PAGE法務(wù)法審制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范法務(wù)審查工作流程，確保公司/組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，保障公司/組織的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及法律事務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于合同簽訂、項(xiàng)目合作、規(guī)章制度制定、重大決策等。（三）基本原則1.合法性原則：法務(wù)審查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性。2.全面性原則：對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的各個(gè)方面進(jìn)行全面審查，包括主體資格、合同條款、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)要求等，避免遺漏重要法律問(wèn)題。3.審慎性原則：以嚴(yán)謹(jǐn)、審慎的態(tài)度對(duì)待法務(wù)審查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析和評(píng)估，提出切實(shí)可行的防范措施。4.及時(shí)性原則：在業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，及時(shí)進(jìn)行法務(wù)審查，確保審查工作不影響業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)，同時(shí)避免因拖延導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)增加。二、法務(wù)審查機(jī)構(gòu)及人員職責(zé)（一）法務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)建立健全公司/組織的法務(wù)審查制度體系，并根據(jù)法律法規(guī)和公司/組織發(fā)展需要及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。2.組織開(kāi)展法務(wù)審查工作，對(duì)公司/組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合法性審查，出具審查意見(jiàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.參與公司/組織重大決策、項(xiàng)目談判等活動(dòng)，提供法律咨詢和法律支持，從法律角度保障決策的科學(xué)性和項(xiàng)目的順利實(shí)施。4.負(fù)責(zé)處理公司/組織的法律糾紛和訴訟案件，制定應(yīng)對(duì)策略，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。5.開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司/組織員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。（二）法務(wù)人員職責(zé)1.熟悉國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，具備扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.認(rèn)真履行法務(wù)審查職責(zé)，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保審查意見(jiàn)準(zhǔn)確、客觀、公正。3.及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，了解業(yè)務(wù)需求和背景情況，為業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)的法律建議和指導(dǎo)。4.對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題進(jìn)行深入研究和分析，提出切實(shí)可行的解決方案，并跟蹤落實(shí)情況。5.負(fù)責(zé)整理、歸檔法務(wù)審查工作相關(guān)資料，建立法務(wù)審查工作檔案，以便查閱和參考。三、法務(wù)審查流程（一）業(yè)務(wù)部門提交審查材料1.業(yè)務(wù)部門在開(kāi)展涉及法律事務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)材料提交給法務(wù)部門進(jìn)行審查。審查材料應(yīng)包括但不限于業(yè)務(wù)活動(dòng)的背景資料、合同文本、項(xiàng)目方案、規(guī)章制度草案等。2.業(yè)務(wù)部門提交的審查材料應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，能夠反映業(yè)務(wù)活動(dòng)的全貌和主要內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)明確業(yè)務(wù)活動(dòng)的目的、要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以便法務(wù)部門合理安排審查工作。（二）法務(wù)部門受理審查1.法務(wù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的審查材料后，應(yīng)進(jìn)行登記和編號(hào)，并及時(shí)安排法務(wù)人員進(jìn)行審查。2.法務(wù)人員在受理審查時(shí)，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)審查材料的完整性和準(zhǔn)確性，如發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充或修改。（三）法務(wù)審查實(shí)施1.法務(wù)人員根據(jù)業(yè)務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和特點(diǎn)，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的要求，對(duì)審查材料進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括但不限于主體資格審查、合同條款審查、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性審查等。2.在審查過(guò)程中，法務(wù)人員應(yīng)與業(yè)務(wù)部門保持密切溝通，及時(shí)了解業(yè)務(wù)需求和背景情況，對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入分析和研究。如需要，可要求業(yè)務(wù)部門提供進(jìn)一步的說(shuō)明或補(bǔ)充材料。3.法務(wù)人員應(yīng)根據(jù)審查情況，出具詳細(xì)的審查意見(jiàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。審查意見(jiàn)應(yīng)明確指出業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的法律問(wèn)題，并提出具體的修改建議和防范措施。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等內(nèi)容，為公司/組織決策提供參考依據(jù)。（四）反饋與溝通1.法務(wù)人員將審查意見(jiàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告反饋給業(yè)務(wù)部門后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真研究并按照建議進(jìn)行修改完善。如對(duì)審查意見(jiàn)有異議，應(yīng)及時(shí)與法務(wù)部門溝通協(xié)商，共同探討解決方案。2.在溝通協(xié)商過(guò)程中，法務(wù)人員應(yīng)充分聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門的意見(jiàn)和建議，對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行進(jìn)一步的論證和完善。如雙方仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，可提交公司/組織管理層進(jìn)行決策。（五）審查意見(jiàn)的落實(shí)與跟蹤1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)審查意見(jiàn)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行修改完善后，應(yīng)將修改后的材料再次提交給法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。法務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真復(fù)核修改情況，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.法務(wù)部門應(yīng)對(duì)審查意見(jiàn)的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)按照審查意見(jiàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的要求執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門未按照要求落實(shí)審查意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)督促整改，并向公司/組織管理層報(bào)告。四、合同審查規(guī)范（一）合同主體資格審查1.審查合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格，包括是否具備法人資格、營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、經(jīng)營(yíng)范圍是否符合合同約定等。2.對(duì)于自然人作為合同對(duì)方當(dāng)事人的，應(yīng)審查其身份證件是否真實(shí)有效，是否具備完全民事行為能力。3.如合同對(duì)方當(dāng)事人為境外主體，應(yīng)審查其主體資格證明文件是否經(jīng)過(guò)合法公證、認(rèn)證手續(xù)。（二）合同條款審查1.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的禁止性條款。2.審查合同條款是否明確、具體、完整，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或漏洞。合同條款應(yīng)包括但不限于合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。3.對(duì)于合同中的重要條款，如質(zhì)量條款、價(jià)款或報(bào)酬條款、違約責(zé)任條款等，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審查，確保條款合理、公平、可行。（三）合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)合同可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于合同履行風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)的防范措施和建議，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款、明確爭(zhēng)議解決方式等。3.對(duì)于重大合同或法律風(fēng)險(xiǎn)較高的合同，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行專題討論，共同研究應(yīng)對(duì)方案。（四）合同審批流程1.合同審查通過(guò)后，應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部的合同審批流程進(jìn)行審批。合同審批流程應(yīng)明確審批環(huán)節(jié)、審批權(quán)限和審批時(shí)間要求。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同審查意見(jiàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告作為合同審批的重要依據(jù)，提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門進(jìn)行審批。3.審批通過(guò)后的合同，應(yīng)加蓋公司/組織公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)。五、項(xiàng)目合作審查規(guī)范（一）項(xiàng)目合作意向?qū)彶?.對(duì)項(xiàng)目合作意向進(jìn)行初步審查，包括項(xiàng)目的合法性、可行性、市場(chǎng)前景等。2.審查項(xiàng)目合作方的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況等情況，了解其是否具備合作能力和合作條件。3.如項(xiàng)目涉及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的特殊行業(yè)或領(lǐng)域，應(yīng)審查項(xiàng)目合作方是否具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)和許可文件。（二）項(xiàng)目合作方案審查1.對(duì)項(xiàng)目合作方案進(jìn)行詳細(xì)審查，包括項(xiàng)目的目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.審查項(xiàng)目合作方案是否符合法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的要求，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)項(xiàng)目合作方案中的關(guān)鍵條款和重要事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審查，如合作方式、收益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等，確保條款合理、公平、可行。（三）項(xiàng)目合作協(xié)議審查1.在項(xiàng)目合作方案審查通過(guò)后，對(duì)項(xiàng)目合作協(xié)議進(jìn)行審查。項(xiàng)目合作協(xié)議審查的內(nèi)容與合同審查規(guī)范基本相同，包括主體資格審查、條款審查、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.審查項(xiàng)目合作協(xié)議是否與項(xiàng)目合作方案一致，是否能夠保障公司/組織的合法權(quán)益。3.對(duì)于項(xiàng)目合作協(xié)議中的特殊條款和要求，應(yīng)進(jìn)行深入研究和分析，確保協(xié)議的合法性和有效性。（四）項(xiàng)目合作過(guò)程中的法律監(jiān)督1.在項(xiàng)目合作過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的法律監(jiān)督，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題。2.如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目合作過(guò)程中存在法律風(fēng)險(xiǎn)或違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促項(xiàng)目合作方采取措施加以解決。3.參與項(xiàng)目合作過(guò)程中的重要會(huì)議和決策活動(dòng)，從法律角度提供專業(yè)意見(jiàn)和建議，保障項(xiàng)目合作的順利進(jìn)行。六、規(guī)章制度審查規(guī)范（一）規(guī)章制度制定程序?qū)彶?.審查規(guī)章制度的制定是否符合公司/組織內(nèi)部的規(guī)定程序，是否經(jīng)過(guò)充分的征求意見(jiàn)、論證和審批等環(huán)節(jié)。2.規(guī)章制度的制定應(yīng)廣泛征求公司/組織內(nèi)部各部門和員工的意見(jiàn)，確保規(guī)章制度具有廣泛的適用性和可操作性。3.對(duì)于涉及員工切身利益的規(guī)章制度，如薪酬福利、績(jī)效考核、勞動(dòng)紀(jì)律等，應(yīng)按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行公示或告知員工。（二）規(guī)章制度內(nèi)容審查1.審查規(guī)章制度的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的禁止性條款。2.規(guī)章制度應(yīng)明確、具體、完整，具有可操作性，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或漏洞。規(guī)章制度應(yīng)包括但不限于適用范圍、基本原則、具體規(guī)定、獎(jiǎng)懲措施等。3.審查規(guī)章制度的內(nèi)容是否與公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)理念相一致，是否能夠促進(jìn)公司/組織的健康發(fā)展。（三）規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)規(guī)章制度可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)的防范措施和建議，如修改完善規(guī)章制度條款、加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳等。3.對(duì)于涉及重大法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行專題討論，共同研究應(yīng)對(duì)方案。（四）規(guī)章制度的發(fā)布與實(shí)施1.規(guī)章制度審查通過(guò)后，應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部的規(guī)定程序進(jìn)行發(fā)布。規(guī)章制度發(fā)布后，應(yīng)及時(shí)組織員工進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保員工了解和掌握規(guī)章制度的內(nèi)容。2.加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題。如發(fā)現(xiàn)員工違反規(guī)章制度，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處理，維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。3.根據(jù)法律法規(guī)的變化和公司/組織發(fā)展的需要，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂和完善，確保規(guī)章制度始終符合法律法規(guī)和公司/組織發(fā)展的要求。七、重大決策法務(wù)審查規(guī)范（一）重大決策事項(xiàng)范圍界定1.明確公司/組織重大決策事項(xiàng)的范圍，包括但不限于重大投資決策、重大融資決策、重大資產(chǎn)處置決策、重大業(yè)務(wù)合作決策等。重大決策事項(xiàng)的界定應(yīng)根據(jù)公司/組織的規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)等因素進(jìn)行確定，并在公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度中予以明確。2.對(duì)于涉及公司/組織戰(zhàn)略發(fā)展、重大利益調(diào)整、可能對(duì)公司/組織產(chǎn)生重大影響的決策事項(xiàng)，應(yīng)納入重大決策法務(wù)審查范圍。（二）重大決策法務(wù)審查程序1.業(yè)務(wù)部門在提出重大決策事項(xiàng)建議時(shí)，應(yīng)同時(shí)向法務(wù)部門提交相關(guān)材料，包括決策事項(xiàng)的背景資料、可行性研究報(bào)告、決策方案等。2.法務(wù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的材料后，應(yīng)及時(shí)組織法務(wù)人員進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括決策事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.法務(wù)人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具審查意見(jiàn)，并與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通反饋。如業(yè)務(wù)部門對(duì)審查意見(jiàn)有異議，應(yīng)共同協(xié)商解決。如雙方仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，可提交公司/組織管理層進(jìn)行決策。4.在重大決策過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)全程參與，提供法律咨詢和法律支持，確保決策事項(xiàng)符合法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的要求。（三）重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)重大決策事項(xiàng)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)的防范措施和建議，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款、明確爭(zhēng)議解決方式等。3.對(duì)于重大決策事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)作為公司/組織決策的重要參考依據(jù)，為決策提供法律保障。（四）重大決策實(shí)施過(guò)程中的法律監(jiān)督1.在重大決策實(shí)施過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)決策執(zhí)行情況的法律監(jiān)督，及時(shí)了解決策執(zhí)行情況和存在的問(wèn)題。2.如發(fā)現(xiàn)決策執(zhí)行過(guò)程中存在法律風(fēng)險(xiǎn)或違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門采取措施加以解決。3.參與重大決策實(shí)施過(guò)程中的重要會(huì)議和決策活動(dòng)，從法律角度提供專業(yè)意見(jiàn)和建議，保障重大決策的順利實(shí)施。八、法律糾紛處理規(guī)范（一）法律糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)法務(wù)審查工作，從源頭上預(yù)防法律糾紛的發(fā)生。在業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，嚴(yán)格按照法務(wù)審查制度規(guī)范進(jìn)行審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司/組織員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通過(guò)培訓(xùn)和宣傳，使員工了解法律法規(guī)的要求，掌握基本的法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范技能。3.建立健全內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)部門之間的協(xié)作配合。在業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，各部門應(yīng)及時(shí)溝通信息，共同研究解決問(wèn)題，避免因溝通不暢或協(xié)作不力導(dǎo)致法律糾紛的發(fā)生。（二）法律糾紛受理與處理1.當(dāng)公司/組織面臨法律糾紛時(shí)，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)受理，并進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析。了解糾紛的起因、經(jīng)過(guò)、現(xiàn)狀等情況，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和特點(diǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。應(yīng)對(duì)策略應(yīng)包括但不限于法律分析、訴訟方案、調(diào)解方案等。3.組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行討論研究，共同確定應(yīng)對(duì)方案。在應(yīng)對(duì)方案確定后，應(yīng)及時(shí)組織實(shí)施，確保法律糾紛得到妥善處理。（三）法律糾紛處理過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)1.在法律糾紛處理過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門、外部律師等保持密切溝通協(xié)調(diào)。及時(shí)了解業(yè)務(wù)部門的需求和意見(jiàn)，向外部律師提供準(zhǔn)確、完整的信息和證據(jù)材料。2.加強(qiáng)與外部律師的溝通協(xié)調(diào)，定期召開(kāi)案件分析會(huì)，共同研究案件進(jìn)展情況和應(yīng)對(duì)策略。及時(shí)向公司/組織管理層匯報(bào)案件處理情況，聽(tīng)取管理層的意見(jiàn)和建議。3.積極與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭(zhēng)取通過(guò)和解、調(diào)解等方式解決法律糾紛。在溝通協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)保持冷靜、理智，依法維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。（四）法律糾紛處理結(jié)果跟蹤與反饋1.法律糾紛處