PAGE醫(yī)保局采購內控制度一、總則（一）目的為加強醫(yī)保局采購工作的內部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風險，提高采購資金使用效益，保障醫(yī)保事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)保局開展的各類物資采購、服務采購等活動。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關政策要求。2.合規(guī)性原則：嚴格按照規(guī)定的采購流程和標準進行操作。3.公開透明原則：采購信息公開，確保公平競爭。4.效益性原則：追求采購資金的最佳使用效益。5.監(jiān)督制衡原則：建立健全監(jiān)督機制，實現(xiàn)采購各環(huán)節(jié)的相互制約。二、采購組織與職責（一）采購決策機構成立采購領導小組，由醫(yī)保局主要領導及相關部門負責人組成。負責審議采購計劃、重大采購項目、采購政策等，對采購工作進行宏觀決策和指導。（二）采購執(zhí)行部門設立專門的采購部門，配備專業(yè)采購人員。負責具體采購項目的實施，包括采購需求調研、采購文件編制、采購活動組織、合同簽訂與執(zhí)行等。（三）監(jiān)督部門由紀檢監(jiān)察等部門組成監(jiān)督小組，對采購活動全過程進行監(jiān)督，檢查采購行為是否合規(guī)、公正，對違規(guī)行為進行查處。（四）其他相關部門職責財務部門負責采購資金的預算編制、支付審核與核算；業(yè)務部門負責提出采購需求，參與采購文件評審等。三、采購預算管理（一）預算編制采購部門應根據(jù)醫(yī)保業(yè)務需求和工作計劃，會同財務部門等相關部門編制年度采購預算。采購預算應明確采購項目、數(shù)量、金額、資金來源等內容，并按照規(guī)定程序進行審核和批準。（二）預算執(zhí)行嚴格按照批準的采購預算執(zhí)行采購活動，不得擅自調整預算。如因特殊情況需要調整預算，應按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。（三）預算監(jiān)督財務部門定期對采購預算執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，分析預算執(zhí)行差異原因，及時采取措施進行調整和糾正。四、采購需求管理（一）需求提出業(yè)務部門根據(jù)醫(yī)保工作實際需要，提出采購需求。采購需求應明確、具體、合理，包括采購項目的功能、技術規(guī)格、數(shù)量、質量要求等。（二）需求調研采購部門對采購需求進行調研，了解市場供應情況、價格水平、供應商資質等信息，為制定采購文件提供依據(jù)。（三）需求審核與確認采購需求提交后，由采購領導小組組織相關部門進行審核。審核通過的采購需求作為采購項目實施的依據(jù)，并由業(yè)務部門進行最終確認。五、采購方式選擇（一）公開招標適用于采購金額較大、技術復雜、有眾多潛在供應商的項目。通過公開招標，吸引更多供應商參與競爭，確保采購項目的質量和效益。（二）邀請招標對于具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的項目，可采用邀請招標方式。邀請招標應向不少于三家具備承擔招標項目能力、資信良好的特定供應商發(fā)出投標邀請書。（三）競爭性談判符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。（四）單一來源采購符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（五）詢價采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。詢價小組由采購人代表和有關專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。六、采購文件編制（一）采購文件內容采購文件應包括采購公告（招標邀請書）、采購需求、采購預算、采購程序、評標標準、合同條款等內容。采購文件應明確采購項目要求、供應商資格條件、采購流程、評標方法等，確保采購活動的規(guī)范進行。（二）采購文件審核采購文件編制完成后，由采購領導小組組織相關部門進行審核。審核重點包括采購需求的合理性、采購程序的合規(guī)性、評標標準的公正性等。審核通過的采購文件方可發(fā)布。七、供應商管理（一）供應商準入建立供應商準入制度，明確供應商資格條件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、資質證書、業(yè)績情況、信譽狀況等。采購部門對申請準入的供應商進行資格審查，符合條件的供應商納入供應商庫管理。（二）供應商評價與考核定期對供應商的供貨質量、價格、交貨期及售后服務等進行評價和考核。評價結果作為供應商后續(xù)合作、淘汰等的依據(jù)。對于評價不合格的供應商，及時從供應商庫中剔除。（三）供應商動態(tài)管理根據(jù)醫(yī)保業(yè)務發(fā)展和采購需求變化，適時調整供應商庫。引入新的供應商，淘汰不符合要求的供應商，保持供應商庫的動態(tài)平衡和優(yōu)化。八、采購活動實施（一）采購公告發(fā)布按照規(guī)定的采購方式，通過指定媒體發(fā)布采購公告（招標邀請書）。采購公告應載明采購項目名稱、采購內容、采購預算、供應商資格條件、采購程序、投標截止時間、開標時間及地點等信息。（二）投標（響應）文件接收與登記采購部門接收供應商的投標（響應）文件，并進行登記。登記內容包括供應商名稱、投標（響應）文件編號、接收時間等。（三）開標（談判、詢價）按照采購文件規(guī)定的時間和地點組織開標（談判、詢價）活動。開標過程應公開、公正，記錄開標情況。談判和詢價活動應按照規(guī)定程序進行，確保供應商充分參與競爭。（四）評標（評審）組建評標（評審）委員會負責評標（評審）工作。評標（評審）委員會按照評標標準對投標（響應）文件進行評審，推薦中標（成交）候選人。評標（評審）過程應嚴格保密，確保評審結果的公正性。（五）中標（成交）公示與通知采購部門對中標（成交）候選人進行公示，公示期不得少于三個工作日。公示無異議后，向中標（成交）供應商發(fā)出中標（成交）通知書，并通知未中標（成交）供應商。九、合同簽訂與履行（一）合同簽訂采購部門與中標（成交）供應商按照中標（成交）通知書和采購文件的要求簽訂采購合同。合同應明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質量標準、售后服務等條款，確保雙方權利義務清晰。（二）合同審核合同簽訂前，由財務部門、法務部門等相關部門對合同條款進行審核。審核重點包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性、風險防范等。審核通過的合同方可簽訂。（三）合同履行采購部門負責跟蹤合同履行情況，督促供應商按時、按質、按量履行合同義務。業(yè)務部門負責驗收采購貨物或服務，財務部門按照合同約定支付貨款。（四）合同變更與終止如因特殊原因需要變更合同條款，應按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)，并簽訂補充合同。如出現(xiàn)合同終止情形，應按照合同約定和相關法律法規(guī)辦理終止手續(xù)。十、采購驗收管理（一）驗收標準制定業(yè)務部門根據(jù)采購需求和合同要求，制定采購項目驗收標準。驗收標準應明確采購貨物或服務的質量、數(shù)量、規(guī)格、性能等方面的要求。（二）驗收組織實施采購項目完成后，由業(yè)務部門組織相關人員進行驗收。驗收人員應包括專業(yè)技術人員、質量管理人員等。驗收過程應嚴格按照驗收標準進行，確保采購項目符合要求。（三）驗收報告編制驗收完成后，驗收人員應編制驗收報告。驗收報告應包括采購項目名稱、驗收依據(jù)、驗收標準、驗收情況、驗收結論等內容。驗收報告經相關人員簽字確認后存檔。十一、采購資金管理（一）資金支付審核財務部門按照合同約定和采購資金管理規(guī)定，對采購資金支付申請進行審核。審核內容包括采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關憑證的真實性、合法性、完整性。（二）資金支付方式根據(jù)采購合同約定和實際情況，選擇合適的資金支付方式，如銀行轉賬、支票等。資金支付應嚴格按照審批程序辦理，確保資金安全。（三）資金核算與監(jiān)督財務部門對采購資金進行單獨核算，定期與采購部門核對采購項目資金使用情況。同時，接受內部審計和外部監(jiān)督，確保采購資金使用合規(guī)、透明。十二、采購檔案管理（一）檔案收集與整理采購部門負責收集采購活動全過程的相關文件資料，包括采購預算、采購需求、采購文件、投標（響應）文件、評標（評審）報告、合同、驗收報告、發(fā)票等。對收集到的文件資料進行分類整理，確保檔案資料的完整性和準確性。（二）檔案保管與查閱建立采購檔案保管制度，指定專人負責保管采購檔案。采購檔案應妥善保管，防止丟失、損壞。查閱采購檔案應履行審批手續(xù)，查閱人員不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案資料。（三）檔案保管期限采購檔案保管期限按照相關法律法規(guī)和行業(yè)標準執(zhí)行。一般采購項目檔案保管期限不少于十五年，重大采購項目檔案保管期限不少于三十年。十三、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查機制建立健全采購監(jiān)督檢查機制，定期對采購活動進行內部審計和專項檢查。監(jiān)督檢查內容包括采購程序執(zhí)行情況、采購文件編制與審核情況、供應商管理情況、合同簽訂與履行情況、采購資金使用情況等。（二）違規(guī)行為查處對