PAGE船舶內(nèi)審制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司船舶運(yùn)營管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部管理要求，規(guī)范船舶內(nèi)部審核工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正船舶運(yùn)營過程中的問題，持續(xù)改進(jìn)船舶管理體系，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所屬各類船舶及相關(guān)運(yùn)營管理活動。（三）審核原則1.獨(dú)立性原則：內(nèi)部審核應(yīng)由獨(dú)立于被審核部門的人員實(shí)施，確保審核結(jié)果的客觀性和公正性。2.系統(tǒng)性原則：全面審查船舶管理體系的各個(gè)要素，包括安全管理、質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)等，確保體系的完整性和有效性。3.基于風(fēng)險(xiǎn)原則：識別船舶運(yùn)營中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將審核資源集中于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，以提高審核效率和效果。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過審核發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取糾正措施和預(yù)防措施，推動船舶管理體系的持續(xù)優(yōu)化。二、審核組織與職責(zé)（一）審核委員會公司設(shè)立船舶內(nèi)審審核委員會，由公司高層管理人員、船舶管理部門負(fù)責(zé)人、安全管理專家等組成。審核委員會負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃、審議內(nèi)審報(bào)告、決策重大審核事項(xiàng)等。（二）內(nèi)審部門公司指定專門的內(nèi)審部門負(fù)責(zé)船舶內(nèi)審工作的具體實(shí)施。內(nèi)審部門應(yīng)配備具備專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)審人員，其職責(zé)包括：1.制定年度內(nèi)審計(jì)劃，并報(bào)審核委員會批準(zhǔn)。2.組織實(shí)施內(nèi)部審核工作，包括編制審核方案、選派審核人員、開展現(xiàn)場審核等。3.對審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄、分析和評估，編寫內(nèi)審報(bào)告。4.跟蹤和驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果。5.負(fù)責(zé)內(nèi)審資料的整理、歸檔和保管。（三）被審核部門船舶各部門及崗位人員是內(nèi)部審核的對象，應(yīng)積極配合內(nèi)審工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息和資料，對審核發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。三、審核計(jì)劃（一）年度計(jì)劃制定內(nèi)審部門應(yīng)于每年年初根據(jù)公司船舶運(yùn)營情況、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化、上一年度內(nèi)審結(jié)果等因素，制定年度內(nèi)審計(jì)劃。年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司所有船舶，明確審核范圍、審核時(shí)間、審核人員安排等內(nèi)容。（二）計(jì)劃調(diào)整如遇特殊情況需要調(diào)整年度內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審部門應(yīng)提前向?qū)徍宋瘑T會提交書面申請，說明調(diào)整原因和調(diào)整后的計(jì)劃安排，經(jīng)審核委員會批準(zhǔn)后方可實(shí)施。四、審核實(shí)施（一）審核準(zhǔn)備1.組建審核組：根據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審部門選派具備相應(yīng)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的審核人員組成審核組。審核組應(yīng)明確分工，確保審核工作的順利進(jìn)行。2.文件審查：審核組應(yīng)收集和審查船舶管理體系文件，包括安全管理手冊、程序文件、操作規(guī)程、記錄表格等，了解體系的運(yùn)行要求和實(shí)際執(zhí)行情況。3.編制審核方案：審核組根據(jù)審核范圍和文件審查結(jié)果，編制詳細(xì)的審核方案，明確審核方法、審核步驟、審核時(shí)間安排等內(nèi)容。審核方案應(yīng)具有針對性和可操作性。（二）首次會議審核組到達(dá)船舶后，應(yīng)召開首次會議。首次會議由審核組長主持，船舶船長、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。首次會議的目的是介紹審核目的、范圍、方法和程序，明確審核組與被審核部門的工作安排，建立良好的溝通機(jī)制。（三）現(xiàn)場審核1.文件查閱：審核組按照審核方案，查閱船舶管理體系文件的執(zhí)行記錄，包括各類報(bào)表、報(bào)告、證書、文件等，檢查文件的完整性、準(zhǔn)確性和有效性。2.現(xiàn)場觀察：審核組深入船舶各個(gè)工作場所，觀察船舶設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況、人員操作行為、工作環(huán)境等，檢查是否符合管理體系要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.人員訪談：審核組與船舶船員、管理人員進(jìn)行訪談，了解他們對管理體系的理解和執(zhí)行情況，收集意見和建議，核實(shí)相關(guān)信息的真實(shí)性。（四）末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)召開末次會議。末次會議由審核組長主持，船舶船長、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。末次會議的目的是通報(bào)審核情況，提出審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)，與被審核部門溝通審核結(jié)果，聽取被審核部門的意見和反饋。五、審核結(jié)果處理（一）不符合項(xiàng)分類審核組對審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析和評估，根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度和性質(zhì)，將不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指嚴(yán)重違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司管理體系要求，可能導(dǎo)致重大安全事故、環(huán)境污染或其他嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。2.一般不符合項(xiàng)：指不符合管理體系要求，但不會立即導(dǎo)致嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。（二）不符合項(xiàng)報(bào)告審核組應(yīng)編制不符合項(xiàng)報(bào)告，詳細(xì)描述不符合項(xiàng)的事實(shí)、不符合的條款依據(jù)、嚴(yán)重程度分類等內(nèi)容。不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組組長審核后提交給被審核部門。（三）糾正措施制定與實(shí)施1.被審核部門：被審核部門收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，應(yīng)針對不符合項(xiàng)分析原因，制定切實(shí)可行的糾正措施，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施。糾正措施應(yīng)明確責(zé)任人員、實(shí)施時(shí)間和預(yù)期效果。2.內(nèi)審部門：內(nèi)審部門負(fù)責(zé)跟蹤和驗(yàn)證被審核部門糾正措施的實(shí)施情況。如發(fā)現(xiàn)糾正措施未按計(jì)劃實(shí)施或效果不明顯，應(yīng)及時(shí)要求被審核部門采取進(jìn)一步措施，并向?qū)徍宋瘑T會報(bào)告。（四）預(yù)防措施制定與實(shí)施內(nèi)審部門應(yīng)組織對審核結(jié)果進(jìn)行綜合分析，識別潛在的系統(tǒng)性問題和風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)提交審核委員會審議批準(zhǔn)后實(shí)施，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。六、審核記錄與檔案管理（一）審核記錄內(nèi)審部門應(yīng)做好審核過程中的各項(xiàng)記錄，包括審核計(jì)劃、審核方案、首次會議記錄、末次會議記錄、現(xiàn)場審核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施記錄等。審核記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠反映審核工作的全過程。（二）檔案管理內(nèi)審部門應(yīng)建立船舶內(nèi)審檔案，將審核記錄、相關(guān)文件資料等進(jìn)行整理、歸檔和保管。船舶內(nèi)審檔案應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存，以便查閱和追溯。七、審核培訓(xùn)與資源保障（一）審核培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織內(nèi)審人員參加相關(guān)培訓(xùn)，提高內(nèi)審人員的專業(yè)素質(zhì)和審核能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理體系知識、審核技巧等方面。同時(shí)，也應(yīng)對船舶船員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部審核相關(guān)知識的培訓(xùn)，增強(qiáng)他們對審核工作的理解和配合。（二）資