PAGE規(guī)范董事會(huì)提案制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司董事會(huì)提案制度，確保提案的科學(xué)性、合理性和有效性，提高董事會(huì)決策質(zhì)量，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)及董事會(huì)各專門委員會(huì)，涉及公司經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、財(cái)務(wù)預(yù)算等各類需提交董事會(huì)審議決策的事項(xiàng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：提案內(nèi)容必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司章程的規(guī)定，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.科學(xué)決策原則：提案應(yīng)基于充分的調(diào)研、分析和論證，運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，為董事會(huì)決策提供準(zhǔn)確、全面、可靠的依據(jù)。3.民主參與原則：鼓勵(lì)公司各部門、各層級(jí)積極參與提案工作，充分聽取各方意見和建議，保障廣大股東、員工的合法權(quán)益。4.高效透明原則：提案流程應(yīng)簡(jiǎn)潔高效，避免繁瑣環(huán)節(jié)，同時(shí)確保信息公開透明，便于各方監(jiān)督。二、提案主體與職責(zé)（一）董事會(huì)董事會(huì)是公司提案制度的決策主體，負(fù)責(zé)對(duì)提交的提案進(jìn)行審議、決策，并監(jiān)督提案的執(zhí)行情況。（二）董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)提案的提出、審核、決策等環(huán)節(jié)進(jìn)行總體把控，確保提案符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和整體利益。（三）董事會(huì)各專門委員會(huì)1.戰(zhàn)略委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資決策等事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出提案，為董事會(huì)戰(zhàn)略決策提供專業(yè)支持。2.審計(jì)委員會(huì)：主要對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等工作進(jìn)行監(jiān)督和審查，就相關(guān)事項(xiàng)提出提案，保障公司財(cái)務(wù)健康和合規(guī)運(yùn)營(yíng)。3.提名委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的人選提名相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出提案，確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效性和專業(yè)性。4.薪酬與考核委員會(huì)：針對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策、績(jī)效考核等事項(xiàng)進(jìn)行審議并提出提案，激勵(lì)管理層為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。（四）公司管理層公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展需求，及時(shí)向董事會(huì)提出各類提案，并負(fù)責(zé)提案的前期準(zhǔn)備和論證工作。（五）各部門各部門是提案的具體執(zhí)行和信息收集主體，應(yīng)結(jié)合本部門工作職責(zé)，積極發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)過程中的問題和機(jī)遇，及時(shí)整理相關(guān)信息，形成提案初稿，并提交給管理層審核。三、提案內(nèi)容與要求（一）提案內(nèi)容分類1.戰(zhàn)略規(guī)劃類：包括公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃等。2.投資決策類：涵蓋重大投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、投資方案、投資預(yù)算等。3.財(cái)務(wù)預(yù)算類：如年度財(cái)務(wù)預(yù)算草案、預(yù)算調(diào)整方案、重大財(cái)務(wù)支出計(jì)劃等。4.人事任免類：涉及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任免建議、薪酬調(diào)整方案等。5.風(fēng)險(xiǎn)管理類：包括重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、內(nèi)部控制制度建設(shè)與完善等。6.其他重要事項(xiàng)類：如公司章程修訂案、重大合同簽訂、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)等。（二）提案要求1.明確性：提案應(yīng)主題明確，內(nèi)容具體，避免模糊不清或歧義。對(duì)于涉及的事項(xiàng)、目標(biāo)、措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵要素應(yīng)詳細(xì)闡述，確保董事會(huì)能夠準(zhǔn)確理解提案意圖。2.完整性：提案應(yīng)具備完整的邏輯結(jié)構(gòu)，包括現(xiàn)狀分析、問題提出、解決方案、預(yù)期效果等環(huán)節(jié)。同時(shí)，應(yīng)提供必要的背景資料、數(shù)據(jù)支持、參考案例等，以便董事會(huì)進(jìn)行全面評(píng)估。3.可行性：提案提出的解決方案應(yīng)具有現(xiàn)實(shí)可行性，充分考慮公司的資源狀況、市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)能力等因素。對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)應(yīng)進(jìn)行客觀分析，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。4.合規(guī)性：提案必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司章程的規(guī)定，不得與相關(guān)政策法規(guī)相抵觸。涉及重大事項(xiàng)的提案，應(yīng)確保已履行必要的審批程序和合規(guī)手續(xù)。四、提案流程（一）提案的提出1.各部門根據(jù)工作實(shí)際，定期或不定期對(duì)本部門工作進(jìn)行梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)需要提交董事會(huì)審議決策的事項(xiàng)，形成提案初稿。提案初稿應(yīng)明確提案背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)期效果等關(guān)鍵信息。2.公司管理層在日常經(jīng)營(yíng)管理過程中，如發(fā)現(xiàn)重大問題或機(jī)遇，認(rèn)為需要提交董事會(huì)討論決策的，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行研究論證，形成提案，并提交給董事長(zhǎng)審核。3.董事會(huì)各專門委員會(huì)在履行職責(zé)過程中，對(duì)涉及本委員會(huì)工作范圍的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)研分析，形成專業(yè)意見和提案，提交給董事會(huì)審議。（二）提案的審核1.提案初稿提交后，首先由提案提出部門或管理層進(jìn)行內(nèi)部審核，確保提案內(nèi)容符合公司實(shí)際情況和相關(guān)要求。審核要點(diǎn)包括提案的完整性、準(zhǔn)確性、可行性、合規(guī)性等方面。2.內(nèi)部審核通過后，提案提交給董事長(zhǎng)進(jìn)行初步審核。董事長(zhǎng)對(duì)提案的必要性、重要性、與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的契合度等進(jìn)行綜合評(píng)估，提出審核意見。對(duì)于不符合要求的提案，董事長(zhǎng)應(yīng)要求提案提出部門或管理層進(jìn)行修改完善，直至符合要求。3.經(jīng)董事長(zhǎng)初步審核通過的提案，提交給董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)提案的格式、語言表達(dá)、程序合規(guī)性等進(jìn)行審核，確保提案符合董事會(huì)會(huì)議文件的規(guī)范要求。同時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)將提案分發(fā)給董事會(huì)各成員及相關(guān)部門，提前做好會(huì)議準(zhǔn)備工作。（三）提案的審議與決策1.董事會(huì)秘書根據(jù)董事長(zhǎng)的安排，組織召開董事會(huì)會(huì)議，對(duì)提交的提案進(jìn)行審議。會(huì)議應(yīng)按照既定的議程和規(guī)則進(jìn)行，確保各位董事充分發(fā)表意見和建議。2.董事在審議提案過程中，應(yīng)認(rèn)真審閱提案內(nèi)容，結(jié)合自身專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)提案的合理性、可行性等進(jìn)行深入分析，并提出疑問和建議。提案提出部門或管理層應(yīng)就董事提出的問題進(jìn)行解答和說明，必要時(shí)提供補(bǔ)充資料或進(jìn)一步論證。3.董事會(huì)會(huì)議對(duì)提案進(jìn)行表決，表決方式應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。一般采用記名投票方式，每位董事享有一票表決權(quán)。提案經(jīng)董事會(huì)全體董事過半數(shù)通過后方可生效。對(duì)于重大事項(xiàng)的提案，可能需要更高比例的董事同意方可通過，具體比例按照公司章程執(zhí)行。4.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄，詳細(xì)記錄提案審議過程、董事發(fā)言內(nèi)容、表決結(jié)果等信息。會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)整理和保管，作為公司重要檔案資料留存。（四）提案的執(zhí)行與監(jiān)督1.提案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，由公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施。管理層應(yīng)制定具體的執(zhí)行計(jì)劃，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保提案能夠得到有效落實(shí)。2.在提案執(zhí)行過程中，責(zé)任部門應(yīng)定期向管理層匯報(bào)執(zhí)行進(jìn)展情況，及時(shí)反饋遇到的問題和困難。管理層應(yīng)加強(qiáng)對(duì)提案執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保提案執(zhí)行工作順利推進(jìn)。3.董事會(huì)對(duì)提案執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，必要時(shí)可委托內(nèi)部審計(jì)部門或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)提案執(zhí)行效果進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)于執(zhí)行不力或未達(dá)到預(yù)期效果的提案，董事會(huì)應(yīng)責(zé)令管理層采取措施加以改進(jìn)，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。五、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露董事會(huì)提案相關(guān)信息。對(duì)于涉及重大事項(xiàng)的提案，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布臨時(shí)公告，向社會(huì)公眾公開披露提案內(nèi)容、審議情況、決策結(jié)果等信息。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)客觀公正，不得隱瞞或夸大事實(shí)。同時(shí)，應(yīng)確保信息披露的一致性和連貫性，避免出現(xiàn)前后矛盾或誤導(dǎo)性信息。（二）保密1.在提案形成、審議、決策及執(zhí)行過程中，涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等應(yīng)嚴(yán)格保密。參與提案工作的所有人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。2.未經(jīng)公司授權(quán)，任何人員不得擅自披露提案相關(guān)信息。對(duì)于違反保密規(guī)定的行為，公司將依法追究相