PAGE采購(gòu)部制度規(guī)范手冊(cè)一、總則（一）目的本制度規(guī)范手冊(cè)旨在建立健全公司采購(gòu)部的管理體系，確保采購(gòu)工作的規(guī)范化、科學(xué)化、高效化，保障公司物資供應(yīng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和質(zhì)量穩(wěn)定性，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）適用范圍本手冊(cè)適用于公司采購(gòu)部全體員工，以及與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的其他部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購(gòu)過程中，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.效益原則：以降低采購(gòu)成本、提高采購(gòu)效益為目標(biāo)，優(yōu)化采購(gòu)流程，合理選擇供應(yīng)商，確保公司利益最大化。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)公司信譽(yù)。二、采購(gòu)流程規(guī)范（一）采購(gòu)需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)算等信息。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購(gòu)部。（二）采購(gòu)申請(qǐng)審批1.采購(gòu)部收到《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求的合理性和必要性。2.對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，評(píng)估采購(gòu)對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。3.采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)審批通過后，方可進(jìn)入采購(gòu)流程。審批流程根據(jù)公司內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行，一般包括部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)等環(huán)節(jié)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)采購(gòu)物資的類別和要求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類篩選，選擇具有良好信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價(jià)格合理、服務(wù)周到的供應(yīng)商作為潛在合作對(duì)象。2.供應(yīng)商評(píng)估采購(gòu)部對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察或要求其提供相關(guān)資料，評(píng)估其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)等方面的情況。建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為供應(yīng)商選擇和合作的重要依據(jù)。3.供應(yīng)商選擇根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)的要求和供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判。采購(gòu)談判應(yīng)明確采購(gòu)物資的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保雙方達(dá)成一致意見。4.供應(yīng)商管理采購(gòu)部與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和更多的合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，及時(shí)進(jìn)行整改或淘汰。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)合同由采購(gòu)部負(fù)責(zé)起草，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和公司要求，明確采購(gòu)物資的各項(xiàng)條款。2.采購(gòu)合同經(jīng)雙方審核無誤后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋公司公章。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如財(cái)務(wù)部、倉(cāng)庫(kù)管理部等，以便各部門做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。（五）采購(gòu)訂單下達(dá)1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同，填寫《采購(gòu)訂單》，明確采購(gòu)物資的具體規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.《采購(gòu)訂單》經(jīng)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審核簽字后，發(fā)送給供應(yīng)商。3.采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（六）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，倉(cāng)庫(kù)管理部應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和采購(gòu)訂單的要求，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括安排驗(yàn)收人員、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具等。2.物資到貨后，驗(yàn)收人員應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資進(jìn)行驗(yàn)收，檢查物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、外觀等是否符合要求。3.對(duì)于驗(yàn)收合格的物資，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并在物資上加蓋驗(yàn)收合格章。對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資，驗(yàn)收人員應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部，采購(gòu)部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決。（七）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫《付款申請(qǐng)單》，詳細(xì)說明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息。2.《付款申請(qǐng)單》經(jīng)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部審核簽字后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，財(cái)務(wù)部按照公司財(cái)務(wù)制度和合同約定的付款方式進(jìn)行付款。三、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，通過內(nèi)部審計(jì)、數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商反饋等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，或采用套期保值等方式鎖定采購(gòu)價(jià)格。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)在選擇供應(yīng)商時(shí)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商信譽(yù)和實(shí)力的評(píng)估。簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確違約責(zé)任和賠償條款。在合作過程中，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。3.質(zhì)量問題風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格把控采購(gòu)物資的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，并在合同中明確質(zhì)量責(zé)任。定期對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決。4.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)采購(gòu)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。定期對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。四、采購(gòu)人員行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.采購(gòu)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，廉潔奉公，不得接受供應(yīng)商的賄賂、回扣或其他不正當(dāng)利益。2.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露采購(gòu)信息和公司機(jī)密。（二）工作紀(jì)律1.嚴(yán)格遵守公司作息時(shí)間，按時(shí)上下班，不得遲到早退。2.工作期間應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，不得擅自離崗、串崗或從事與工作無關(guān)的事情。3.在采購(gòu)活動(dòng)中，應(yīng)保持公正、公平的態(tài)度，不得偏袒任何一方。（三）業(yè)務(wù)能力1.采購(gòu)人員應(yīng)不斷學(xué)習(xí)和掌握采購(gòu)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平和工作能力。2.積極參加公司組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)公司發(fā)展的需要。（四）溝通協(xié)調(diào)1.加強(qiáng)與各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解采購(gòu)需求，確保采購(gòu)工作的順利進(jìn)行。2.與供應(yīng)商保持良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。五、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本：包括采購(gòu)物資的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用等，評(píng)估采購(gòu)成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.采購(gòu)質(zhì)量：評(píng)估采購(gòu)物資的質(zhì)量是否符合合同要求，是否滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要。3.采購(gòu)效率：包括采購(gòu)訂單的下達(dá)時(shí)間、交貨時(shí)間、付款時(shí)間等，評(píng)估采購(gòu)工作的效率和及時(shí)性。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的選擇、評(píng)估、合作等方面的管理情況，是否建立了良好的供應(yīng)商合作關(guān)系。（二）評(píng)估方法1.定期收集采購(gòu)數(shù)據(jù)，對(duì)采購(gòu)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行量化分析。2.采用內(nèi)部審計(jì)、數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商反饋等方式，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估。3.建立采購(gòu)績(jī)效評(píng)估檔案，記錄采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，為采購(gòu)人員的績(jī)效考核提供依據(jù)。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行績(jī)效考核，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。2.針對(duì)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)制定改進(jìn)措施，不斷優(yōu)化采購(gòu)流程和管理方法。3.將采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果作為供應(yīng)商