PAGE白名單制度工作規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織白名單制度的實施，確保白名單的合理使用和有效管理，保障公司/組織的信息安全、業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行，特制定本工作規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)涉及白名單管理的所有部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。（三）定義1.白名單：指公司/組織根據(jù)特定規(guī)則和標準，預先設(shè)定的允許通過特定系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用或流程的人員、設(shè)備、數(shù)據(jù)等的清單。列入白名單的對象被視為具有特定權(quán)限或符合特定條件，可在相應(yīng)范圍內(nèi)不受某些常規(guī)限制或檢查。2.白名單制度：圍繞白名單的創(chuàng)建、審核、更新、使用、監(jiān)督等環(huán)節(jié)所建立的一系列管理規(guī)定和操作流程。（四）基本原則1.合法性原則：白名單制度的制定和實施必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準要求，不得違反任何法律規(guī)定。2.必要性原則：白名單的設(shè)定應(yīng)基于業(yè)務(wù)實際需求，確保僅將必要的對象列入白名單，避免過度放寬權(quán)限導致安全風險。3.準確性原則：白名單中的信息應(yīng)準確無誤，包括人員身份、設(shè)備標識、數(shù)據(jù)特征等，以保證白名單的有效性和可靠性。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢變化等因素，對白名單進行適時調(diào)整和更新，確保其始終適應(yīng)實際情況。二、白名單的創(chuàng)建（一）創(chuàng)建流程1.需求提出各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向白名單管理部門提交白名單創(chuàng)建申請。申請應(yīng)詳細說明列入白名單的對象（人員、設(shè)備、數(shù)據(jù)類別等）、列入原因、預期使用期限以及相關(guān)業(yè)務(wù)背景等信息。2.初步審核白名單管理部門收到申請后，對申請內(nèi)容進行初步審核。審核重點包括申請的必要性、合規(guī)性以及信息完整性。對于不符合要求的申請，及時反饋給申請部門并說明原因，要求補充或修改。3.詳細評估經(jīng)初步審核通過的申請，進入詳細評估階段。白名單管理部門聯(lián)合相關(guān)技術(shù)部門、安全部門等，對列入白名單的對象進行全面評估。評估內(nèi)容包括但不限于安全風險評估、業(yè)務(wù)影響評估、與現(xiàn)有系統(tǒng)和流程的兼容性評估等。4.審批決策根據(jù)詳細評估結(jié)果，由白名單管理部門負責人或指定的審批小組進行審批決策。審批通過的申請，確定白名單的具體內(nèi)容和相關(guān)參數(shù)；審批不通過的申請，通知申請部門并說明理由。5.名單錄入審批通過的白名單信息，由專人負責錄入白名單管理系統(tǒng)。錄入過程中要確保信息準確無誤，并按照系統(tǒng)要求進行格式規(guī)范和分類整理。（二）創(chuàng)建標準1.人員白名單列入人員白名單的人員必須是公司/組織正式員工，且因工作需要必須訪問特定系統(tǒng)或數(shù)據(jù)。員工應(yīng)具備相應(yīng)的崗位權(quán)限和安全意識培訓記錄，無違規(guī)違紀行為歷史。對于涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作或高風險區(qū)域訪問的人員，需經(jīng)過額外的安全背景審查和審批流程。2.設(shè)備白名單列入設(shè)備白名單的設(shè)備應(yīng)經(jīng)過公司/組織的資產(chǎn)登記和安全檢測，確認其安全性和合規(guī)性。設(shè)備需安裝必要的安全防護軟件和更新補丁，具備有效的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限和認證機制。對于移動設(shè)備，應(yīng)符合公司/組織的移動設(shè)備管理規(guī)定，如設(shè)置鎖屏密碼、加密存儲敏感數(shù)據(jù)等。3.數(shù)據(jù)白名單列入數(shù)據(jù)白名單的數(shù)據(jù)應(yīng)具有明確的業(yè)務(wù)用途和安全級別分類。數(shù)據(jù)需經(jīng)過數(shù)據(jù)所有者或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的確認，并符合公司/組織的數(shù)據(jù)安全策略和保密要求。對于涉及敏感信息的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取額外的數(shù)據(jù)加密和訪問控制措施。三、白名單的審核（一）審核主體白名單審核工作由白名單管理部門牽頭，組織相關(guān)部門（如技術(shù)部門、安全部門、業(yè)務(wù)部門等）組成審核小組進行。審核小組應(yīng)明確各成員的職責分工，確保審核工作的全面性和準確性。（二）審核內(nèi)容1.合規(guī)性審核檢查白名單制度的創(chuàng)建和使用是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定。重點審查列入白名單的對象是否存在違反法律規(guī)定或公司制度的潛在風險。2.必要性審核評估列入白名單的對象是否確實為業(yè)務(wù)開展所必需。審核申請部門提供的業(yè)務(wù)背景和需求說明，判斷是否存在其他替代方案或措施可以滿足業(yè)務(wù)需求，避免不必要的對象列入白名單。3.安全性審核對列入白名單的人員、設(shè)備、數(shù)據(jù)等進行安全性評估。審查人員的安全資質(zhì)和操作權(quán)限，檢查設(shè)備的安全配置和防護措施，評估數(shù)據(jù)的安全級別和保護機制。確保白名單中的對象不會對公司/組織的信息安全構(gòu)成威脅。（三）審核周期1.定期審核白名單管理部門應(yīng)定期（至少每季度一次）對白名單進行全面審核。審核內(nèi)容包括白名單的準確性、完整性以及是否仍符合業(yè)務(wù)需求和安全要求。2.不定期審核在公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化、安全形勢出現(xiàn)異常情況或收到關(guān)于白名單使用的投訴舉報等情況下，應(yīng)及時啟動不定期審核，對白名單進行針對性審查。（四）審核記錄與存檔審核小組應(yīng)對每次審核過程進行詳細記錄，包括審核時間、審核人員、審核內(nèi)容、審核結(jié)果以及相關(guān)意見和建議等。審核記錄應(yīng)妥善存檔，以便后續(xù)查詢和追溯。四、白名單的更新（一）更新情形1.業(yè)務(wù)變動當公司/組織的業(yè)務(wù)范圍、流程、需求等發(fā)生變化時，導致原白名單中的部分對象不再適用或需要新增部分對象，應(yīng)及時對白名單進行更新。2.人員變動員工離職、崗位調(diào)動、權(quán)限變更等人員變動情況，可能影響其在白名單中的狀態(tài)，需要相應(yīng)調(diào)整白名單。3.設(shè)備變更設(shè)備報廢、更換、維修等情況，以及設(shè)備安全狀況發(fā)生變化（如安全漏洞修復、防護軟件更新等），需對白名單中的設(shè)備信息進行更新。4.數(shù)據(jù)調(diào)整數(shù)據(jù)的分類、存儲位置、安全級別等發(fā)生改變，或者數(shù)據(jù)使用權(quán)限發(fā)生調(diào)整，應(yīng)根據(jù)新的數(shù)據(jù)情況更新白名單。（二）更新流程1.申請與通知相關(guān)部門或人員發(fā)現(xiàn)需要對白名單進行更新時，填寫白名單更新申請，并通知白名單管理部門。申請應(yīng)明確更新的內(nèi)容、原因以及預計生效時間等信息。2.審核與審批白名單管理部門收到更新申請后，按照審核流程進行審核。審核通過后，提交給相應(yīng)的審批人員進行審批。審批通過后，方可進行白名單的更新操作。3.更新執(zhí)行由專人負責根據(jù)審批結(jié)果對白名單管理系統(tǒng)進行更新操作。更新過程中要確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性，同時做好相關(guān)備份和記錄工作。4.通知與培訓白名單更新完成后，及時通知相關(guān)部門和人員。對于因白名單更新可能受到影響的業(yè)務(wù)操作，組織進行必要的培訓和說明，確保相關(guān)人員了解更新內(nèi)容和操作要求。五、白名單的使用（一）使用權(quán)限與范圍1.人員白名單列入人員白名單的人員在其授權(quán)范圍內(nèi)，可以按照規(guī)定的流程和方式訪問特定系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。訪問權(quán)限應(yīng)明確界定，避免越權(quán)操作。2.設(shè)備白名單設(shè)備白名單中的設(shè)備在通過認證后，可以在公司/組織網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中進行特定的網(wǎng)絡(luò)訪問和業(yè)務(wù)交互。設(shè)備的使用應(yīng)遵循公司/組織的網(wǎng)絡(luò)安全策略和設(shè)備管理規(guī)定。3.數(shù)據(jù)白名單數(shù)據(jù)白名單中的數(shù)據(jù)在符合安全要求的前提下，可以被特定人員或系統(tǒng)按照規(guī)定的用途進行訪問、處理和傳輸。數(shù)據(jù)的使用過程應(yīng)進行嚴格的審計和監(jiān)控，確保數(shù)據(jù)安全。（二）使用記錄與審計1.使用記錄白名單管理系統(tǒng)應(yīng)記錄所有白名單對象的使用情況，包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作記錄等。使用記錄應(yīng)保存一定期限，以便后續(xù)查詢和分析。2.審計監(jiān)督定期對白名單的使用情況進行審計監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)使用白名單的行為。審計內(nèi)容包括訪問權(quán)限的合規(guī)性、操作記錄的完整性、數(shù)據(jù)使用的安全性等。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時進行調(diào)查和處理。（三）應(yīng)急處理在白名單使用過程中，如發(fā)現(xiàn)因白名單設(shè)置或使用不當導致安全事故或業(yè)務(wù)故障，應(yīng)立即啟動應(yīng)急處理機制。應(yīng)急處理措施包括但不限于暫停相關(guān)操作、隔離受影響的對象、進行安全排查和故障修復等。同時，及時向上級報告，并采取措施防止事故擴大和影響進一步惡化。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門與職責公司/組織設(shè)立專門的白名單制度監(jiān)督部門，負責對白名單制度的執(zhí)行情況進行全面監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期對白名單管理部門、相關(guān)使用部門以及白名單對象進行檢查，確保制度的有效落實。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況檢查白名單的創(chuàng)建、審核、更新、使用等環(huán)節(jié)是否嚴格按照本工作規(guī)范執(zhí)行，有無違反制度規(guī)定的行為。2.安全風險評估評估白名單制度的實施對公司/組織信息安全的影響，檢查是否存在潛在的安全風險或漏洞。3.業(yè)務(wù)影響評估審查白名單制度對公司/組織業(yè)務(wù)運行的支持情況，是否滿足業(yè)務(wù)需求，有無因白名單問題導致業(yè)務(wù)受阻或效率低下的情況。（三）問題整改對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督部門應(yīng)及時下達整改通知，要求責任部門限期整改。整改完成后，責任部門應(yīng)提交整改報告，由監(jiān)督部門進行復查驗收。對于整改不力或拒不整改的部門和人員，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。七、培訓與宣傳（一）培訓對象與內(nèi)容1.培訓對象白名單制度涉及的相關(guān)人員，包括白名單管理部門人員、審核人員、使用部門員工以及其他可能接觸到白名單的崗位人員。2.培訓內(nèi)容白名單制度的基本概念、目的和意義。白名單的創(chuàng)建、審核、更新、使用等流程和操作規(guī)范。白名單使用過程中的安全注意事項和應(yīng)急處理方法。相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準對白名單制度的要求。（二）培訓方式與頻率1.培訓方式采用集中培訓、在線培訓、案例分析、現(xiàn)場指導等多種方式相結(jié)合，確保培訓效果。2.培訓頻率新員工入職時應(yīng)進行白名單制度的專項培訓，使其盡快熟悉制度要求。定期（至少每年一次）對全體相關(guān)人員進行白名單制度的再培訓，及時更新知識和技能，適應(yīng)制度變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。（三）宣傳推廣通過內(nèi)部公告、郵件通知、培訓教材、宣傳海報等多