PAGE電力公司采購(gòu)制度規(guī)范一、總則（一）目的為了規(guī)范電力公司采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于電力公司及所屬各部門、各單位的物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。3.科學(xué)高效原則：運(yùn)用科學(xué)的采購(gòu)方法和流程，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)完成。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保采購(gòu)物資和服務(wù)符合電力公司要求。5.廉潔自律原則：采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕腐敗行為，維護(hù)公司利益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議采購(gòu)戰(zhàn)略、重大采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)政策等，對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行決策和指導(dǎo)。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門設(shè)立采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施。其職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方案。2.組織采購(gòu)招標(biāo)、詢價(jià)、談判等采購(gòu)活動(dòng)。3.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評(píng)估和管理。4.簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。5.處理采購(gòu)過(guò)程中的各項(xiàng)事務(wù)，協(xié)調(diào)與其他部門的關(guān)系。（三）需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，提供技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求，并參與采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)審、驗(yàn)收等工作。（四）監(jiān)督部門審計(jì)、監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)、公正透明，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)需求預(yù)測(cè)1.各需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度等，提前對(duì)所需物資和服務(wù)進(jìn)行需求預(yù)測(cè)，填寫(xiě)采購(gòu)需求預(yù)測(cè)表。2.采購(gòu)部門應(yīng)定期收集、匯總各需求部門的采購(gòu)需求預(yù)測(cè)信息，結(jié)合庫(kù)存情況，進(jìn)行綜合分析，為制定采購(gòu)計(jì)劃提供依據(jù)。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，結(jié)合庫(kù)存狀況、采購(gòu)周期等因素，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門審核后報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃變更、項(xiàng)目調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)提出申請(qǐng)。2.采購(gòu)部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整后，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商。四、采購(gòu)方式選擇（一）招標(biāo)采購(gòu)1.對(duì)于符合下列條件之一的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式：采購(gòu)金額較大的物資和服務(wù)。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目。涉及公共利益、國(guó)家安全的采購(gòu)項(xiàng)目。法律法規(guī)規(guī)定必須招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進(jìn)行，包括招標(biāo)公告發(fā)布、資格預(yù)審、招標(biāo)文件編制、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.對(duì)于采購(gòu)金額較小、技術(shù)規(guī)格簡(jiǎn)單、市場(chǎng)貨源充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較分析，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商成交。（三）談判采購(gòu)1.對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目具有特殊性、供應(yīng)商數(shù)量有限或采用招標(biāo)、詢價(jià)采購(gòu)方式不適用的情況，可采用談判采購(gòu)方式。2.談判采購(gòu)應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商情況，制定談判策略，明確談判要點(diǎn)，確保談判結(jié)果符合公司利益。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入條件。供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力等。2.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商信息，對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績(jī)情況等。3.經(jīng)資格審查合格的供應(yīng)商，列入公司供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評(píng)估與考核1.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估與考核，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合同履行情況等。2.采購(gòu)部門應(yīng)制定供應(yīng)商評(píng)估與考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估與考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，可給予優(yōu)先采購(gòu)、擴(kuò)大采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于不合格供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)淘汰，并停止與其合作。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)更新供應(yīng)商信息。對(duì)于供應(yīng)商的重大變化，如經(jīng)營(yíng)范圍變更、法定代表人變更、生產(chǎn)地址變更等，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并調(diào)整供應(yīng)商管理檔案。2.加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，定期召開(kāi)供應(yīng)商座談會(huì)，了解供應(yīng)商需求和意見(jiàn)，共同解決合作中存在的問(wèn)題，促進(jìn)雙方共同發(fā)展。六、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃或?qū)嶋H需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、申請(qǐng)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購(gòu)申請(qǐng)表提交給采購(gòu)部門后，采購(gòu)部門對(duì)其進(jìn)行形式審查。如申請(qǐng)表內(nèi)容不完整或不符合要求，采購(gòu)部門應(yīng)要求需求部門補(bǔ)充完善。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)表的內(nèi)容，按照公司規(guī)定的采購(gòu)審批權(quán)限進(jìn)行審批。對(duì)于金額較小的采購(gòu)項(xiàng)目，可由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)表，由采購(gòu)部門下達(dá)采購(gòu)任務(wù)書(shū)，明確采購(gòu)項(xiàng)目的具體要求、采購(gòu)方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并將采購(gòu)任務(wù)書(shū)發(fā)送給相關(guān)采購(gòu)人員。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)任務(wù)書(shū)的要求，按照選定的采購(gòu)方式組織采購(gòu)活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)：采購(gòu)人員負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織資格預(yù)審，接收投標(biāo)文件，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。詢價(jià)采購(gòu)：采購(gòu)人員向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，收集供應(yīng)商報(bào)價(jià)，進(jìn)行比較分析，選擇成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。談判采購(gòu)：采購(gòu)人員成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款，并簽訂采購(gòu)合同。單一來(lái)源采購(gòu)：采購(gòu)人員按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批后，與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。2.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守采購(gòu)流程和相關(guān)規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違規(guī)行為或采購(gòu)項(xiàng)目存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。（四）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)人員應(yīng)將合同文本提交給法律部門進(jìn)行審核。法律部門應(yīng)對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)人員根據(jù)法律部門的意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善后，報(bào)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，并跟蹤合同執(zhí)行情況。（五）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)項(xiàng)目到貨后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購(gòu)合同和技術(shù)要求進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、外觀等。驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并簽字確認(rèn)。2.采購(gòu)部門根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)按照采購(gòu)合同約定執(zhí)行。財(cái)務(wù)部門在審核付款申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。如供應(yīng)商拒絕承擔(dān)責(zé)任或無(wú)法解決問(wèn)題，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，并采取相應(yīng)措施減少公司損失。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)方式選擇、供應(yīng)商管理、合同簽訂、驗(yàn)收付款等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)情況等信息。合理安排采購(gòu)計(jì)劃，優(yōu)化采購(gòu)時(shí)機(jī)，采用套期保值等方式降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入和評(píng)估考核制度。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機(jī)制，確保在供應(yīng)商出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)采取替代措施。3.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)人員法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。在采購(gòu)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)咨詢專業(yè)法律意見(jiàn)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)采購(gòu)流程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。明確各部門職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、推諉扯皮等問(wèn)題。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的廉潔教育，防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的自我監(jiān)督。定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程是否合規(guī)、采購(gòu)文件是否齊全、采購(gòu)合同是否履行等。2.審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購(gòu)行為的合法性、合規(guī)性、公正性和效益性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作。2.對(duì)于涉及公共利益、社會(huì)關(guān)注度高的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。