會議提案與決策實(shí)施制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理、風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營需求，特別是為有效防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能而制定。制度旨在明確會議提案與決策實(shí)施的管理規(guī)范，確保各項決策的科學(xué)性、合規(guī)性與可執(zhí)行性，防范決策失誤與操作風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司重大事項的會議提案、決策制定及實(shí)施全流程，均須遵守本制度規(guī)定。業(yè)務(wù)場景覆蓋公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、資源調(diào)配、風(fēng)險管控、合規(guī)管理、運(yùn)營優(yōu)化等各項管理活動。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“會議提案專項管理”：指對會議提案的提出、審議、決策、實(shí)施等全流程進(jìn)行系統(tǒng)性管理，包括提案的合規(guī)性審查、決策的民主性保障、實(shí)施的效果評估等環(huán)節(jié)。（二）“專項風(fēng)險”：指在決策制定與實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的、可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的風(fēng)險，包括但不限于決策失誤風(fēng)險、操作違規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”：指公司各項業(yè)務(wù)活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的要求，確保決策與執(zhí)行的合法合規(guī)。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有決策類型及業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別與處置重大風(fēng)險，強(qiáng)化前瞻性管理。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司會議提案與決策實(shí)施管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取專項管理工作匯報，審批重大決策事項，確保管理方向與公司戰(zhàn)略一致。第六條設(shè)立會議提案與決策實(shí)施管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項管理工作，制定管理制度與實(shí)施計劃；（二）審批重大決策事項，監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行過程，確保決策科學(xué)合理；（三）定期評估專項管理效果，提出優(yōu)化建議，推動管理體系的持續(xù)完善。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由綜合管理部擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保制度有效落地。（二）專責(zé)部門：由法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、內(nèi)審部等擔(dān)任專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等具體工作，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控，確保決策執(zhí)行符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任如下：（一）崗位合規(guī)承諾：所有執(zhí)行崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，明確自身在決策實(shí)施過程中的合規(guī)義務(wù)。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)決策或操作風(fēng)險時，應(yīng)及時向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報告，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條會議提案的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）提案內(nèi)容應(yīng)完整，包括背景說明、目標(biāo)設(shè)定、實(shí)施方案、預(yù)期效果、風(fēng)險分析等要素；（二）提案需經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審，專責(zé)部門復(fù)審，確保內(nèi)容符合公司戰(zhàn)略方向及合規(guī)要求；（三）重大提案應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保決策的科學(xué)性與民主性。第十條招標(biāo)采購領(lǐng)域的業(yè)務(wù)操作規(guī)范：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，核查其資質(zhì)、信譽(yù)、財務(wù)狀況等，防止利益輸送；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，確保招標(biāo)過程透明、公平；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包等行為。第十一條資金審批權(quán)限與稅務(wù)合規(guī)要求：（一）資金審批權(quán)限：明確不同金額等級資金的審批流程，重大資金支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保所有業(yè)務(wù)活動符合稅法規(guī)定，依法納稅，避免稅務(wù)風(fēng)險；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁虛開發(fā)票、偷稅漏稅等違法行為。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域的專項風(fēng)險防控：（一）信息泄露風(fēng)險：建立數(shù)據(jù)分級保護(hù)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理，防止敏感信息泄露；（二）安全防護(hù)要求：定期開展數(shù)據(jù)安全審計，及時修復(fù)系統(tǒng)漏洞，確保數(shù)據(jù)存儲與傳輸安全；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、使用或泄露客戶數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等行為。第十三條安全領(lǐng)域的隱患排查要求：（一）生產(chǎn)安全：定期檢查生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)環(huán)境，消除安全隱患，確保生產(chǎn)安全；（二）消防安全：加強(qiáng)消防設(shè)施維護(hù)，開展消防演練，提高應(yīng)急處置能力；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、冒險作業(yè)等行為。第十四條決策民主性保障：（一）重大決策需經(jīng)集體討論，形成會議紀(jì)要，明確決策依據(jù)與責(zé)任分工；（二）鼓勵員工參與決策過程，通過意見征集、專家咨詢等方式提升決策質(zhì)量；（三）禁止個人專斷、包辦代替等行為。第十五條決策執(zhí)行監(jiān)督：（一）決策實(shí)施前需制定詳細(xì)計劃，明確時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人與考核標(biāo)準(zhǔn)；（二）執(zhí)行過程中定期跟蹤進(jìn)度，及時發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行偏差；（三）禁止敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等行為。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂專項管理制度；（二）每年至少開展一次制度評估，提出優(yōu)化建議，確保制度與實(shí)際需求匹配；（三）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保更新過程規(guī)范有序。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)，評估風(fēng)險等級；（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險類型、影響范圍及應(yīng)對措施；（三）建立風(fēng)險臺賬，動態(tài)跟蹤風(fēng)險處置情況。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保合規(guī)性；（二）未經(jīng)審查的決策事項不得實(shí)施，確保合規(guī)底線不突破；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績效考核依據(jù)之一。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工與上報要求；（三）處置結(jié)果及時上報，確保風(fēng)險得到有效控制。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理；（二）聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，形成威懾效應(yīng)；（三）追究責(zé)任需公平公正，確保程序合法合規(guī)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對專項管理體系有效性開展評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；（二）優(yōu)化流程漏洞，提升管理效率；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的重要參考。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期部署任務(wù)，督促落實(shí)；（二）牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專責(zé)部門提供專業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門落實(shí)具體要求；（三）形成聯(lián)動機(jī)制，確保專項管理工作有序開展。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰；（三）考核結(jié)果公開透明，接受員工監(jiān)督。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例分享等活動，提升全員合規(guī)意識；（三）制作宣傳手冊、展板等，營造合規(guī)文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化，提高管理效率；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險，提升預(yù)警能力；（三）確保信息系統(tǒng)安全可靠，防止數(shù)據(jù)篡改或泄露。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為規(guī)范與違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）通過內(nèi)部宣傳平臺、典型事跡宣傳等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件需及時上報，明確上報流程、時限及內(nèi)容要求；（二）年度管理情況需定期匯總，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；（三）報告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)完整，不得隱瞞