PAGE嚴(yán)格案審制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司/組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性，保障公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，規(guī)范案件審理工作流程，提高案件審理質(zhì)量和效率，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及各類案件的審理工作，包括但不限于合同糾紛、侵權(quán)糾紛、勞動(dòng)糾紛、行政違法案件等。（三）基本原則1.合法性原則：案件審理必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度，確保審理結(jié)果合法有效。2.公正性原則：秉持公正、公平的態(tài)度，對案件事實(shí)進(jìn)行客觀認(rèn)定，不偏袒任何一方，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。3.獨(dú)立性原則：案審人員應(yīng)獨(dú)立開展工作，不受外界干擾和內(nèi)部其他部門或個(gè)人的不當(dāng)影響，確保審理過程和結(jié)果的公正性。4.效率原則：在保證案件審理質(zhì)量的前提下，合理安排審理流程，提高工作效率，及時(shí)解決案件糾紛，降低公司/組織運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。二、案審機(jī)構(gòu)及人員（一）案審委員會1.組成：設(shè)立案審委員會，由公司/組織高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。案審委員會主任由公司/組織主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。2.職責(zé)審議重大、復(fù)雜案件的審理結(jié)果，做出最終決策。監(jiān)督案審工作的整體開展情況，對案審工作中出現(xiàn)的重大問題進(jìn)行研究和決策。指導(dǎo)和規(guī)范案審工作流程，不斷完善案審制度。（二）案審工作小組1.組成：根據(jù)案件類型和需要，由法務(wù)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)專家以及必要的外部專業(yè)顧問組成案審工作小組。工作小組設(shè)組長一名，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)小組工作。2.職責(zé)負(fù)責(zé)具體案件的審理工作，包括事實(shí)調(diào)查、證據(jù)收集與審查、法律適用分析等。撰寫案件審理報(bào)告，提出審理意見和建議。配合案審委員會進(jìn)行案件審議，解答相關(guān)疑問。（三）案審人員資格與要求1.法務(wù)人員：具備法律專業(yè)知識，取得相應(yīng)法律職業(yè)資格證書，熟悉公司/組織業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有一定年限的法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。2.業(yè)務(wù)專家：相關(guān)業(yè)務(wù)部門中具有豐富業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識的人員，能夠準(zhǔn)確判斷案件涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的事實(shí)和問題。3.外部專業(yè)顧問：根據(jù)案件需要聘請的具有專業(yè)特長的律師、會計(jì)師等外部專業(yè)人士，應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)聲譽(yù)。4.案審人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，保守案件審理過程中涉及的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得泄露與案件相關(guān)的敏感信息。三、案件受理（一）受理范圍1.公司/組織作為當(dāng)事人的各類訴訟、仲裁案件。2.公司/組織內(nèi)部發(fā)生的需要進(jìn)行審查處理的違規(guī)違紀(jì)、失職瀆職等案件。3.涉及公司/組織重大利益、可能對公司/組織運(yùn)營產(chǎn)生重大影響的其他案件。（二）受理流程1.案件來源包括業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門主動(dòng)發(fā)現(xiàn)，以及當(dāng)事人、相關(guān)利害關(guān)系人提出的申請等。2.對于符合受理范圍的案件，由發(fā)現(xiàn)或提出方填寫《案件受理申請表》，詳細(xì)說明案件基本情況、涉及的主要問題、已掌握的相關(guān)證據(jù)等信息，并提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)部門收到申請表后，進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本制度適用范圍，以及是否具備受理?xiàng)l件。如符合條件，予以受理，并確定案件承辦人；如不符合條件，應(yīng)及時(shí)告知申請人不予受理的原因。四、案件審理程序（一）審理準(zhǔn)備1.承辦人組建工作小組：根據(jù)案件具體情況，確定案審工作小組的成員構(gòu)成，并向小組成員分配工作任務(wù)。2.收集證據(jù)資料承辦人負(fù)責(zé)收集與案件相關(guān)的各類證據(jù)，包括合同文件、往來信函、財(cái)務(wù)報(bào)表、證人證言、鑒定報(bào)告等。要求各方當(dāng)事人按照規(guī)定的期限提交證據(jù)材料，并對提交的證據(jù)進(jìn)行初步審查，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.熟悉案件情況：工作小組成員共同研究案件材料，了解案件事實(shí)背景、爭議焦點(diǎn)以及相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，為后續(xù)審理工作做好準(zhǔn)備。（二）事實(shí)調(diào)查1.制定調(diào)查計(jì)劃：根據(jù)案件情況，確定調(diào)查方向和重點(diǎn)，制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查步驟、方法和時(shí)間安排。2.開展調(diào)查工作通過面談、函詢、實(shí)地走訪等方式，對案件涉及的當(dāng)事人、證人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。收集與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)、文件資料等，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證。在調(diào)查過程中，制作調(diào)查筆錄，記錄調(diào)查情況和相關(guān)人員的陳述，并要求被調(diào)查人簽字確認(rèn)。（三）證據(jù)審查1.形式審查：對收集到的證據(jù)進(jìn)行形式審查，檢查證據(jù)的來源是否合法、形式是否符合要求、內(nèi)容是否完整等。2.實(shí)質(zhì)審查：對證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和證明力進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，判斷證據(jù)能否證明案件事實(shí)以及證明程度如何。3.證據(jù)采信：根據(jù)證據(jù)審查結(jié)果，確定哪些證據(jù)可以被采信作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。對于存在疑問或爭議的證據(jù)，可組織當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證，通過質(zhì)證進(jìn)一步核實(shí)證據(jù)的效力。（四）法律適用分析1.確定法律依據(jù)：根據(jù)案件事實(shí)，查找適用的法律法規(guī)、司法解釋、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度等法律依據(jù)。2.分析法律關(guān)系：對案件涉及的法律關(guān)系進(jìn)行分析，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，判斷行為的合法性和責(zé)任歸屬。3.提出法律意見：工作小組成員共同研究法律適用問題，形成法律意見，為案件審理提供法律支持。（五）審理報(bào)告撰寫1.報(bào)告內(nèi)容：案件審理報(bào)告應(yīng)包括案件基本情況、審理過程、查明的事實(shí)、證據(jù)分析、法律適用、審理意見和建議等內(nèi)容。2.撰寫要求：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語言規(guī)范。審理意見和建議應(yīng)具有針對性和可操作性，能夠?yàn)榘笇徫瘑T會決策提供充分依據(jù)。3.審核修改：審理報(bào)告初稿完成后，先由承辦人進(jìn)行自查，然后提交工作小組進(jìn)行集體審核。審核通過后，報(bào)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。（六）案審委員會審議1.提交審議材料：法務(wù)部門將經(jīng)過審核的案件審理報(bào)告及相關(guān)證據(jù)材料提交給案審委員會。2.組織審議會議：案審委員會主任確定審議會議的時(shí)間、地點(diǎn)和議程，并組織召開審議會議。3.審議程序承辦人向案審委員會匯報(bào)案件審理情況，包括案件事實(shí)、證據(jù)審查、法律適用分析以及審理意見和建議等內(nèi)容。案審委員會成員對案件進(jìn)行審議，發(fā)表意見和看法，對審理報(bào)告中的內(nèi)容進(jìn)行詢問和討論。案審委員會根據(jù)審議情況，對案件審理結(jié)果進(jìn)行表決，形成最終決策意見。（七）審理結(jié)果執(zhí)行1.下達(dá)執(zhí)行通知：根據(jù)案審委員會的決策意見，制作《案件審理結(jié)果執(zhí)行通知書》，明確要求相關(guān)部門或人員執(zhí)行審理結(jié)果。2.跟蹤執(zhí)行情況：法務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤案件審理結(jié)果的執(zhí)行情況，及時(shí)了解執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取措施確保執(zhí)行到位。3.反饋與歸檔：執(zhí)行部門應(yīng)定期將案件執(zhí)行情況反饋給法務(wù)部門，法務(wù)部門對案件審理過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔，建立案件檔案，以備后續(xù)查閱和參考。五、回避制度（一）回避情形1.案審人員是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人的近親屬。2.案審人員與案件有利害關(guān)系，可能影響案件公正審理。3.案審人員與案件當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公正審理，如存在利益沖突、業(yè)務(wù)往來密切等情況。（二）回避申請與決定1.當(dāng)事人認(rèn)為案審人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形時(shí)，有權(quán)在案件審理過程中的任何階段提出回避申請。申請應(yīng)以書面形式提出，并說明申請回避的理由。2.案審人員發(fā)現(xiàn)自己存在應(yīng)當(dāng)回避的情形時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回避申請。3.回避申請由案審委員會主任進(jìn)行審查和決定。對于重大、復(fù)雜案件的回避申請，可提交案審委員會集體討論決定。（三）回避后的處理1.經(jīng)決定回避的案審人員，不得再參與該案件的審理工作。2.對于因回避而需要更換案審人員的情況，應(yīng)按照本制度規(guī)定的程序重新確定承辦人，并重新開展相關(guān)審理工作。六、保密制度（一）保密范圍1.案件審理過程中涉及的當(dāng)事人商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。2.案審人員在工作中知悉的公司/組織內(nèi)部機(jī)密信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.案件審理過程中形成的各類文件、資料、討論記錄等。（二）保密措施1.案審人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。2.對案件審理過程中涉及的保密信息，應(yīng)采取專人保管、加密存儲、限制查閱等措施，防止信息泄露。3.在案件審理過程中，如需與外部人員交流涉及保密信息的內(nèi)容，應(yīng)事先征得公司/組織同意，并要求外部人員簽署保密承諾書。（三）違規(guī)責(zé)任1.對于違反保密制度，泄露案件審理過程中保密信息的案審人員，公司/組織將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。2.如因案審人員泄露保密信息給公司/組織或當(dāng)事人造成損失的，公司/組織將依法追究其法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對案審工作進(jìn)行日常監(jiān)督，檢查案審人員是否遵守制度規(guī)定、審理程序是否規(guī)范、審理結(jié)果是否公正合理等。2.定期對案審工作進(jìn)行總結(jié)分析，針對存在的問題提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善案審制度和工作流程。（二）外部監(jiān)督1.接受公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督檢查，對案審工作的合規(guī)性、有效性進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，并提出審計(jì)意見和建議。2.對于涉及重大案件或社會關(guān)注度較高的案件，可邀請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評估，確保案審工作的公正性和透明度。（三）考核機(jī)制1.建立案審人員考核制度，對案審人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行定