PAGE規(guī)范性文件清理工作制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司文件的合法性、有效性和適用性，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類(lèi)規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.有效性原則：文件應(yīng)具有明確的目的和適用范圍，能夠有效指導(dǎo)公司各項(xiàng)工作的開(kāi)展。3.適用性原則：根據(jù)公司發(fā)展和業(yè)務(wù)變化，及時(shí)清理和調(diào)整規(guī)范性文件，確保其與實(shí)際工作相適應(yīng)。4.統(tǒng)一管理原則：規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，確保文件體系的完整性和協(xié)調(diào)性。二、規(guī)范性文件的定義與分類(lèi)（一）定義規(guī)范性文件是指公司為實(shí)施法律法規(guī)、履行職能、規(guī)范工作流程、保障公司權(quán)益等目的，依據(jù)法定程序制定并發(fā)布的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類(lèi)1.公司章程類(lèi)：規(guī)定公司基本組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、治理機(jī)制等根本性事項(xiàng)的文件。2.規(guī)章制度類(lèi)：涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)工作流程、行為規(guī)范、管理要求等作出具體規(guī)定的文件。3.管理辦法類(lèi)：針對(duì)特定管理事項(xiàng)，制定的具有操作性的管理措施和辦法。4.操作規(guī)程類(lèi)：明確業(yè)務(wù)操作步驟、標(biāo)準(zhǔn)和要求，確保工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的文件。三、清理工作的組織與職責(zé)（一）組織架構(gòu)成立規(guī)范性文件清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司行政部門(mén)，負(fù)責(zé)清理工作的具體組織實(shí)施。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范性文件清理工作，審定清理工作方案和清理結(jié)果。協(xié)調(diào)解決清理工作中遇到的重大問(wèn)題。2.辦公室職責(zé)制定清理工作方案，明確清理范圍、方法、步驟和時(shí)間要求。組織各部門(mén)開(kāi)展規(guī)范性文件自查自糾工作，收集、匯總清理意見(jiàn)和建議。對(duì)各部門(mén)提交的清理結(jié)果進(jìn)行審核，形成初步清理報(bào)告。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組意見(jiàn)，對(duì)清理報(bào)告進(jìn)行修改完善，形成最終清理報(bào)告，并負(fù)責(zé)清理結(jié)果的發(fā)布和歸檔。3.各部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)規(guī)范性文件的自查清理工作，對(duì)文件的合法性、有效性和適用性進(jìn)行全面審查。提出本部門(mén)規(guī)范性文件的清理意見(jiàn)，包括廢止、修訂或繼續(xù)有效等建議，并將清理結(jié)果報(bào)送辦公室。配合辦公室做好清理工作中的相關(guān)協(xié)調(diào)和溝通事宜。四、清理工作的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性審查1.審查規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與上位法相抵觸。2.檢查文件制定程序是否符合公司規(guī)定，是否經(jīng)過(guò)必要的征求意見(jiàn)、審核會(huì)簽等環(huán)節(jié)。（二）有效性審查1.評(píng)估文件是否適應(yīng)公司當(dāng)前發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，是否對(duì)公司工作具有實(shí)際指導(dǎo)作用。2.查看文件所規(guī)定的事項(xiàng)是否已經(jīng)完成或不再需要，是否存在執(zhí)行困難或無(wú)法執(zhí)行的情況。（三）適用性審查1.檢查文件之間是否存在重復(fù)、矛盾或不協(xié)調(diào)的地方，是否需要進(jìn)行整合或修訂。2.考慮文件是否涵蓋了公司業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，是否存在管理漏洞或空白。（四）清理標(biāo)準(zhǔn)1.廢止標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策相抵觸的文件。已被新的文件所替代，失去實(shí)際效力的文件。適用期已過(guò)，自行失效的文件。因客觀情況發(fā)生重大變化，已不適用的文件。2.修訂標(biāo)準(zhǔn)部分條款與法律法規(guī)、政策不符或與公司實(shí)際情況不適應(yīng)的文件。文件之間存在矛盾、重復(fù)或不協(xié)調(diào)，需要進(jìn)行整合的文件。隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理要求提高，需要進(jìn)一步完善和細(xì)化的文件。3.繼續(xù)有效標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，仍然具有實(shí)際指導(dǎo)意義和執(zhí)行價(jià)值的文件。經(jīng)審查，文件內(nèi)容完整、適用有效，無(wú)需進(jìn)行修改的文件。五、清理工作的程序與步驟（一）動(dòng)員部署階段（[具體時(shí)間區(qū)間1]）1.領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)清理工作動(dòng)員會(huì)議，傳達(dá)清理工作的目的、意義和要求。2.辦公室制定并印發(fā)清理工作方案，明確各階段工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）自查自糾階段（[具體時(shí)間區(qū)間2]）1.各部門(mén)按照清理工作方案要求，對(duì)本部門(mén)制定的規(guī)范性文件進(jìn)行全面自查。2.對(duì)照清理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)文件進(jìn)行逐一審查，提出廢止、修訂或繼續(xù)有效的初步意見(jiàn)，并填寫(xiě)規(guī)范性文件清理登記表（見(jiàn)附件）。3.將清理登記表及相關(guān)文件報(bào)送辦公室。（三）集中審核階段（[具體時(shí)間區(qū)間3]）1.辦公室對(duì)各部門(mén)報(bào)送的清理結(jié)果進(jìn)行集中審核。2.組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員對(duì)重點(diǎn)文件進(jìn)行會(huì)審，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)。3.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通，要求其作出說(shuō)明并補(bǔ)充完善相關(guān)材料。（四）審定發(fā)布階段（[具體時(shí)間區(qū)間4]）1.辦公室將審核后的清理報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2.領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)清理報(bào)告進(jìn)行審議，確定最終清理結(jié)果。3.辦公室根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組意見(jiàn)，發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果公告，明確廢止、修訂和繼續(xù)有效的文件目錄。4.將清理結(jié)果以正式文件形式印發(fā)各部門(mén)，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站等平臺(tái)進(jìn)行公示。（五）歸檔整理階段（[具體時(shí)間區(qū)間5]）1.對(duì)廢止的文件，統(tǒng)一進(jìn)行編號(hào)、登記，妥善保管，以備查考。2.對(duì)修訂后的文件，按照新的版本進(jìn)行重新編號(hào)、排版，形成正式文本，并與原文件一并歸檔。3.對(duì)繼續(xù)有效的文件，進(jìn)行整理歸檔，確保文件的完整性和可查閱性。六、清理工作的時(shí)間安排（一）第一階段：準(zhǔn)備階段（[具體時(shí)間區(qū)間1]）完成清理工作動(dòng)員部署，制定清理工作方案，明確清理范圍、方法、步驟和時(shí)間要求。（二）第二階段：自查自糾階段（[具體時(shí)間區(qū)間2]）各部門(mén)完成本部門(mén)規(guī)范性文件的自查清理工作，提交清理登記表及相關(guān)文件。（三）第三階段：集中審核階段（[具體時(shí)間區(qū)間3]）辦公室完成對(duì)各部門(mén)清理結(jié)果的集中審核工作。（四）第四階段：審定發(fā)布階段（[具體時(shí)間區(qū)間4]）領(lǐng)導(dǎo)小組審定清理報(bào)告，發(fā)布清理結(jié)果公告，并印發(fā)正式文件。（五）第五階段：歸檔整理階段（[具體時(shí)間區(qū)間5]）完成規(guī)范性文件的歸檔整理工作。七、清理工作的監(jiān)督與檢查（一）建立監(jiān)督機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)清理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保清理工作按照規(guī)定程序和時(shí)間要求順利推進(jìn)。（二）加強(qiáng)跟蹤問(wèn)效辦公室對(duì)清理結(jié)果的執(zhí)行情況進(jìn)行