PAGE市場監(jiān)督執(zhí)法規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)市場監(jiān)督執(zhí)法工作，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法效能，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)從事市場監(jiān)督執(zhí)法工作的所有人員，包括執(zhí)法人員、案件審理人員以及相關(guān)輔助人員。（三）基本原則1.合法性原則：市場監(jiān)督執(zhí)法必須嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，確保執(zhí)法行為的主體合法、程序合法、依據(jù)合法。2.公正性原則：執(zhí)法過程中要秉持公平、公正的態(tài)度，對各類市場主體一視同仁，不偏袒、不歧視，確保執(zhí)法結(jié)果公正合理。3.公開性原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，執(zhí)法依據(jù)、程序、結(jié)果等應(yīng)當(dāng)向社會公開，接受公眾監(jiān)督。4.高效性原則：優(yōu)化執(zhí)法流程，提高執(zhí)法效率，及時有效地處理各類市場違法行為，維護(hù)市場秩序。二、執(zhí)法主體與職責(zé)（一）執(zhí)法主體資格1.從事市場監(jiān)督執(zhí)法工作的人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)法資格，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并取得執(zhí)法證件。2.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)熟悉與市場監(jiān)督執(zhí)法相關(guān)的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和執(zhí)法技能，不斷提高自身素質(zhì)和執(zhí)法水平。（二）執(zhí)法職責(zé)分工1.市場巡查職責(zé)定期對轄區(qū)內(nèi)各類市場主體進(jìn)行巡查，檢查其經(jīng)營資格、經(jīng)營行為、商品質(zhì)量等情況。及時發(fā)現(xiàn)和制止市場違法行為，收集相關(guān)證據(jù)，并做好巡查記錄。2.案件查處職責(zé)對發(fā)現(xiàn)的市場違法行為進(jìn)行立案調(diào)查，依法收集證據(jù)，查明違法事實。依據(jù)法律法規(guī)提出處罰建議，制作相關(guān)法律文書，按照規(guī)定程序進(jìn)行案件審理和處罰決定的執(zhí)行。3.投訴舉報處理職責(zé)受理消費(fèi)者、經(jīng)營者及其他組織的投訴舉報，及時進(jìn)行登記和分流。對投訴舉報事項進(jìn)行調(diào)查核實，依法處理，并將處理結(jié)果及時反饋給投訴舉報人。4.應(yīng)急處置職責(zé)制定市場監(jiān)督執(zhí)法應(yīng)急預(yù)案，對市場突發(fā)重大事件進(jìn)行應(yīng)急處置。配合相關(guān)部門做好應(yīng)急救援、秩序維護(hù)、調(diào)查處理等工作，保障市場穩(wěn)定運(yùn)行。三、執(zhí)法程序（一）立案1.執(zhí)法人員在檢查中發(fā)現(xiàn)市場違法行為或者收到投訴舉報后，認(rèn)為需要立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.立案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：有明確的違法嫌疑人；有初步認(rèn)定的違法行為；屬于本部門管轄范圍；依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。（二）調(diào)查取證1.立案后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查取證，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.調(diào)查取證可以采取以下方式：詢問當(dāng)事人及有關(guān)證人；查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料；對涉嫌違法的場所、物品進(jìn)行檢查、查封、扣押；抽樣取證；委托法定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗、檢測、鑒定。3.執(zhí)法人員在調(diào)查取證過程中，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：不得少于兩人，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件；詢問當(dāng)事人及有關(guān)證人應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，并經(jīng)被詢問人核對無誤后簽名或者蓋章；查閱、復(fù)制有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人或者有關(guān)人員核對無誤后簽名或者蓋章；對檢查、查封、扣押的場所、物品應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄和清單，并經(jīng)當(dāng)事人或者有關(guān)人員核對無誤后簽名或者蓋章；抽樣取證應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，并經(jīng)當(dāng)事人或者有關(guān)人員核對無誤后簽名或者蓋章；委托檢驗、檢測、鑒定應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同，并將檢驗、檢測、鑒定結(jié)果及時告知當(dāng)事人。（三）案件審理1.案件調(diào)查終結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將案件材料整理歸檔，提交案件審理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理。2.案件審理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對案件的事實、證據(jù)、定性、處罰依據(jù)和程序等進(jìn)行全面審查，并提出審理意見。3.案件審理應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：承辦人員匯報案件情況；案件審理人員對案件進(jìn)行審查，提出疑問和意見；承辦人員進(jìn)行答辯；案件審理機(jī)構(gòu)集體討論，形成審理意見。4.案件審理后，根據(jù)不同情況分別作出以下處理：違法事實清楚，證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，作出處罰決定；違法事實不成立或者依法不予行政處罰的，作出不予處罰決定；違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，責(zé)令改正；案件不屬于本部門管轄的，移送有管轄權(quán)的部門處理。（四）處罰告知與聽證1.在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰告知書，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。2.當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知書之日起三日內(nèi)提出書面申請。符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。3.聽證應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：當(dāng)事人提出聽證申請；行政機(jī)關(guān)受理聽證申請；確定聽證主持人、聽證員和記錄員；通知當(dāng)事人及有關(guān)人員參加聽證；舉行聽證，當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；聽證主持人宣布聽證結(jié)束。4.聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況，作出是否變更行政處罰的決定。（五）處罰決定與送達(dá)1.經(jīng)案件審理和聽證后（不需要聽證的除外），按照規(guī)定的審批程序作出行政處罰決定。2.行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限、作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和日期等內(nèi)容，并加蓋作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)印章。3.行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。（六）處罰執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。2.作出罰款處罰的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。3.當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。4.當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取以下措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。（七）結(jié)案1.在處罰決定執(zhí)行完畢后，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報告，報經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。2.結(jié)案報告應(yīng)當(dāng)包括案件來源、立案時間、當(dāng)事人基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰決定、處罰執(zhí)行情況等內(nèi)容。3.案件結(jié)案后，應(yīng)當(dāng)將案件材料整理歸檔，妥善保管。四、執(zhí)法監(jiān)督與責(zé)任追究（一）執(zhí)法監(jiān)督1.建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度體系，通過內(nèi)部監(jiān)督、層級監(jiān)督、社會監(jiān)督等多種方式，對市場監(jiān)督執(zhí)法工作進(jìn)行全面監(jiān)督。2.內(nèi)部監(jiān)督主要包括案件質(zhì)量評查、執(zhí)法文書檢查、執(zhí)法行為規(guī)范檢查等，定期對執(zhí)法工作進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3.層級監(jiān)督：上級部門對下級部門的執(zhí)法工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，及時糾正下級部門在執(zhí)法過程中存在的問題。4.社會監(jiān)督：通過設(shè)立舉報電話、信箱、電子郵箱等方式，接受社會公眾對市場監(jiān)督執(zhí)法工作的監(jiān)督和舉報，及時處理群眾反映的問題，并將處理結(jié)果向社會公開。（二）責(zé)任追究1.執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中存在違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。3.對于因執(zhí)法過錯給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。4.建立責(zé)任追究檔案，對受到責(zé)任追究的人員進(jìn)行記錄和管理，作為今后考核、任用參考依據(jù)。五、執(zhí)法文書與檔案管理（一）執(zhí)法文書管理1.統(tǒng)一規(guī)范執(zhí)法文書格式，明確各類執(zhí)法文書的適用范圍、制作要求和填寫規(guī)范。2.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定制作執(zhí)法文書，做到內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確、字跡清晰、格式規(guī)范。3.執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或者打印填寫，不得使用鉛筆、圓珠筆等易褪色的書寫工具。4.執(zhí)法文書制作完成后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行編號、登記、送達(dá)，并及時歸檔保存。（二）檔案管理1.建立健全執(zhí)法檔案管理制度，對市場監(jiān)督執(zhí)法過程中形成的各類文件、資料、記錄等進(jìn)行分類整理、歸檔保存。2.執(zhí)法檔案應(yīng)當(dāng)包括立案審批表、調(diào)查取證材料、案件審理記錄、處罰決定書、送達(dá)回執(zhí)、執(zhí)行情況記錄等內(nèi)容。3.檔案管理人員應(yīng)當(dāng)定期對執(zhí)法檔案進(jìn)行整理、裝訂和保管，確保檔案的完整、安全。4.執(zhí)法檔案的查閱、借閱應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理審批手續(xù)，查閱、借閱人員不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案材料。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)1.制定系統(tǒng)的執(zhí)法人員培訓(xùn)計劃，定期組織開展法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、執(zhí)法技能等方面的培訓(xùn)活動。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括新出臺的法律法規(guī)、市場監(jiān)管領(lǐng)域的熱點難點問題、執(zhí)法程序與文書制作、信息化執(zhí)法手段應(yīng)用等。3.培訓(xùn)方式可以采用集中授課、案例分析、模擬執(zhí)法、實地調(diào)研等多種形式，提高培訓(xùn)效果。（二）考核1.建立執(zhí)法人員考核制度，對執(zhí)法人員的德、能、勤、績、廉等方面進(jìn)行全面考核。2.考核