中介公司的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，結合公司實際情況及風險防控需求，旨在規(guī)范中介公司業(yè)務操作流程，明確管理職責，防范專項風險，確保業(yè)務合規(guī)、高效運行。同時，遵循集團母公司關于企業(yè)內(nèi)控管理的統(tǒng)一要求，強化風險管理體系建設，提升公司整體運營水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中介公司所有業(yè)務場景，包括但不限于信息咨詢、項目撮合、財務顧問、盡職調(diào)查等中介服務領域。各部門及員工應嚴格遵照執(zhí)行，確保制度要求落實到位。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務領域或風險點，建立的全流程、系統(tǒng)性管理規(guī)范，包括業(yè)務操作、風險防控、合規(guī)審查、應急處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”是指因業(yè)務操作、外部環(huán)境變化或管理缺陷可能導致的法律、財務、聲譽等損失，分為一般風險、重大風險及系統(tǒng)性風險。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有業(yè)務活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度要求，確保經(jīng)營合法合規(guī)。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即所有業(yè)務場景、環(huán)節(jié)及人員均納入管理范圍，不留死角；（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各部門、各崗位的職責，確保人人有責、層層負責；（三）“風險導向”原則，即聚焦高風險領域，優(yōu)先配置資源，強化風險管控；（四）“持續(xù)改進”原則，即根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務發(fā)展及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為專項管理第一責任人，對專項管理制度的有效性負總責；分管領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督制度的實施。第六條公司設立專項管理領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，主要職責包括：制定專項管理戰(zhàn)略規(guī)劃；審批重大風險處置方案；監(jiān)督考核專項管理成效。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。第七條設立專項管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔），作為領導小組的日常執(zhí)行機構，主要職責包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度；（二）組織開展專項風險排查與評估；（三）監(jiān)督各部門專項管理責任的落實；（四）協(xié)調(diào)跨部門風險處置工作。第八條牽頭部門職責：（一）負責專項管理制度體系建設，定期評估制度有效性；（二）組織專項風險識別與評估，建立風險清單；（三）監(jiān)督各部門專項管理執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）牽頭開展專項管理培訓，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；（二）優(yōu)化業(yè)務流程，降低操作風險；（三）牽頭處置專項風險事件，制定應急預案；（四）收集行業(yè)動態(tài)，推動制度更新。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控；（二）配合專項管理辦公室開展風險排查與評估；（三）建立內(nèi)部操作指引，確保員工規(guī)范履職；（四）及時上報風險事件，協(xié)同處置問題。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）主動識別并上報風險隱患，配合調(diào)查處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護合規(guī)底線；（四）參與專項培訓，提升風險防范能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應商盡職調(diào)查管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格審查供應商資質(zhì)、信用記錄、法律訴訟等情況，建立合格供應商名錄；（二）禁止性行為：嚴禁利用職權干預供應商選擇，禁止收受利益輸送；（三）重點防控：防范因供應商履約風險導致的業(yè)務中斷或法律糾紛。第十三條招標采購管理：（一）合規(guī)標準：遵循公開、公平、公正原則，嚴格執(zhí)行招標流程，確保采購過程透明；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、泄露標底，禁止指定供應商；（三）風險防控：重點關注投標資格審核、評標過程監(jiān)督、合同簽訂等環(huán)節(jié)。第十四條資金審批管理：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權限制度，大額資金使用需經(jīng)領導小組審批；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)拆借資金、設立小金庫，禁止超權限審批；（三）風險防控：重點監(jiān)控資金流向，防范財務風險。第十五條稅務合規(guī)管理：（一）合規(guī)標準：依法納稅，確保發(fā)票管理、申報流程合規(guī)；（二）禁止行為：嚴禁虛開發(fā)票、偷稅漏稅，禁止代開發(fā)票用于違規(guī)用途；（三）風險防控：加強稅務政策學習，避免因政策理解偏差導致合規(guī)問題。第十六條信息安全管控：（一）合規(guī)標準：建立信息安全管理體系，定期開展數(shù)據(jù)備份與加密；（二）禁止行為：嚴禁泄露客戶隱私、泄露商業(yè)秘密，禁止非授權訪問系統(tǒng)；（三）風險防控：重點防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵等安全事件。第十七條操作流程管理：（一）合規(guī)標準：制定標準化操作流程，明確各環(huán)節(jié)責任人及時間節(jié)點；（二）禁止行為：嚴禁擅自變更流程、省略關鍵步驟，禁止推諉責任；（三）風險防控：加強流程審核，確保業(yè)務高效合規(guī)。第十八條合同管理：（一）合規(guī)標準：嚴格審查合同條款，確保權責清晰、法律風險可控；（二）禁止行為：嚴禁簽訂無效合同、顯失公平條款，禁止惡意違約；（三）風險防控：重點關注合同履行、爭議解決等環(huán)節(jié)。第十九條員工行為管理：（一）合規(guī)標準：加強員工職業(yè)道德教育，規(guī)范行為舉止，杜絕利益沖突；（二）禁止行為：嚴禁利用職務之便謀取私利、泄露公司信息，禁止不正當競爭；（三）風險防控：建立行為監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂；（二）專責部門實時跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出制度優(yōu)化建議；（三）重大變化需經(jīng)領導小組審議通過，確保制度與時俱進。第二十一條風險識別預警機制：（一）專項管理辦公室每季度組織一次風險排查，形成風險清單；（二）對重大風險進行分級評估，發(fā)布預警通知，明確應對措施；（三）建立風險臺賬，跟蹤整改落實情況。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務不得實施，確保源頭管控；（三）專責部門出具審查意見，相關部門簽字確認。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由專項管理辦公室牽頭協(xié)調(diào)；（二）制定應急預案，明確責任分工、處置流程及上報要求；（三）定期開展應急演練，提升協(xié)同處置能力。第二十四條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，與績效考核、紀律處分掛鉤；（二）對重大風險事件進行追責，嚴肅處理相關責任人；（三）建立責任倒查機制，確保問題溯源。第二十五條評估改進機制：（一）專項管理辦公室每年開展一次體系評估，形成評估報告；（二）針對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃，明確責任人與時限；（三）優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各層級領導對專項管理負推進責任，定期召開專題會議研究解決重大問題；（二）明確牽頭部門與專責部門的職責分工，形成工作合力；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保信息暢通、協(xié)同高效。第二十七條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對失職行為進行處罰；（三）建立榮譽體系，樹立合規(guī)典型，營造爭先氛圍。第二十八條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范；（二）定期組織考試，檢驗培訓效果，確保全員掌握制度要求；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等方式普及合規(guī)知識，提升全員意識。第二十九條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化，降低人為操作風險；（二）建立風險實時監(jiān)控平臺，動態(tài)跟蹤關鍵指標；（三）利用大數(shù)據(jù)技術分析風險趨勢，提升預警能力。第三十條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識；（三）定期開展合規(guī)文化活動，營造全員參與氛圍。第三十一條報告制度：（一）風險事件需在