PAGE銀行安全門進(jìn)出制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行安全管理，規(guī)范人員進(jìn)出銀行安全門的行為，確保銀行運(yùn)營安全，保護(hù)銀行財產(chǎn)及客戶、員工生命安全，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于銀行所有營業(yè)場所、辦公區(qū)域、金庫及附屬設(shè)施等設(shè)置安全門的區(qū)域，涉及銀行全體員工、客戶及外來業(yè)務(wù)往來人員。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將安全保障放在首位，嚴(yán)格控制人員進(jìn)出安全門，防止未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入敏感區(qū)域，杜絕安全隱患。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及金融行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的合法性、合規(guī)性。3.責(zé)任明確原則：明確各崗位人員在安全門進(jìn)出管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保制度執(zhí)行到位。二、安全門設(shè)置與管理（一）安全門類型及配置1.營業(yè)場所安全門：采用符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)的防彈、防火、防盜安全門，配備先進(jìn)的門禁系統(tǒng)，如刷卡識別、密碼識別或指紋識別等方式，同時具備緊急逃生功能。2.辦公區(qū)域安全門：根據(jù)不同區(qū)域的安全需求，設(shè)置相應(yīng)級別的安全門，一般采用電子門禁系統(tǒng)，可與銀行內(nèi)部辦公系統(tǒng)聯(lián)動，實(shí)現(xiàn)人員進(jìn)出權(quán)限的自動管理。3.金庫安全門：作為銀行安全防范的核心區(qū)域，金庫安全門必須具備高度的安全性。采用特制的高強(qiáng)度、防鉆、防撬、防火、防水、防彈的金庫門，配備多重門禁認(rèn)證方式，如雙人指紋識別、密碼加鑰匙等，并與銀行安保監(jiān)控系統(tǒng)緊密相連。（二）安全門維護(hù)與檢查1.定期維護(hù)：銀行安全管理部門應(yīng)制定安全門定期維護(hù)計劃，每月對各類安全門進(jìn)行全面檢查，包括門體結(jié)構(gòu)完整性、門鎖及門禁系統(tǒng)運(yùn)行狀況、密封性能等，確保安全門處于良好的工作狀態(tài)。2.故障維修：一旦發(fā)現(xiàn)安全門出現(xiàn)故障，如門禁系統(tǒng)失靈、門鎖損壞等，應(yīng)立即通知專業(yè)維修人員進(jìn)行維修。在維修期間，應(yīng)采取臨時安全防范措施，如設(shè)置警示標(biāo)識、安排專人值守等，確保安全門故障不影響銀行安全運(yùn)營。3.安全門更新：隨著安全技術(shù)的不斷發(fā)展和銀行安全需求的變化，適時對安全門進(jìn)行更新?lián)Q代，確保安全門始終具備先進(jìn)的安全防護(hù)能力。更新后的安全門應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收程序，符合國家及行業(yè)最新安全標(biāo)準(zhǔn)后方可投入使用。三、人員進(jìn)出權(quán)限管理（一）員工進(jìn)出權(quán)限1.入職權(quán)限設(shè)定：新員工入職時，人力資源部門應(yīng)及時將員工信息錄入銀行門禁管理系統(tǒng)，并根據(jù)員工所在崗位及工作職責(zé)，設(shè)定相應(yīng)的安全門進(jìn)出權(quán)限。一般員工只能進(jìn)入其工作所在的營業(yè)場所或辦公區(qū)域，涉及金庫、重要檔案庫等核心區(qū)域的崗位人員，需另行授予特定區(qū)域的進(jìn)出權(quán)限。2.權(quán)限變更管理：員工崗位發(fā)生變動時，所在部門應(yīng)及時通知安全管理部門，安全管理部門根據(jù)新的崗位需求，調(diào)整員工安全門進(jìn)出權(quán)限。如員工離職，人力資源部門應(yīng)在辦理離職手續(xù)的同時，通知安全管理部門及時注銷其門禁權(quán)限，確保離職員工無法再進(jìn)入銀行相關(guān)區(qū)域。3.臨時權(quán)限申請：因工作需要，員工需臨時進(jìn)入超出其正常權(quán)限范圍的區(qū)域時，應(yīng)提前向所在部門負(fù)責(zé)人提交臨時權(quán)限申請，說明進(jìn)入原因、時間及陪同人員等信息。經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批同意后，由安全管理部門為其開通臨時門禁權(quán)限，并記錄相關(guān)信息。臨時權(quán)限使用完畢后，安全管理部門應(yīng)及時收回。（二）客戶進(jìn)出權(quán)限1.正常營業(yè)期間：客戶在銀行營業(yè)場所辦理業(yè)務(wù)時，可通過營業(yè)大廳入口正常進(jìn)入。營業(yè)場所工作人員應(yīng)引導(dǎo)客戶有序進(jìn)入，并提醒客戶注意安全事項(xiàng)。對于需要進(jìn)入特定區(qū)域辦理業(yè)務(wù)的客戶，如貴賓室、理財室等，工作人員應(yīng)核實(shí)客戶身份及業(yè)務(wù)需求后，為其開啟相應(yīng)區(qū)域的安全門。2.非營業(yè)期間：原則上非營業(yè)期間不允許客戶進(jìn)入銀行營業(yè)場所。如有特殊情況，如客戶有緊急業(yè)務(wù)需求或銀行組織特定活動邀請客戶參加等，需提前向銀行安全管理部門報備。經(jīng)安全管理部門審核同意后，安排專人在指定時間陪同客戶進(jìn)入，并做好相關(guān)登記及安全保障工作。（三）外來業(yè)務(wù)往來人員進(jìn)出權(quán)限1.業(yè)務(wù)洽談人員：外來業(yè)務(wù)洽談人員進(jìn)入銀行辦公區(qū)域或營業(yè)場所時，需提前與銀行相關(guān)部門或人員取得聯(lián)系，說明來訪目的、時間及人員信息。銀行接待部門應(yīng)向安全管理部門提交外來人員來訪申請，經(jīng)安全管理部門審批同意后，為其發(fā)放臨時出入證，并安排專人陪同進(jìn)入。業(yè)務(wù)洽談結(jié)束后，陪同人員負(fù)責(zé)收回臨時出入證，并確認(rèn)外來人員離開銀行相關(guān)區(qū)域。2.維修維護(hù)人員：銀行設(shè)施設(shè)備維修維護(hù)人員進(jìn)入銀行進(jìn)行維修作業(yè)時，應(yīng)持有銀行相關(guān)部門出具的維修工單，并佩戴明顯的工作標(biāo)識。安全管理部門在核實(shí)維修工單及人員身份后，為其開通相應(yīng)區(qū)域的安全門進(jìn)出權(quán)限，并告知維修人員在維修過程中的安全注意事項(xiàng)。維修工作結(jié)束后，維修人員應(yīng)及時歸還臨時出入證，離開銀行區(qū)域。3.監(jiān)管檢查人員：監(jiān)管部門或上級檢查人員進(jìn)入銀行進(jìn)行檢查工作時，銀行應(yīng)積極配合，按照相關(guān)規(guī)定提前做好接待準(zhǔn)備。檢查人員應(yīng)出示有效證件，銀行安全管理部門在確認(rèn)身份后，安排專人陪同檢查人員進(jìn)入所需檢查的區(qū)域，并協(xié)助提供相關(guān)資料及信息。檢查工作結(jié)束后，陪同人員負(fù)責(zé)記錄檢查情況，并做好后續(xù)跟進(jìn)工作。四、進(jìn)出流程規(guī)范（一）員工進(jìn)出流程1.上班進(jìn)入：員工上班時，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到達(dá)銀行辦公區(qū)域或營業(yè)場所安全門處。首先，通過門禁系統(tǒng)驗(yàn)證個人身份信息，如刷卡、輸入密碼或指紋識別等。驗(yàn)證成功后，安全門自動開啟，員工進(jìn)入。進(jìn)入后，應(yīng)隨手關(guān)閉安全門，并確保安全門關(guān)閉正常。2.下班離開：員工下班離開時，同樣需在安全門處通過門禁系統(tǒng)驗(yàn)證身份。驗(yàn)證通過后，打開安全門離開。如遇多人同時下班離開，應(yīng)依次排隊通過門禁系統(tǒng)，不得擁擠或強(qiáng)行插隊。離開時，應(yīng)再次確認(rèn)安全門已關(guān)閉并處于正常鎖定狀態(tài)。3.特殊情況處理：若員工忘記攜帶門禁卡或門禁系統(tǒng)出現(xiàn)故障無法正常驗(yàn)證身份時，應(yīng)立即聯(lián)系安全管理部門或所在部門負(fù)責(zé)人。安全管理部門或部門負(fù)責(zé)人可通過核實(shí)員工身份信息后，采用臨時應(yīng)急措施，如手動開啟安全門或使用備用驗(yàn)證方式，確保員工能夠正常進(jìn)出。同時，安全管理部門應(yīng)及時對門禁系統(tǒng)故障進(jìn)行維修處理。（二）客戶進(jìn)出流程1.正常營業(yè)進(jìn)入：客戶在銀行營業(yè)大廳入口處，向工作人員出示有效身份證件或業(yè)務(wù)憑證。工作人員核實(shí)客戶身份及業(yè)務(wù)需求后，引導(dǎo)客戶進(jìn)入營業(yè)大廳?？蛻粼跔I業(yè)大廳內(nèi)辦理業(yè)務(wù)過程中，如需進(jìn)入特定區(qū)域，如柜臺、貴賓室等，工作人員應(yīng)再次核實(shí)客戶身份，并為其開啟相應(yīng)區(qū)域的安全門。客戶進(jìn)入特定區(qū)域后，工作人員應(yīng)提醒客戶注意保護(hù)個人隱私及安全，不得隨意觸碰或操作無關(guān)設(shè)備。2.非營業(yè)進(jìn)入：如遇特殊情況客戶在非營業(yè)期間進(jìn)入銀行，應(yīng)按照上述外來業(yè)務(wù)往來人員進(jìn)出流程規(guī)范執(zhí)行。即提前向銀行安全管理部門報備，經(jīng)審核同意后，由專人陪同進(jìn)入，并做好相關(guān)登記及安全保障工作。客戶進(jìn)入銀行后，應(yīng)嚴(yán)格按照陪同人員的指引行動，不得擅自進(jìn)入未經(jīng)許可的區(qū)域。業(yè)務(wù)辦理完畢后，應(yīng)及時離開銀行區(qū)域。（三）外來業(yè)務(wù)往來人員進(jìn)出流程1.來訪登記：外來業(yè)務(wù)往來人員到達(dá)銀行門口時，應(yīng)主動向安保人員表明來訪目的及身份信息。安保人員引導(dǎo)外來人員至來訪登記處，外來人員需填寫來訪登記表，詳細(xì)填寫姓名、單位、來訪時間、來訪事由、聯(lián)系電話等信息，并出示有效身份證件。安保人員對來訪人員信息進(jìn)行核實(shí)登記后，通知銀行接待部門或相關(guān)人員。2.審批與陪同進(jìn)入：銀行接待部門或相關(guān)人員接到安保人員通知后，應(yīng)及時對外來人員來訪申請進(jìn)行審批。審批通過后，安排專人陪同外來人員進(jìn)入銀行相關(guān)區(qū)域。陪同人員應(yīng)全程跟隨外來人員，確保其在規(guī)定區(qū)域內(nèi)活動，并提醒外來人員遵守銀行安全規(guī)定。3.離開確認(rèn)：外來業(yè)務(wù)往來人員業(yè)務(wù)辦理結(jié)束或活動結(jié)束后，陪同人員應(yīng)陪同其至銀行門口。安保人員再次核實(shí)外來人員身份及來訪登記信息后，確認(rèn)外來人員離開銀行區(qū)域。如外來人員需帶走銀行相關(guān)資料或物品，應(yīng)按照銀行物品管理規(guī)定辦理相應(yīng)手續(xù)。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.安全管理部門定期檢查：銀行安全管理部門應(yīng)定期對安全門進(jìn)出制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，包括門禁系統(tǒng)運(yùn)行記錄、人員進(jìn)出登記情況、安全門維護(hù)狀況等。每周至少進(jìn)行一次全面檢查，并形成檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。2.部門自查自糾：各部門應(yīng)加強(qiáng)對本部門員工進(jìn)出安全門行為的管理，定期開展自查自糾工作。每月至少組織一次內(nèi)部自查，確保本部門員工嚴(yán)格遵守銀行安全門進(jìn)出制度規(guī)范，發(fā)現(xiàn)問題及時督促員工整改，并將自查情況上報安全管理部門。3.員工相互監(jiān)督：鼓勵銀行員工之間相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反安全門進(jìn)出制度的行為及時向安全管理部門或所在部門負(fù)責(zé)人報告。對于及時發(fā)現(xiàn)并報告違規(guī)行為的員工，銀行可給予適當(dāng)獎勵，以強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。（二）外部監(jiān)督檢查1.監(jiān)管部門檢查：積極配合監(jiān)管部門對銀行安全門進(jìn)出制度執(zhí)行情況的檢查工作。監(jiān)管部門檢查時，銀行應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)資料及信息，主動接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。對于監(jiān)管部門提出的問題及整改要求，銀行應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時整改到位，并將整改情況上報監(jiān)管部門。2.安全評估機(jī)構(gòu)評估：定期委托專業(yè)的安全評估機(jī)構(gòu)對銀行安全門進(jìn)出制度及相關(guān)安全設(shè)施進(jìn)行全面評估。安全評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及銀行實(shí)際情況，出具詳細(xì)的評估報告，針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議。銀行應(yīng)根據(jù)評估報告，制定切實(shí)可行的整改措施，不斷完善安全門進(jìn)出制度及安全管理工作。（三）違規(guī)處理1.輕微違規(guī)處理：對于首次違反安全門進(jìn)出制度的員工或外來人員，如未按規(guī)定登記、未佩戴臨時出入證等輕微違規(guī)行為，安全管理部門或所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時進(jìn)行批評教育，責(zé)令其立即改正，并記錄在案。2.一般違規(guī)處理：對于多次違反安全門進(jìn)出制度或造成一定安全隱患的違規(guī)行為，如擅自更改門禁權(quán)限、故意損壞安全門設(shè)施等，銀行將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停門禁權(quán)限等處理措施，并要求違規(guī)人員作出書面檢討。3.嚴(yán)重違規(guī)處理：對于嚴(yán)重違反安全門進(jìn)出制度，如故意協(xié)助未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入銀行敏感區(qū)域、泄露銀行安全門密碼等行為，銀行將嚴(yán)肅處理，解除勞動合同，并依法追究其法律責(zé)任。同時，銀行應(yīng)及時向上級主管部門及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告相關(guān)情況，采取措施防止類似事件再次發(fā)生。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.新員工入職培訓(xùn)：新員工入職時，銀行應(yīng)組織專門的安全門進(jìn)出制度培訓(xùn)課程，使其了解銀行安全門進(jìn)出管理的重要性、制度規(guī)范及操作流程。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全門類型、門禁系統(tǒng)使用方法、人員進(jìn)出權(quán)限管理、進(jìn)出流程規(guī)范以及違規(guī)處理等方面。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對新員工進(jìn)行考核，確保其掌握相關(guān)知識和技能。2.定期培訓(xùn)：銀行安全管理部門應(yīng)定期組織全體員工進(jìn)行安全門進(jìn)出制度培訓(xùn)，每年至少開展兩次。培訓(xùn)內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新和補(bǔ)充，如安全門新技術(shù)應(yīng)用、制度調(diào)整變化等。通過定期培訓(xùn)，強(qiáng)化員工對安全門進(jìn)出制度規(guī)范的記憶和理解，提高員工的安全意識和合規(guī)操作能力。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：針對安全門進(jìn)出制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題或新的安全管理要求，適時開展專項(xiàng)培訓(xùn)。如門禁系統(tǒng)升級后，組織相關(guān)人員進(jìn)行專項(xiàng)操作培訓(xùn)；發(fā)生安全門違規(guī)事件后，對全體員工進(jìn)行案例分析培訓(xùn)，以吸取教訓(xùn)，避免類似問題再次發(fā)生。（二）宣傳教育1.內(nèi)部宣傳：通過銀行內(nèi)部辦公系統(tǒng)、宣傳欄、電子顯示屏等多種渠道，廣泛宣傳銀行安全門進(jìn)出制度規(guī)范。在辦公區(qū)域張貼安全門進(jìn)出制度海報，在電子顯示屏滾動播放安全提示信息，定期發(fā)布安全門進(jìn)出管理相關(guān)知識和案例，提高員工對安全制度的認(rèn)知度和重視程度。2.客戶宣傳：在銀行營業(yè)場所向客戶宣傳安全門進(jìn)出制度及安全注意事項(xiàng)，通過發(fā)放宣傳資料、設(shè)置咨詢臺等方式，提醒客戶遵守銀行安全規(guī)定，配合銀行做好安全管理工作。如在營業(yè)大廳入口處設(shè)置宣傳展板，介紹安全門進(jìn)出流程及客戶在銀行內(nèi)應(yīng)注意的