企業(yè)供應商選擇與合作關系制度企業(yè)供應商選擇與合作關系制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關行業(yè)準則制定，同時符合集團母公司關于供應鏈風險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求。企業(yè)為規(guī)范供應商選擇與管理，防范利益輸送、商業(yè)賄賂、質量風險等專項風險，提升供應鏈穩(wěn)定性與競爭力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、合作、項目外包等業(yè)務場景中涉及供應商選擇與關系管理的活動。具體范圍包括但不限于：原材料采購、技術服務合作、工程建設、咨詢服務、設備租賃等。境外業(yè)務參照當?shù)胤煞ㄒ?guī)執(zhí)行，但不得違反本制度核心合規(guī)要求。第三條核心術語定義1.XX專項管理：指企業(yè)圍繞供應商選擇、盡職調查、合同履約、績效評估、風險防控等全流程實施的管理活動，旨在確保供應鏈合規(guī)、高效、安全。2.XX風險：指因供應商資質不達標、履約能力不足、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)泄露等引發(fā)的運營中斷、法律糾紛、財務損失或聲譽損害等潛在風險。3.XX合規(guī)：指供應商選擇與合作關系管理嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部制度，確保業(yè)務活動合法、透明、無利益沖突。4.關鍵合作方：指對企業(yè)戰(zhàn)略、核心技術、供應鏈安全具有重大影響的供應商，需實施重點管控。第四條專項管理的核心原則1.全面覆蓋：所有供應商選擇與合作關系管理活動均需納入制度管控，實現(xiàn)無死角監(jiān)督。2.責任到人：明確各級管理人員、業(yè)務部門及執(zhí)行崗位的合規(guī)職責，建立責任追溯機制。3.風險導向：優(yōu)先防控高風險環(huán)節(jié)（如核心資質審查、價格談判），實施差異化管控。4.持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應內外部環(huán)境變化。---第二章管理組織機構與職責第五條決策層職責公司主要負責人為供應商選擇與合作關系管理工作的第一責任人，負責審批專項管理制度、重大風險處置方案及年度預算；分管領導為直接責任人，牽頭推動制度落地，監(jiān)督跨部門協(xié)同執(zhí)行。第六條專項管理領導小組設立“供應商選擇與合作關系管理領導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領導任副組長，成員包括財務部、法務部、采購部、技術部等關鍵部門負責人。領導小組職能包括：-統(tǒng)籌協(xié)調全公司專項管理工作，制定年度計劃；-審批重大供應商合作項目、危機處置預案；-年度考核各層級管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條部門職責劃分1.牽頭部門（采購部）：-負責專項管理制度建設與修訂，組織供應商資質審查、招標評審；-建立供應商黑名單庫，監(jiān)督禁止性行為；-每季度向領導小組匯報管理進展。2.專責部門（法務部、內審部）：-法務部負責合同條款審核，監(jiān)督反商業(yè)賄賂合規(guī)；-內審部獨立抽查供應商履約情況，出具風險評估報告。3.業(yè)務部門/下屬單位：-落實本領域供應商需求對接，提供技術參數(shù)；-審核供應商提供的業(yè)務方案，確保無虛假承諾；-每月上報異常合作情況，協(xié)助問題整改。第八條基層執(zhí)行崗責任-采購專員須嚴格執(zhí)行供應商盡職調查清單，禁止隱瞞關鍵信息；-技術人員需核實供應商交付能力，嚴禁指定特定合作方；-財務人員須核驗合作款項的合同依據(jù)，拒絕無授權支付。-崗位需簽署《合規(guī)操作承諾書》，明確違規(guī)后果。---第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商準入管理-嚴格執(zhí)行“先審查、后合作”原則，建立供應商預審機制；-核查營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財務報表等基礎資質，重點領域需驗證技術認證（如ISO、專利）；-禁止與存在失信記錄、法律訴訟的供應商合作。第十條盡職調查標準-交叉驗證供應商工商信息、納稅記錄、訴訟情況；-調查核心管理層背景，排除關聯(lián)方利益沖突；-高風險供應商需實地考察生產(chǎn)或服務能力。第十一條招標與談判規(guī)范-公開招標項目須公開發(fā)布招標公告，公開評標標準；-談判過程需記錄關鍵節(jié)點，禁止私下接觸；-嚴禁以“技術分”名義輸送利益。第十二條合同簽訂要求-合同須包含違約責任、退出機制、保密條款；-核心條款需經(jīng)法務部前置審核；-禁止簽訂“陰陽合同”或模糊付款條件。第十三條履約過程監(jiān)控-定期抽查供應商交付質量，建立績效評分卡；-異常交付需3日內啟動調查，必要時中止合作；-禁止接受供應商不當利益（如回扣、旅游招待）。第十四條績效評估與退出機制-年度綜合評估供應商合規(guī)、質量、成本、服務表現(xiàn)；-評估結果分為“優(yōu)”“良”“差”，差的按比例淘汰；-被列入“差”級的，次年需復評，仍不合格的永久禁止合作。第十五條特殊場景管控-關鍵基礎設施采購需進行多層級保密審查；-境外供應商需符合當?shù)胤锤瘮》ㄒ?guī)，同步提交合規(guī)證明；-緊急采購按簡易流程執(zhí)行，但需30日內補辦手續(xù)。第十六條風險防控重點-識別“數(shù)據(jù)泄露”風險，要求供應商簽署保密協(xié)議；-關注“供應鏈中斷”風險，優(yōu)先選擇多元化供應商；-禁止向有“黃賭毒”背景的供應商采購。---第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制-每年6月30日前，牽頭部門結合監(jiān)管新規(guī)、典型案例修訂制度；-法務部每月通報最新合規(guī)政策，要求業(yè)務部門同步調整操作指南。第十八條風險識別預警機制-每季度組織跨部門“供應商風險矩陣”評估，標注“紅”“黃”“綠”級；-紅標供應商需制定整改方案，領導小組審批后限期整改；-預警信息通過內部系統(tǒng)推送至相關責任人。第十九條合規(guī)審查嵌入機制-采購需求提交時同步審查供應商資質，無預審結果的不予受理；-合同簽署前需附法務部“合規(guī)確認函”；-違反“未經(jīng)審查不得實施”原則的，處5000元以上罰款。第二十條風險應對流程-一般風險由業(yè)務部門自行處置，報采購部備案；-重大風險（如供應商卷入重大訴訟）立即上報領導小組，啟動應急采購預案；-應急處置需跨部門協(xié)同，記錄所有決策節(jié)點。第二十一條責任追究標準-失職導致采購超預算，追究牽頭人30%績效獎金；-確認收受賄賂的，移交紀檢監(jiān)察部門，終身禁止從業(yè)；-制度執(zhí)行不到位的，取消部門年度評優(yōu)資格。第二十二條評估改進機制-每年12月31日前，領導小組組織第三方機構抽評制度有效性；-評估結果作為次年預算分配依據(jù)，問題突出的部門減10%采購額度；-滯后改進的，分管領導需向董事會述職。---第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障-公司主要負責人每年聽取專項工作匯報，要求解決遺留問題；-分管領導每月召開“供應商合規(guī)會”，通報違規(guī)案例。第二十四條考核激勵機制-將供應商合規(guī)得分納入部門年度考核，占比不低于15%；-個人得分前10%的，獎勵培訓基金；后10%的直接調崗或降級。第二十五條培訓宣傳機制-新員工入職需通過“供應商合規(guī)在線考試”，滿分60分及格；-每年4月開展“反商業(yè)賄賂案例研討會”，覆蓋全員。第二十六條信息化支撐-建立“供應商管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)資質電子化存檔，自動預警異常行為；-系統(tǒng)記錄所有審批日志，不可篡改。第二十七條文化建設-每年發(fā)布《供應商合規(guī)手冊》，附典型案例與處罰清單；-每月通過內網(wǎng)發(fā)布“合規(guī)之星”事跡，營造“不敢違、不能違、不想違”的氛圍。第二十八條報告制度-風險事件需48小時內逐級上報至領導小組，附整改計劃；-年度管理報告需經(jīng)審計部復核，隨董事會決議存檔5年。-