PAGE下列完善規(guī)范性備案制度關于完善規(guī)范性備案制度的規(guī)定一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度合法合規(guī)、科學合理、協(xié)調統(tǒng)一，保障公司正常運營秩序，特制定本規(guī)定以完善規(guī)范性備案制度。（二）適用范圍本規(guī)定適用于公司各部門制定、修訂并發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、細則、操作規(guī)程等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的相關規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則文件內容應基于公司實際情況，具有科學性、合理性和可操作性，能夠有效指導工作實踐。3.協(xié)調性原則各規(guī)范性文件之間應相互協(xié)調，避免出現(xiàn)矛盾或重復規(guī)定，確保公司制度體系的一致性。4.公開性原則規(guī)范性文件應按照規(guī)定程序向公司內部公開，保障員工知情權和參與權，便于員工遵守執(zhí)行。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等根本性文件。2.公司管理層負責制定涉及公司整體運營管理的重要制度、辦法等規(guī)范性文件。3.各職能部門根據職責范圍，負責制定本部門業(yè)務領域內的規(guī)范性文件。（二）制定程序1.立項各部門根據工作需要或公司要求，提出規(guī)范性文件制定立項申請，填寫立項申請表，明確文件名稱、制定目的、主要內容、預計完成時間等。2.起草立項申請經批準后，由申請部門負責組織起草工作。起草人員應深入調研，廣泛征求意見，確保文件內容合法合規(guī)、符合實際需求。起草過程中，涉及多個部門職責的，應加強溝通協(xié)調，共同完成起草任務。3.征求意見起草完成后，應廣泛征求公司內部各部門、員工代表以及相關利益方的意見。征求意見方式可采用書面征求、會議討論、內部公示等多種形式。對征求到的意見進行認真梳理和分析，合理的意見應予以采納，對未采納的意見應說明理由。4.審核規(guī)范性文件起草稿完成征求意見后，提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審核。法律合規(guī)部門應從法律角度對文件內容進行審查，確保文件符合法律法規(guī)要求。同時，提交公司管理層進行綜合審核，審核內容包括文件的合理性、協(xié)調性、操作性等方面。5.簽發(fā)經審核通過的規(guī)范性文件，按照公司內部審批流程進行簽發(fā)。屬于董事會制定的文件，由董事會成員簽署；屬于管理層制定的文件，由總經理簽署；屬于各部門制定的文件，由部門負責人簽署。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體各部門負責將本部門制定、修訂并發(fā)布的規(guī)范性文件向公司指定的備案管理部門進行備案。備案管理部門設在公司辦公室。（二）備案時間規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內，應完成備案手續(xù)。（三）備案材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份。2.規(guī)范性文件起草說明，包括制定目的、依據、主要內容、征求意見情況及采納情況等。3.法律合規(guī)部門出具的合法性審核意見。（四）備案流程1.各部門將備案材料報送至公司辦公室備案管理崗位。2.備案管理崗位對備案材料進行形式審查，檢查材料是否齊全、格式是否規(guī)范等。對不符合要求的，一次性告知報送部門補充完善。3.備案管理崗位對符合形式要求的備案材料進行登記，并建立規(guī)范性文件備案臺賬。臺賬內容包括文件名稱、文號、制定部門、發(fā)布時間、備案時間等信息。4.備案管理崗位將備案情況定期向公司管理層匯報，確保公司管理層及時掌握規(guī)范性文件備案情況。四、規(guī)范性文件的審查與清理（一）定期審查1.公司辦公室每年組織一次規(guī)范性文件集中審查工作。審查內容包括文件的合法性、有效性、適用性等方面。2.審查過程中，可邀請法律專家、業(yè)務骨干等組成審查小組，對規(guī)范性文件進行全面審查。審查小組應出具審查意見，提出修改、廢止等建議。（二）動態(tài)審查1.隨著國家法律法規(guī)、政策的調整以及公司業(yè)務發(fā)展變化，各部門應及時對本部門制定的規(guī)范性文件進行動態(tài)審查，確保文件內容與外部環(huán)境和公司實際情況相適應。2.對于發(fā)現(xiàn)存在問題的規(guī)范性文件，應及時進行修訂或廢止，并按照備案制度要求重新履行相關程序。（三）清理1.根據審查結果，對規(guī)范性文件進行清理。清理工作包括廢止、修訂和繼續(xù)有效三類。2.對于已不適應實際需要、與法律法規(guī)相抵觸或已被新文件替代的規(guī)范性文件，應予以廢止。廢止的規(guī)范性文件應在公司內部發(fā)布公告，并從備案臺賬中予以注銷。3.對于部分內容需要調整、補充或完善的規(guī)范性文件，應及時進行修訂。修訂后的規(guī)范性文件應重新履行制定和備案程序。4.對于經審查不存在問題的規(guī)范性文件，應明確繼續(xù)有效，并向公司內部公布。五、監(jiān)督與責任（一）監(jiān)督機制1.公司辦公室負責對規(guī)范性文件備案制度的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查，定期對各部門備案工作進行抽查，確保備案工作規(guī)范有序。2.公司審計部門負責對規(guī)范性文件的制定、備案、審查、清理等工作進行審計監(jiān)督，重點檢查是否存在違反規(guī)定程序、文件內容不符合要求等問題。（二）責任追究1.對于未按照本規(guī)定履行規(guī)范性文件制定、備案、審查、清理等程序的部門和個人，公司將視情節(jié)輕重給予批評教育、責令改正等處理。2.因規(guī)范性文件存在違法違規(guī)或不合理等問題，給公司造成損失的，相關責任部門和責任人應