PAGE規(guī)范授權(quán)制度一、總則（一）目的本規(guī)范授權(quán)制度旨在明確公司內(nèi)部授權(quán)的范圍、程序和責(zé)任，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法、合規(guī)、有序的框架內(nèi)進(jìn)行，提高公司運(yùn)營效率，保障公司和相關(guān)利益者的權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各層級(jí)之間涉及的各類授權(quán)事項(xiàng)，包括但不限于業(yè)務(wù)審批、財(cái)務(wù)管理、人事管理、合同簽訂等方面。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得違反任何強(qiáng)制性規(guī)定。2.明確清晰原則：授權(quán)的內(nèi)容、范圍、條件、期限等應(yīng)當(dāng)明確、具體，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義，以便被授權(quán)人準(zhǔn)確理解并執(zhí)行。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、重要性等因素，合理確定授權(quán)的層級(jí)和權(quán)限范圍，既保證有效開展工作，又能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行全程監(jiān)控，確保權(quán)力在正確軌道上運(yùn)行，防止權(quán)力濫用。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)外部環(huán)境變化，適時(shí)對(duì)授權(quán)制度進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)新的形勢和要求。二、授權(quán)的類型與范圍（一）常規(guī)授權(quán)1.定義：常規(guī)授權(quán)是指公司根據(jù)日常經(jīng)營管理活動(dòng)的需要，對(duì)各部門、各崗位在其職責(zé)范圍內(nèi)處理一般性業(yè)務(wù)事項(xiàng)所給予的權(quán)限。2.范圍業(yè)務(wù)審批：例如，部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門日常費(fèi)用報(bào)銷、辦公用品采購等金額在一定限額內(nèi)的審批權(quán)限。文件簽署：各級(jí)管理人員根據(jù)其職責(zé)，對(duì)一般性行政文件、業(yè)務(wù)文件等的簽署權(quán)限。日常業(yè)務(wù)操作：基層員工在規(guī)定流程和標(biāo)準(zhǔn)下，對(duì)常規(guī)業(yè)務(wù)流程的操作權(quán)限，如生產(chǎn)線上員工對(duì)設(shè)備的正常操作等。（二）特別授權(quán)1.定義：特別授權(quán)是指公司針對(duì)特定的、超出常規(guī)授權(quán)范圍的重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)或特殊情況所給予的臨時(shí)性授權(quán)。2.范圍重大投資項(xiàng)目：如對(duì)外投資超過一定金額的項(xiàng)目決策、投資方案審批等。重大合同簽訂：涉及金額巨大、條款復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高的合同簽訂，如與重要客戶的戰(zhàn)略合作協(xié)議、重大工程承包合同等。特殊財(cái)務(wù)事項(xiàng)：如重大資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保、大額資金拆借等。緊急突發(fā)事件處理：在應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、重大安全事故等緊急情況下，對(duì)相關(guān)人員采取應(yīng)急措施、調(diào)配資源等的特別授權(quán)。三、授權(quán)的程序（一）授權(quán)申請(qǐng)1.當(dāng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)需要超出常規(guī)授權(quán)范圍時(shí)，相關(guān)部門或人員應(yīng)填寫《授權(quán)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明申請(qǐng)授權(quán)的事項(xiàng)、理由、預(yù)計(jì)涉及的金額或資源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。2.《授權(quán)申請(qǐng)表》應(yīng)依次經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，確認(rèn)事項(xiàng)的必要性、真實(shí)性以及本部門的意見和建議。（二）授權(quán)審批1.根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，按照公司既定的審批流程，提交至相應(yīng)層級(jí)的審批人進(jìn)行審批。2.審批人應(yīng)認(rèn)真審查申請(qǐng)內(nèi)容，結(jié)合公司戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、現(xiàn)有資源等因素，對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行全面評(píng)估。對(duì)于重大事項(xiàng)，可能需要組織相關(guān)部門進(jìn)行專題論證或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.審批人在審批通過后，應(yīng)簽署明確同意授權(quán)的意見，并注明授權(quán)的具體內(nèi)容、范圍、期限等關(guān)鍵要素。（三）授權(quán)書出具與送達(dá)1.經(jīng)審批通過的授權(quán)申請(qǐng)，由公司行政管理部門根據(jù)審批意見制作《授權(quán)書》。2.《授權(quán)書》應(yīng)明確授權(quán)人和被授權(quán)人的姓名、職務(wù)、授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限范圍、授權(quán)期限、生效條件等詳細(xì)信息，并加蓋公司公章。3.《授權(quán)書》制作完成后，應(yīng)及時(shí)送達(dá)被授權(quán)人，確保其準(zhǔn)確知曉授權(quán)內(nèi)容和要求。被授權(quán)人應(yīng)在收到《授權(quán)書》后簽字確認(rèn)。（四）授權(quán)變更與終止1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因業(yè)務(wù)發(fā)展、情況變化等原因需要變更授權(quán)內(nèi)容或范圍，被授權(quán)人應(yīng)及時(shí)提出書面申請(qǐng)，按照授權(quán)申請(qǐng)和審批程序進(jìn)行辦理。公司應(yīng)重新出具《授權(quán)書》，并收回原《授權(quán)書》。2.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項(xiàng)完成、提前終止等情況發(fā)生時(shí)，授權(quán)自動(dòng)失效。公司行政管理部門應(yīng)及時(shí)收回《授權(quán)書》，并通知相關(guān)部門和人員。四、被授權(quán)人的職責(zé)與義務(wù)（一）忠實(shí)履行職責(zé)1.被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)書規(guī)定的內(nèi)容和范圍行使權(quán)力，忠實(shí)履行職責(zé)，不得擅自超越授權(quán)范圍或?yàn)E用職權(quán)。2.在處理授權(quán)事項(xiàng)過程中，應(yīng)秉持公正、公平、誠信的原則，對(duì)公司利益負(fù)責(zé)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）及時(shí)報(bào)告進(jìn)展1.被授權(quán)人應(yīng)定期向授權(quán)人匯報(bào)授權(quán)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，包括已完成的工作、遇到的問題、解決方案以及下一步工作計(jì)劃等。2.對(duì)于重大事項(xiàng)或出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向授權(quán)人進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告，不得隱瞞或拖延。（三）妥善保管授權(quán)文件1.被授權(quán)人應(yīng)妥善保管公司出具的《授權(quán)書》及相關(guān)文件資料，不得遺失、泄露或擅自轉(zhuǎn)借他人。2.在授權(quán)事項(xiàng)完成或授權(quán)終止后，應(yīng)將《授權(quán)書》及相關(guān)文件資料及時(shí)交回公司行政管理部門歸檔保存。（四）接受監(jiān)督檢查1.被授權(quán)人應(yīng)主動(dòng)接受公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門對(duì)授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)積極配合整改，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，并采取有效措施避免類似問題再次發(fā)生。五、授權(quán)監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立健全授權(quán)監(jiān)督體系，通過內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、法務(wù)合規(guī)等部門協(xié)同工作，對(duì)授權(quán)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全方位監(jiān)督。2.定期對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行檢查，審查被授權(quán)人是否按照授權(quán)范圍和程序行使權(quán)力，業(yè)務(wù)處理是否合規(guī)、有效，是否存在越權(quán)、濫用職權(quán)等行為。3.利用信息化手段，如建立授權(quán)管理系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控授權(quán)事項(xiàng)的辦理進(jìn)度、權(quán)限使用情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)和異常情況。（二）責(zé)任追究1.若被授權(quán)人違反授權(quán)制度規(guī)定，擅自超越授權(quán)范圍、濫用職權(quán)或未能履行職責(zé)導(dǎo)致公司利益受損的，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、罰款、降職、撤職等。2.對(duì)于因違反授權(quán)制度給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，被授權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。構(gòu)成違法犯罪的，將依法追究其法律責(zé)任。3.授權(quán)人在授權(quán)過程中存在過錯(cuò)，如未嚴(yán)格審查授權(quán)申請(qǐng)、不當(dāng)授權(quán)等，導(dǎo)致公司利益受損的，也將根據(jù)責(zé)任大小承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司行政管理部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇有本制度未明確規(guī)定的事項(xiàng)，由行政管理部門根據(jù)公司實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行