公共交通線路規(guī)劃管理制度公共交通線路規(guī)劃管理制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)城市公共交通管理?xiàng)l例》《城市公共交通發(fā)展規(guī)劃編制辦法》等國(guó)家法律法規(guī)，參考《國(guó)家綜合交通運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合XX集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范主營(yíng)業(yè)務(wù)流程管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》及公司《內(nèi)部控制管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控公共交通線路規(guī)劃過(guò)程中的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升服務(wù)質(zhì)量與安全水平，保障乘客出行權(quán)益，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各級(jí)單位及全體員工在公共交通線路規(guī)劃、優(yōu)化調(diào)整、運(yùn)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)中的全部管理行為。具體覆蓋場(chǎng)景包括但不限于：新建線路可行性研究、現(xiàn)有線路調(diào)整方案制定、樞紐站場(chǎng)布局規(guī)劃、線路運(yùn)力配置決策、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定與變更等全流程管理。相關(guān)業(yè)務(wù)外包、合作開(kāi)發(fā)等模式亦須嚴(yán)格執(zhí)行本制度要求。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司在公共交通線路規(guī)劃領(lǐng)域，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等系統(tǒng)性措施，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和合規(guī)化管理的全過(guò)程。其外延涵蓋政策研究、方案論證、實(shí)施監(jiān)督、效果評(píng)估等管理閉環(huán)。2.XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在公共交通線路規(guī)劃過(guò)程中可能引發(fā)重大安全事故、服務(wù)質(zhì)量下降、運(yùn)營(yíng)成本失控、政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等重大負(fù)面影響的事件。其外延包括技術(shù)設(shè)計(jì)缺陷、決策失誤、資源配置不當(dāng)、外部環(huán)境影響等潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。3.XX合規(guī)管理：指公司各部門(mén)在公共交通線路規(guī)劃業(yè)務(wù)中，確保所有操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其外延覆蓋業(yè)務(wù)流程合規(guī)、政策符合性、資質(zhì)合法性、數(shù)據(jù)安全性等全方位要求。4.XX關(guān)鍵控制點(diǎn)：指在公共交通線路規(guī)劃管理流程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控具有重大影響的業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)或環(huán)節(jié)。其外延包括政策依據(jù)確認(rèn)、技術(shù)方案評(píng)審、資源審批、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等核心管控位置。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋原則：要求公共交通線路規(guī)劃管理覆蓋業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保管理制度無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。2.責(zé)任到人原則：建立從決策層到執(zhí)行層的全層級(jí)責(zé)任體系，明確各崗位的合規(guī)職責(zé)。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，將風(fēng)險(xiǎn)防控措施嵌入業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)。4.持續(xù)改進(jìn)原則：建立動(dòng)態(tài)優(yōu)化機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)完善管理措施。5.公眾導(dǎo)向原則：以乘客需求為出發(fā)點(diǎn)，將服務(wù)提升作為管理目標(biāo)。6.科學(xué)決策原則：以數(shù)據(jù)分析和科學(xué)論證為基礎(chǔ)，提高規(guī)劃決策的合理性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本單位公共交通線路規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)整體合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織落實(shí)與監(jiān)督考核。決策層須定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理情況匯報(bào)，審批重大決策事項(xiàng)，批準(zhǔn)專(zhuān)項(xiàng)管理年度預(yù)算。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公共交通線路規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"領(lǐng)導(dǎo)小組"），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（1）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司公共交通線路規(guī)劃管理工作的開(kāi)展；（2）審議重大規(guī)劃方案及專(zhuān)項(xiàng)管理制度的修訂；（3）監(jiān)督重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置情況；（4）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)行例會(huì)制度，原則上每季度召開(kāi)一次會(huì)議，遇重大事項(xiàng)可臨時(shí)召集。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，包括會(huì)議組織、文件管理、信息報(bào)送等。領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議須形成書(shū)面決議，并存檔備查。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]（如規(guī)劃發(fā)展部）作為公共交通線路規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)，主要履行：（1）組織制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（2）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（3）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況；（4）組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫；（5）編制專(zhuān)項(xiàng)管理年度工作報(bào)告。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)[專(zhuān)責(zé)部門(mén)名稱(chēng)]（如技術(shù)部、合規(guī)部）作為專(zhuān)項(xiàng)管理的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，主要履行：（1）公共交通線路規(guī)劃的技術(shù)規(guī)范審核；（2）專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與評(píng)估；（3）業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化與完善；（4）違規(guī)問(wèn)題的調(diào)查與處置；（5）專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的技術(shù)支持。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為專(zhuān)項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要履行：（1）落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度要求；（2）開(kāi)展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（3）執(zhí)行線路規(guī)劃方案；（4）配合專(zhuān)項(xiàng)檢查與審計(jì)；（5）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有參與公共交通線路規(guī)劃業(yè)務(wù)的基層執(zhí)行崗位人員，須履行以下合規(guī)責(zé)任：（1）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在專(zhuān)項(xiàng)管理中的職責(zé)；（2）按照制度要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，不得擅自變更流程；（3）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件或違規(guī)行為；（4）配合完成專(zhuān)項(xiàng)管理相關(guān)培訓(xùn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條線路需求調(diào)研所有公共交通線路規(guī)劃項(xiàng)目必須基于科學(xué)的需求調(diào)研，調(diào)研報(bào)告須包含以下內(nèi)容：（1）服務(wù)區(qū)域客流特征分析；（2）乘客出行需求類(lèi)型統(tǒng)計(jì)；（3）現(xiàn)有服務(wù)覆蓋情況評(píng)估；（4）需求調(diào)研方法說(shuō)明（含樣本量、抽樣方法等）。禁止未經(jīng)調(diào)研或調(diào)研數(shù)據(jù)失真而啟動(dòng)規(guī)劃項(xiàng)目。第十三條方案技術(shù)論證線路規(guī)劃方案必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)論證，論證報(bào)告須包含：（1）技術(shù)路線可行性分析；（2）與現(xiàn)有設(shè)施銜接方案；（3）關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析；（4）技術(shù)參數(shù)符合性說(shuō)明。嚴(yán)禁使用不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案。第十四條環(huán)境影響評(píng)估所有線路規(guī)劃方案必須進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估，評(píng)估報(bào)告須包含：（1）生態(tài)保護(hù)要求落實(shí)情況；（2）噪聲影響預(yù)測(cè)與控制措施；（3）施工期與運(yùn)營(yíng)期環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃；（4）環(huán)保措施經(jīng)濟(jì)合理性分析。禁止忽視環(huán)境影響而強(qiáng)行推進(jìn)項(xiàng)目。第十五條社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估線路規(guī)劃方案須進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估報(bào)告須包含：（1）利益相關(guān)者影響分析；（2）公眾意見(jiàn)征詢情況；（3）矛盾化解預(yù)案；（4）聽(tīng)證會(huì)等民主協(xié)商程序執(zhí)行情況。禁止未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或規(guī)避民主程序的項(xiàng)目。第十六條資源配置優(yōu)化線路規(guī)劃方案須進(jìn)行資源配置優(yōu)化，方案須包含：（1）運(yùn)力需求測(cè)算依據(jù)；（2）車(chē)輛配置合理性分析；（3）站點(diǎn)設(shè)置經(jīng)濟(jì)性評(píng)估；（4）與其他交通方式銜接方案。禁止盲目追求規(guī)模而忽視資源效率。第十七條服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定線路規(guī)劃方案必須制定完善的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容須包含：（1）運(yùn)營(yíng)時(shí)間安排；（2）準(zhǔn)點(diǎn)率控制指標(biāo)；（3）車(chē)輛舒適度要求；（4）信息服務(wù)規(guī)范。禁止制定與乘客實(shí)際需求脫節(jié)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)計(jì)線路規(guī)劃方案必須包含專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)計(jì)，方案須明確：（1）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（2）設(shè)備故障應(yīng)急處置方案；（3）突發(fā)事件疏散預(yù)案；（4）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施。禁止忽視關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控設(shè)計(jì)。第十九條變更管理規(guī)范線路規(guī)劃方案實(shí)施后的變更必須嚴(yán)格管理，變更流程須包含：（1）變更事由說(shuō)明；（2）變更方案論證；（3）服務(wù)影響評(píng)估；（4）變更審批記錄。禁止擅自變更已審批方案。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每?jī)赡陮?duì)公共交通線路規(guī)劃管理制度進(jìn)行全面評(píng)估，并根據(jù)以下情況及時(shí)修訂：（1）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化；（2）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大調(diào)整；（3）專(zhuān)項(xiàng)管理實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)重大制度缺陷；（4）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露管理漏洞。制度修訂須經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，由牽頭部門(mén)發(fā)布實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制建立公共交通線路規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，主要措施包括：（1）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年不少于2次；（2）對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估；（3）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確管控要求；（4）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤處置情況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)責(zé)任單位。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制建立全過(guò)程合規(guī)審查機(jī)制，具體要求如下：（1）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策流程，未經(jīng)審查不得決策；（2）將合規(guī)審查嵌入合同簽訂環(huán)節(jié)，確保合同條款合規(guī)；（3）將合規(guī)審查嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)程序，驗(yàn)證前期準(zhǔn)備充分性；（4）建立合規(guī)審查檔案，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程可追溯。合規(guī)審查意見(jiàn)必須得到落實(shí)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制建立分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，具體要求如下：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置結(jié)果須報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門(mén)牽頭處置，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督；（3）緊急風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急流程，各相關(guān)部門(mén)須協(xié)同配合；（4）風(fēng)險(xiǎn)處置情況須定期報(bào)告至領(lǐng)導(dǎo)小組。重大風(fēng)險(xiǎn)處置須形成書(shū)面報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制建立專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任追究機(jī)制，具體要求如下：（1）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，納入制度附件；（2）將違規(guī)行為與績(jī)效考核掛鉤，實(shí)行一票否決；（3）對(duì)重大違規(guī)行為啟動(dòng)紀(jì)律處分程序；（4）建立違規(guī)案例庫(kù)，發(fā)揮警示教育作用。責(zé)任追究須按程序進(jìn)行，確保公平公正。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制建立專(zhuān)項(xiàng)管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，具體要求如下：（1）每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估；（2）評(píng)估內(nèi)容包含制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等；（3）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程；（4）評(píng)估報(bào)告須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評(píng)估結(jié)果必須得到有效利用。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專(zhuān)項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，具體要求如下：（1）公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，每季度聽(tīng)取工作匯報(bào)；（2）分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任，每月檢查工作進(jìn)展；（3）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)主體責(zé)任，每周落實(shí)具體措施；（4）將專(zhuān)項(xiàng)管理納入各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)年度考核。責(zé)任落實(shí)情況須定期通報(bào)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制建立專(zhuān)項(xiàng)管理考核激勵(lì)機(jī)制，具體要求如下：（1）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占分不低于10%；（2）將專(zhuān)項(xiàng)管理表現(xiàn)與個(gè)人績(jī)效掛鉤，實(shí)行差異化分配；（3）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰先進(jìn)典型；（4）對(duì)違規(guī)行為實(shí)行問(wèn)責(zé)制，取消評(píng)優(yōu)資格?？己私Y(jié)果須與薪酬調(diào)整掛鉤。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制建立分層級(jí)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)宣傳機(jī)制，具體要求如下：（1）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提高決策水平；（2）中層：每半年開(kāi)展管理能力培訓(xùn)，提升管控能力；（3）一線：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（4）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，作為培訓(xùn)教材。培訓(xùn)效果須納入考核。第二十九條信息化支撐建立專(zhuān)項(xiàng)管理信息化支撐體系，具體要求如下：（1）開(kāi)發(fā)公共交通線路規(guī)劃管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（2）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能化；（3）開(kāi)發(fā)合規(guī)檢查移動(dòng)應(yīng)用，提高檢查效率；（4）實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，為決策提供支持。信息化建設(shè)須與業(yè)務(wù)需求同步。第三十條文化建設(shè)建立專(zhuān)項(xiàng)管理文化建設(shè)機(jī)制，具體要求如下：（1）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（2）組織合規(guī)承諾活動(dòng)，簽訂承諾書(shū)；（3）開(kāi)展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍；（4）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)全員參與。文化建設(shè)須常態(tài)化開(kāi)展。第三十一條報(bào)告制度建立專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告制度，具體要求如下：（1）風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)；（2）月度管理情況須每月5日前報(bào)送至牽頭部門(mén)；（3）年度管理情況須次年1月15日前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組；（4）報(bào)告內(nèi)容須包含數(shù)據(jù)指標(biāo)、典型案例等。報(bào)告制度須嚴(yán)格執(zhí)行。第六章附則第三十二條解釋