PAGE重大合同評(píng)審規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司重大合同管理，規(guī)范重大合同評(píng)審流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司簽訂的各類重大合同，包括但不限于涉及金額較大、法律關(guān)系復(fù)雜、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重大影響的買賣合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：重大合同的簽訂必須符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策的規(guī)定，確保合同內(nèi)容合法有效。2.審慎性原則：在合同評(píng)審過(guò)程中，應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致、深入的審查，充分評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出決策。3.效益性原則：合同的簽訂應(yīng)有利于公司經(jīng)濟(jì)效益的提升，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。4.保密性原則：參與合同評(píng)審的人員應(yīng)對(duì)涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，不得泄露。二、評(píng)審機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）評(píng)審小組公司成立重大合同評(píng)審小組，成員包括公司領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員。評(píng)審小組負(fù)責(zé)對(duì)重大合同進(jìn)行全面評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)。（二）各成員職責(zé)1.公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重大合同的簽訂進(jìn)行宏觀決策，把握合同簽訂的方向和原則。協(xié)調(diào)各部門之間的工作，確保合同評(píng)審工作順利進(jìn)行。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，有無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同中的法律術(shù)語(yǔ)、法律關(guān)系進(jìn)行準(zhǔn)確解讀，提供專業(yè)的法律意見(jiàn)。參與合同談判，從法律角度保障公司權(quán)益。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人評(píng)估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括資金流動(dòng)、成本效益、財(cái)務(wù)指標(biāo)等方面。審核合同中的財(cái)務(wù)條款，如付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用承擔(dān)等是否合理。對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行跟蹤和分析，提供財(cái)務(wù)建議。4.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供合同的業(yè)務(wù)背景、交易目的、業(yè)務(wù)需求等相關(guān)信息。對(duì)合同條款進(jìn)行業(yè)務(wù)層面的審查，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，有利于業(yè)務(wù)開(kāi)展。參與合同談判，與對(duì)方就業(yè)務(wù)條款進(jìn)行溝通和協(xié)商。5.相關(guān)專業(yè)人員根據(jù)合同的具體性質(zhì)和專業(yè)要求，提供相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)支持和意見(jiàn)。協(xié)助審查合同中涉及的專業(yè)條款，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。三）評(píng)審流程（一）合同承辦部門初審1.合同承辦部門負(fù)責(zé)對(duì)合同文本進(jìn)行初步審查，確保合同內(nèi)容完整、條款清晰、表述準(zhǔn)確。2.初審內(nèi)容包括合同主體資格、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等基本條款。3.合同承辦部門應(yīng)填寫《重大合同初審表》，詳細(xì)記錄初審情況，并提交相關(guān)證明材料。（二）法務(wù)部門審查1.法務(wù)部門收到合同承辦部門提交的合同文本及相關(guān)材料后，對(duì)合同進(jìn)行法律審查。2.審查內(nèi)容包括合同的合法性、有效性、完整性、嚴(yán)密性等方面，重點(diǎn)關(guān)注合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.法務(wù)部門應(yīng)出具《重大合同法律審查意見(jiàn)書》，明確指出合同中存在的法律問(wèn)題及修改建議。（三）財(cái)務(wù)部門審查1.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行財(cái)務(wù)審查，評(píng)估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)效益。2.審查內(nèi)容包括資金預(yù)算、成本核算、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析、付款方式及結(jié)算周期等方面。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)出具《重大合同財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)書》，提出財(cái)務(wù)方面的意見(jiàn)和建議。（四）業(yè)務(wù)部門審查1.業(yè)務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行業(yè)務(wù)審查，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求和業(yè)務(wù)流程。2.審查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)條款的合理性、可行性、操作性等方面，以及合同對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)的支持程度。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)出具《重大合同業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)書》，闡述業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)。（五）評(píng)審小組評(píng)審1.評(píng)審小組召開(kāi)評(píng)審會(huì)議，由合同承辦部門介紹合同基本情況、初審意見(jiàn)及相關(guān)背景信息。2.法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門依次匯報(bào)審查意見(jiàn)，評(píng)審小組成員對(duì)合同條款進(jìn)行充分討論和分析。3.評(píng)審小組成員根據(jù)各自的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)和可行性進(jìn)行綜合評(píng)估，形成評(píng)審意見(jiàn)。（六）決策審批1.評(píng)審小組將評(píng)審意見(jiàn)提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，結(jié)合公司戰(zhàn)略和實(shí)際情況，做出合同簽訂與否的決策。2.對(duì)于重大、復(fù)雜的合同，公司領(lǐng)導(dǎo)可組織專題會(huì)議進(jìn)行研究討論，確保決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。（七）合同簽訂1.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意簽訂的合同，由合同承辦部門負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂正式合同文本。2.簽訂合同前，合同承辦部門應(yīng)確保合同文本與評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的內(nèi)容一致，如有修改，應(yīng)重新履行評(píng)審程序。3.合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照公司印章管理規(guī)定使用印章，確保合同簽訂的真實(shí)性和有效性。四、合同執(zhí)行與監(jiān)督（一）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)按照合同約定全面履行合同義務(wù)，確保合同順利執(zhí)行。2.合同承辦部門應(yīng)建立合同執(zhí)行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的履行情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付、質(zhì)量驗(yàn)收等信息。3.在合同執(zhí)行過(guò)程中，如出現(xiàn)合同變更、解除等情況，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并按照公司相關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)手續(xù)。（二）合同監(jiān)督1.公司設(shè)立合同監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)重大合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.合同監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)合同執(zhí)行臺(tái)賬進(jìn)行檢查，核實(shí)合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促合同承辦部門整改。3.對(duì)于合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，合同監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并提出相應(yīng)的解決方案和建議。五、合同歸檔與保管（一）合同歸檔1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，并移交公司檔案管理部門統(tǒng)一保管。2.合同歸檔資料應(yīng)包括合同文本、評(píng)審意見(jiàn)、審批文件、往來(lái)函件、補(bǔ)充協(xié)議等與合同相關(guān)的所有文件。3.合同承辦部門應(yīng)按照檔案管理要求，對(duì)合同歸檔資料進(jìn)行分類編號(hào)，編制目錄，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（二）合同保管1.公司檔案管理部門應(yīng)建立健全合同保管制度，確保合同檔案的安全存放和妥善保管。2.合同檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，按照類別和時(shí)間順序排列，便于查閱和管理。3.檔案管理部門應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和清理，對(duì)過(guò)期、失效的合同檔案進(jìn)行妥善處理。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.在重大合同簽訂、履行過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公司利益受損的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.責(zé)任界定應(yīng)根據(jù)合同評(píng)審、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)中各部門及人員的職責(zé)履行情況進(jìn)行確定。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于因工作失誤導(dǎo)致合同出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題的責(zé)任人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.對(duì)于因故意違反法律法規(guī)或公司規(guī)定，給公司造成重大損失的責(zé)任人，公司將依法追究其法律責(zé)任。（三）賠償責(zé)任1.因責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)行為給