(jià)：定期（如每季度或每年）對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量、采購(gòu)效率、采購(gòu)成本、供應(yīng)商滿意度等指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2.專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)：針對(duì)重大