PAGE規(guī)范性文件審核管理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂和廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術標準等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應結構合理、邏輯嚴謹、語言規(guī)范、表述準確，具有可操作性。3.統(tǒng)一協(xié)調原則：規(guī)范性文件應與公司其他相關文件相互銜接、協(xié)調一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開透明原則：涉及員工權益和公司重大事項的規(guī)范性文件，應通過適當方式向員工公開，征求意見。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負責本部門職責范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題等，報公司辦公室。公司辦公室對各部門申報的項目進行匯總審核，結合公司年度工作重點和實際情況，提出立項意見，報公司領導批準。2.起草起草部門應成立起草小組，明確分工，開展調研、收集資料等工作，確保文件內(nèi)容符合實際需求。起草過程中應充分征求相關部門、員工及利益相關方的意見，對反饋意見進行認真研究和分析，合理吸收。規(guī)范性文件應使用規(guī)范的名稱，一般稱“辦法”“規(guī)定”“規(guī)則”“細則”“制度”等，不得使用“通知”“會議紀要”等名稱。3.審核起草完成后，起草部門應將文件初稿及相關說明材料報送公司辦公室。公司辦公室對文件進行形式審查，檢查是否符合格式要求、是否征求了相關意見等。組織相關部門和專業(yè)人員對文件進行合法性、合規(guī)性、合理性審核，重點審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與公司其他文件協(xié)調一致，是否存在法律風險等。審核人員應出具審核意見，提出修改建議。起草部門應根據(jù)審核意見進行修改完善，形成送審稿。4.審議與簽發(fā)送審稿經(jīng)審核通過后，提交公司領導審議。公司領導根據(jù)審議情況作出決定，對需修改的文件，退回起草部門進一步修改；對審議通過的文件，由公司領導簽發(fā)。（三）文件編號與發(fā)布1.規(guī)范性文件由公司辦公室統(tǒng)一編號，編號格式為：[公司簡稱][年份][序號]。例如：[公司簡稱]規(guī)〔20XX〕XX號。2.文件發(fā)布前，公司辦公室應將文件排版印刷，加蓋公司印章。3.規(guī)范性文件通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式發(fā)布，確保員工及時知曉。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核機構與職責1.公司成立規(guī)范性文件審核小組，成員包括公司辦公室、法務部門、相關業(yè)務部門負責人等。2.審核小組職責：負責對規(guī)范性文件進行合法性、合規(guī)性、合理性審核。研究解決審核過程中出現(xiàn)的問題，提出審核意見。對審核工作進行總結和分析，提出改進建議。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核審查文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的條款。檢查文件制定主體是否合法，是否超越法定權限。審核文件制定程序是否符合規(guī)定，是否履行必要的審批手續(xù)。2.合規(guī)性審核查看文件是否符合行業(yè)標準、企業(yè)內(nèi)部管理要求等。檢查文件與公司其他相關文件是否協(xié)調一致，是否存在矛盾和沖突。3.合理性審核評估文件規(guī)定是否合理可行，是否充分考慮實際情況和可操作性。審查文件內(nèi)容是否公平公正，是否符合公司整體利益和員工權益。（三）審核方式1.書面審核：審核人員對送審稿進行書面審查，提出審核意見。2.會議審核：對于涉及重大事項、爭議較大或需要多部門協(xié)調的規(guī)范性文件，組織召開審核會議，由審核小組成員共同討論研究，形成審核意見。3.專項審核：根據(jù)需要，針對文件中的特定問題或條款，組織相關專業(yè)人員進行專項審核，提供專業(yè)意見。（四）審核期限1.一般規(guī)范性文件的審核期限為[X]個工作日，特殊情況經(jīng)公司領導批準可適當延長。2.審核期限自公司辦公室收到送審稿之日起計算。（五）審核意見反饋與處理1.審核小組應及時將審核意見反饋給起草部門，起草部門應認真研究審核意見，對文件進行修改完善。2.對于審核意見存在爭議的，起草部門應與審核小組進行溝通協(xié)商，達成一致意見。如仍無法達成一致，可提交公司領導裁決。3.起草部門應將修改后的文件再次報送審核小組審核，直至審核通過。四、規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應按照規(guī)定及時向相關部門備案。2.備案內(nèi)容包括文件文本、起草說明、審核意見等。3.備案部門對備案文件進行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時通知公司進行整改。（二）清理1.公司定期對規(guī)范性文件進行清理，清理周期為[X]年。2.清理范圍包括已發(fā)布的所有規(guī)范性文件。3.清理內(nèi)容主要包括：法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，導致文件內(nèi)容與上位法不符的。公司經(jīng)營管理情況發(fā)生變化，文件規(guī)定不再適用的。文件存在重大缺陷或錯誤，需要修訂或廢止的。4.清理工作由公司辦公室牽頭組織，各部門配合。5.清理結束后，公司辦公室應編制規(guī)范性文件清理結果報告，提出繼續(xù)有效、修訂、廢止的文件清單，報公司領導批準后發(fā)布。五、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效，有效期根據(jù)文件內(nèi)容確定，一般不超過[X]年。2.規(guī)范性文件具有普遍約束力，公司全體員工應嚴格遵守執(zhí)行。（二）執(zhí)行與監(jiān)督1.各部門應負責組織本部門員工學習和執(zhí)行相關規(guī)范性文件，確保文件要求落實到位。2.