PAGE供應商稽核制度與規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在建立一套科學、規(guī)范、有效的供應商稽核體系，確保供應商提供的產(chǎn)品和服務符合公司要求，保障公司生產(chǎn)運營的順利進行，維護公司利益，促進與供應商的長期穩(wěn)定合作。（二）適用范圍本制度適用于與公司有業(yè)務往來的所有供應商，包括原材料供應商、零部件供應商、服務供應商等。（三）稽核原則1.合法性原則：稽核活動必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準要求。2.客觀性原則：稽核過程應基于客觀事實，以數(shù)據(jù)和證據(jù)為依據(jù)，確?；私Y(jié)果真實、準確。3.全面性原則：涵蓋供應商的質(zhì)量管理、生產(chǎn)能力、物流配送、環(huán)境保護、社會責任等各個方面。4.風險導向原則：重點關(guān)注對公司業(yè)務有重大影響的風險因素，有針對性地進行稽核。5.持續(xù)改進原則：通過稽核發(fā)現(xiàn)問題，推動供應商不斷改進，提升整體供應水平。二、稽核組織與職責（一）稽核部門及人員公司設(shè)立專門的供應商稽核小組，成員包括采購部門代表、質(zhì)量部門代表、技術(shù)部門代表等。稽核小組負責制定稽核計劃、實施稽核工作、撰寫稽核報告等。（二）各部門職責1.采購部門負責發(fā)起供應商稽核需求，提供供應商相關(guān)信息。參與稽核過程，協(xié)助解決稽核中涉及采購業(yè)務的問題。根據(jù)稽核結(jié)果，對供應商進行采購策略調(diào)整。2.質(zhì)量部門制定質(zhì)量相關(guān)的稽核標準和流程。主導產(chǎn)品質(zhì)量方面的稽核工作，對供應商產(chǎn)品質(zhì)量進行檢驗和評估。分析質(zhì)量問題原因，提出整改要求和建議。3.技術(shù)部門提供技術(shù)標準和要求，協(xié)助稽核小組理解供應商技術(shù)能力。對供應商的生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備等進行評估。針對技術(shù)問題與供應商溝通協(xié)調(diào)，促進技術(shù)改進。4.其他相關(guān)部門：根據(jù)需要參與特定領(lǐng)域的稽核工作，提供專業(yè)意見和支持。三、稽核內(nèi)容與標準（一）質(zhì)量管理1.質(zhì)量管理體系供應商應具備有效的質(zhì)量管理體系，如ISO9001等相關(guān)認證。體系文件應完整、規(guī)范，涵蓋質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書等。2.質(zhì)量控制措施原材料檢驗：有完善的原材料進貨檢驗流程，檢驗記錄完整。過程檢驗：對生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵工序進行質(zhì)量控制，有檢驗標準和記錄。成品檢驗：成品出廠前應進行全面檢驗，確保符合質(zhì)量要求。3.質(zhì)量問題處理對出現(xiàn)的質(zhì)量問題有快速響應機制，及時采取措施進行整改。定期對質(zhì)量問題進行統(tǒng)計分析，制定預防措施，防止問題再次發(fā)生。（二）生產(chǎn)能力1.生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)施設(shè)備應滿足生產(chǎn)需求，運行正常，定期維護保養(yǎng)。生產(chǎn)場地應符合生產(chǎn)要求，布局合理，清潔衛(wèi)生。2.人員配備與技能有足夠數(shù)量且具備相應技能的員工，關(guān)鍵崗位人員應持證上崗。員工培訓計劃完善，員工具備崗位所需的知識和技能。3.生產(chǎn)計劃與執(zhí)行有合理的生產(chǎn)計劃安排，能夠按時、按量完成訂單生產(chǎn)。生產(chǎn)記錄準確、完整，能夠追溯生產(chǎn)過程。（三）物流配送1.物流流程物流配送流程應清晰、高效，確保產(chǎn)品按時、安全送達。有物流應急預案，應對突發(fā)物流問題。2.包裝與標識產(chǎn)品包裝應符合運輸和儲存要求，防止產(chǎn)品損壞。包裝上應標明產(chǎn)品信息、警示標識等。3.運輸工具與倉儲運輸工具應符合產(chǎn)品運輸條件，定期維護檢查。倉儲環(huán)境應適宜，產(chǎn)品分類存放，有庫存管理記錄。（四）環(huán)境保護1.環(huán)保措施供應商應遵守國家環(huán)保法律法規(guī)，采取有效的環(huán)保措施，減少污染物排放。對生產(chǎn)過程中的廢棄物進行分類處理，符合環(huán)保要求。2.環(huán)境管理體系：具備有效的環(huán)境管理體系，如ISO14001認證等。（五）社會責任1.勞動法規(guī)遵守遵守國家勞動法律法規(guī)，保障員工合法權(quán)益，如按時足額支付工資、提供合理工作時間等。不存在童工、強迫勞動等違法行為。2.職業(yè)健康與安全為員工提供必要的職業(yè)健康與安全防護用品。有完善的安全管理制度和應急預案，定期進行安全培訓和演練。四、稽核流程（一）稽核計劃制定1.根據(jù)公司業(yè)務需求、供應商風險評估等因素，每年制定年度稽核計劃，明確稽核對象、稽核時間、稽核內(nèi)容等。2.對于新開發(fā)供應商或出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、交貨延遲等情況的供應商，及時安排專項稽核。（二）稽核準備1.稽核小組成員收集供應商相關(guān)資料，如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認證文件等。2.熟悉稽核標準和流程，準備稽核所需的文件和工具，如檢查表、測量儀器等。（三）首次會議1.稽核小組到達供應商現(xiàn)場后，與供應商管理層及相關(guān)人員召開首次會議。2.介紹稽核目的、范圍、流程和人員分工，明確供應商需配合的事項。（四）現(xiàn)場稽核1.按照稽核內(nèi)容和標準，對供應商的質(zhì)量管理、生產(chǎn)能力、物流配送、環(huán)境保護、社會責任等方面進行實地檢查。2.與供應商員工交流，查閱文件記錄，觀察生產(chǎn)過程，收集證據(jù)。（五）末次會議1.稽核結(jié)束后，召開末次會議。2.向供應商反饋稽核發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改要求和期限。3.供應商對問題進行確認，并表示整改措施和計劃。（六）稽核報告撰寫1.稽核小組根據(jù)稽核情況撰寫稽核報告，報告內(nèi)容包括稽核基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等。2.報告應客觀、準確、清晰，附上相關(guān)證據(jù)和資料。（七）整改跟蹤1.供應商按照整改要求制定整改計劃，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。2.稽核小組對整改情況進行跟蹤檢查，驗證整改效果。如整改未達到要求，要求供應商繼續(xù)整改，直至符合標準。五、稽核結(jié)果應用（一）供應商分級管理1.根據(jù)稽核結(jié)果，將供應商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。2.優(yōu)秀供應商：稽核結(jié)果優(yōu)秀，在質(zhì)量、交貨期、服務等方面表現(xiàn)突出，給予更多合作機會和優(yōu)惠政策。3.良好供應商：基本滿足公司要求，保持正常合作，定期進行復查。4.合格供應商：存在一些問題，但不影響正常合作，要求限期整改，加強監(jiān)督。5.不合格供應商：問題嚴重，暫停合作，進行整改，整改合格后重新評估是否恢復合作。（二）采購決策參考1.在采購決策時，優(yōu)先選擇優(yōu)秀和良好供應商。2.根據(jù)供應商等級調(diào)整采購份額、價格談判策略等。（三）持續(xù)改進推動1.將稽核發(fā)現(xiàn)的問題反饋給供應商，共同分析原因，推動供應商持續(xù)